Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 16.05.2010 по делу n А70-14197/2009. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

17 мая 2010 года

                                                      Дело №   А70-14197/2009

Резолютивная часть постановления объявлена  07 мая 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  17 мая 2010 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Киричёк Ю.Н.,

судей  Ивановой Н.Е., Рыжикова О.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Леоновой Г.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-1864/2010, 08АП-1864/2010) Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе на решение Арбитражного суда Тюменской области от 28.01.2010 по делу №  А70-14197/2009 (судья Тихомиров В.В.), принятое по заявлению открытого акционерного общества «Завод железобетонных изделий «Ишимский» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном Округе о об отмене постановления о назначении административного наказания от 25.11.2009 № 62-09-528/пн,

при участии в судебном заседании представителей:

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе – не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом;

от открытого акционерного общества «Завод железобетонных изделий «Ишимский» – не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом;

установил:

Решением от 28.01.2010 по делу № А70-14197/2009 Арбитражный суд Тюменской области удовлетворил требования открытого акционерного общества «Завод железобетонных изделий «Ишимский»  (далее по тексту - ОАО завод ЖБИ «Ишимский», Общество, заявитель), признал незаконным и отменил постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее по тексту - РО ФСФР России в УрФО, административный орган) от 25.11.2009 № 62-09-528/пн о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 700 000 руб. за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

При принятии решения суд первой инстанции исходил из наличия в действиях Общества состава вменяемого ему в вину административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, однако, признав совершенное ОАО завод ЖБИ «Ишимский» правонарушение малозначительным, удовлетворил заявленные требования.

В апелляционной жалобе РО ФСФР России в УрФО, ссылаясь на отсутствие обстоятельств, характеризующих совершенное ОАО завод ЖБИ «Ишимский» административное правонарушение в качестве малозначительного, просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных Обществом требований.

Общество письменный отзыв на апелляционную жалобу не представило.

Заявитель, административный орган, надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения дела, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили, ходатайств об отложении слушания по делу не поступило, в связи с чем в порядке частей 1, 3 статьи 156, части 1 статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие представителей указанных лиц.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

РО ФСФР России в УрФО при проведении мониторинга  соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг было установлено, что Общество в нарушение статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и п. 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 10.10.2006 № 06-117/пз-н не представило в указанный орган ежеквартальный отчёт эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2009 года в срок до 14.08.2009. Упомянутый отчёт был направлен Обществом в адрес РО ФСФР России в УрФО  по  почте  27.08.2009 и получен последним  03.09.2009.

В связи с имеющимися данными, указывающими на наличие события административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (нарушение порядка и сроков  представления в регистрирующий орган информации в форме ежеквартального отчета за второй квартал 2009 года), допущенного ОАО завод ЖБИ «Ишимский», законный представитель последнего уведомлением  от 01.10.2009 № 62-09-08/9929 был приглашен РО ФСФР России в УрФО для участия в составлении протокола об административном правонарушении на 11.11.2009 по адресу: г. Екатерибург, ул. Кузнечная, 72 каб. 407 с 09.00 до 12.00 час. Данное уведомление было получено Обществом 07.10.2009, о чем свидетельствует копия почтового уведомления, представленного в материалы дела (л.д.13,12).

11.11.2009 заместителем начальника отдела по контролю за раскрытием информации участниками рынка ценных бумаг Баталовой Ю.Г. в отношении ОАО завод ЖБИ «Ишимский» составлен протокол об административном правонарушении № 62-09-803/пр-ап в отсутствии законного представителя Общества, надлежащим образом извещенного о времени и месте его составления.

Определением руководителя РО ФСФР России в УрФО Фурдуй С.В. от 13.11.2009 № 62-09-838/ап-2.19 назначено к рассмотрению дело об административном правонарушении на 25.11.2009 в 14.00 час. по адресу: г. Екатеринбураг, ул. Кузнечная, 72, каб. 401 и вызван для участия в рассмотрении дела  законный представитель ОАО завод ЖБИ «Ишимский», данное определение получено Обществом 21.11.2009 (л.д. 34,35).

Постановлением от  25.11.2009 № 62-09-528/пн ОАО завод ЖБИ «Ишимский» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного   частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ему назначено административное наказание в виде   административного штрафа в размере 700 000 рублей.

Общество, полагая, что постановление от  25.11.2009№ 62-09-528/пн не соответствует закону и нарушает его права и законные интересы, обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании его недействительным и отмене.

Решением суда первой инстанции от 28.01.2010 заявленные обществом требования удовлетворены, означенное решение обжалуется РО ФСФР России в УрФО в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции находит его подлежащим отмене, исходя из следующего.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, заявитель как юридическое лицо создан в процессе приватизации. Правовую основу процесса приватизации составляли, в частности, Положение «О коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества», утвежденное Указом Президента РФ от 01.07.1992 № 721, Положение «О порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, утвержденных в процессе приватизации», утвержденное Постановлением Правительства № 547 от 04.08.1992.

Во исполнение указанных нормативно-правовых актов 29.12.1992 уполномоченным органом – Комитетом финансов Администрации Тюменской области зарегистрирован выпуск ценных бумаг ОАО завод ЖБИ «Ишимский», а также проспект эмиссии ценных бумаг. Регистрация плана ценных бумаг сопровождалась регистрацией плана приватизации, который является решением о выпуске акций и проспектом эмиссии этих акций. План приватизации предусматривал  размещение 49% ценных бумаг путем свободной продажи (на аукционах).

В соответствии со статьей 92 Федерального закона Российской Федерации от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», статьей 30 Федерального закона Российской Федерации от 22.04.1996. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» открытое общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006. № 06-117/пз-н (далее по тексту - Положение от 10.10.2006 № 06-117/пз-н), обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном настоящим Положением, распространяется, в том числе, на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

В соответствии с пунктами 5.6., 5.7., 8.6.1 Положения от 10.10.2006 № 06-117/пз-н акционерные общества, обязанные в соответствии с настоящим Положением раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах, обязаны раскрывать сведения, которые могут оказать существенное влияние на стоимость их ценных бумаг. Ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено Приложением 10 к настоящему Положению.

Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. Ежеквартальный отчет эмитента   облигаций   с   ипотечным   покрытием,   являющегося   кредитной   организацией,   в указанный срок представляется также в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет. Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Согласно Приказу Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.09.2004 № 04-445/пз-н «О территориальных органах федеральной службы по финансовым рынкам» РО ФСФР России в УрФО является уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Таким образом, ежеквартальный отчет за 2 квартал 2009 года заявитель обязан был представить не позднее 14.08.2009 в адрес РО ФСФР России в УрФО в письменном виде, а также опубликовать в сети Интернет.

Согласно материалам дела и вопреки утверждениям заявителя, ежеквартальный отчет за 2 квартал 2009 года был размещен заявителем в сети Интернет 17.08.2009, т.е. за  пределами срока, установленного пп. 5.7 Положения от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н.

Кроме того, ежеквартальный отчет за 2 квартал 2009 года в письменном виде был направлен ответчику 27.08.2009 (поступил 03.09.2009), т.е. с нарушением срока, установленного п. 5.6 Положения от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н. Данный факт заявителем не оспаривается.

Согласно части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Таким образом, в действиях Общества имеет место событие административного правонарушения, предусмотренного части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно статье 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением является противоправное виновное действие (бездействие) лица. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Предусмотренная законом государственная регистрация в качестве юридического лица не только наделяет юридическое лицо правами и гарантиями, связанными с указанным статусом, но и предполагает принятие им на себя соответствующих обязанностей