Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2010 по делу n А46-14277/2009. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

26 февраля 2010 года

                                                      Дело №   А46-14277/2009

Резолютивная часть постановления объявлена  17 февраля 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  26 февраля 2010 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Золотовой Л.А.,

судей  Киричёк Ю.Н., Сидоренко О.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Моисеенко Н.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-9520/2009) закрытого акционерного общества «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» город Москва на решение Арбитражного суда Омской области от 06.11.2009 по делу № А46-14277/2009 (судья Гущин А.И.), принятое по иску  закрытого акционерного общества «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» город Москва к обществу с ограниченной ответственностью «Кристи Инженеринг Трейд» Омская область, 3-е лицо: общество с ограниченной ответственностью Региональный коммерческий центр «Авангард» город Омск, о взыскании 31 952 206 руб. 96 коп.,

при участии в судебном заседании представителей: 

от закрытого акционерного общества «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» город Москва – Архипова О.А. (паспорт, доверенность от 08.06.2009 сроком действия на 3 года);

от общества с ограниченной ответственностью «Кристи Инженеринг Трейд» Омская область – не явился, извещен;

от общества с ограниченной ответственностью Региональный коммерческий центр «Авангард» город Омск – не явился, извещен;

установил:

Закрытое акционерное общество «Межрегиональная Факторинговая Компания «ТРАСТ» (далее - ЗАО «МФК «ТРАСТ», фактор, истец) обратилось в Арбитражный суд  Омской области с иском  о взыскании с Общества с ограниченной ответственностью «Кристи Инженеринг Трейд» (далее - ООО «Кристи Инженеринг Трейд», должник, дебитор, ответчик) 27 908 723 руб. 61 коп. долга, 4 043 331 руб. 35 коп. пени за просрочку платежей.

Решением от 06.11.2009 по делу № А46-14277/2009 в удовлетворении требований истца было отказано, со ссылкой на то, что ООО «Кристи Инженеринг Трейд» не является надлежащим ответчиком по делу, поскольку обязанность по оплате денежных средств истцу в соответствии с условиями Генерального договора о факторинговом обслуживании № 1194/01/СК от 17.01.08. лежит на ООО «РКЦ «Авангард» (пункты 4.1.2.; 4.1.З.; 6.2; 6.6; 7.1; договора, дополнительного соглашения к договору, Разделы 6, 7 договора).

Суд первой инстанции указал, что поскольку генеральным договором о факторинговом обслуживании (в редакции дополнительного соглашения № 2) ответственность перед Фактором за неисполнение или ненадлежащее исполнение Дебиторами уступленных Фактору денежных требований возложена на Клиента, то предъявление требований к должнику в данном случае противоречит статье 827 ГК РФ.

В апелляционной жалобе истец, ссылаясь на нарушение судом норм материального права, неполное выяснение фактических обстоятельств дела, просит решение отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении требований ЗАО «МФК «ТРАСТ».

Податель жалобы считает, что при принятии решения судом первой инстанции была нарушена норма п. 4 ст. 170 АПК РФ, в соответствии с которой в мотивировочной части решения должны быть указаны законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, а также мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылался истец. По убеждению истца, суд в качестве одного из оснований отказа в удовлетворении исковых требований указал на разделы 6, 7 Генерального договора, а также ст. 827 ГК РФ, но не обосновал, по каким мотивам суд применил указанные нормы и не применил нормы закона и договора, на которые ссылался истец в исковом заявлении.

Ответчик и третье лицо по делу, отзывов на апелляционную жалобу истца не предоставили, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

Суд апелляционной инстанции в силу части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  рассмотрел апелляционную жалобу в отсутствие представителей ответчика и третьего лица, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства и не заявивших ходатайства об его отложении.

Суд апелляционной инстанции, исследовав материалы дела, изучив апелляционную жалобу, выслушав представителя истца, установил следующие обстоятельства.

04.01.2008. между ООО «РКЦ «Авангард» (Поставщик) и ООО «Кристи Инженеринг Трейд» (Покупатель) был заключен договор № 67/08 поставки нерудных материалов - щебня, песка, цемента.

По условиям договора Поставщик обязуется передать в собственность Покупателя нерудные материалы, а Покупатель обязуется принимать и оплачивать их на условиях, предусмотренных в настоящем договоре.

Покупатель оплачивает поставленный Поставщиком товар по цене указанной в счет-фактурах и товарно-транспортных накладных, а Покупатель обязуется принимать и оплачивать продукцию на условиях, предусмотренных договором. (разделы 1, 2 договора).

Оплата товара осуществляется перечислением денежных средств на расчетный счет Поставщика в течение 90 календарных дней (п. 3.3. договора).

За нарушение сроков оплаты продукции, сторонами были приняты обеспечительные меры в виде пени в размере 0,05% от суммы неисполненных в срок обязательств за каждый день просрочки, начиная с момента, когда обязательство должно было быть исполнено (п. 5.4. договора).

17.01.2008 между ЗАО «МФК «ТРАСТ» (Фактор) и ООО «РКЦ «Авангард» (Клиент) был заключен генеральный договор о факторинговом обслуживании № 1194/01/СК (в редакции дополнительного соглашения № 2 от 09.05.2008. к генеральному договору о факторинговом обслуживании №1194/01/СК от 17.01.2008) по условиям которого предметом договора является финансирование Фактором Клиента под уступку его денежного требований к Дебиторам, вытекающих из Контрактов. Финансирование Фактором Клиента осуществляется путем покупки у него денежных требований.

Фактор на основании собственных расчетов устанавливает значение лимитов финансирования и доводит до сведения Клиента письменным уведомлением о Лимитах финансирования, направляемым за 5 рабочих дней до дня начала срока их действия.

Денежные требования, уступаемые Клиентом Фактору, фиксируются в Реестре, составленном в четырех экземплярах по форме, утвержденной в Приложении № 1 к настоящему договору.

В отношении каждого денежного требования, которое Клиент желает уступить Фактору в соответствии с настоящим договором, Клиент направляет на рассмотрение Фактора первичные документы, относящиеся к такому денежному требованию посредством электронной почты, факсимильной связи, курьерской почты или иным способом. Фактор должен принять решение о предоставлении или об отказе финансировании. При принятии положительного решения о финансировании Фактор формирует реестр в электронном виде, посредством отбора Фактором по собственному усмотрению Денежных требований на основании предоставленных Клиентом первичных документов и передает Реестр Клиенту по электронной почте или посредством факсимильной связи. Оригинал Реестра в 4 экземплярах подписывается руководителем (иным уполномоченным лицом) Клиента и передается для акцепта Фактору. Подписи на Реестре заверяются печатями сторон

Первичные документы в отношении денежных требований, включенных в каждый реестр, должны быть представлены Клиентом Фактору в форме и по перечню, предусмотренному в приложении № 2 к настоящему договору, не позднее передачи Фактору соответствующего Реестра, подписанного Клиентом. Первичные документы, относящиеся к денежным требованиям, не включенные в Реестр, подлежат возврату Клиенту.

В соответствии с условиями договора, дополнительного соглашения к договору, Клиент обязуется надлежащим образом исполнять свои обязанности по контрактам, заключенным с Дебиторами, нести перед Фактором ответственность: за действительность денежного требования, являющегося предметом уступки; нести перед Фактором ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение Дебиторами уступленных Фактору денежных требований в порядке, предусмотренном настоящим Договором. (Разделы 4 договора и дополнительного соглашения к договору).

По соглашению сторон (Раздел 6) были приняты обеспечительные меры за ненадлежащее исполнение обязательств Клиента перед Фактором.

Клиент несет солидарную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение Дебиторами денежных требований, уступленных Фактору в соответствии с условиями настоящего договора, в порядке и на условиях, предусмотренных разделом 7 настоящего договора (п. 6.4. дополнительного соглашения).

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязательств по уплате денежных средств в порядке и размере, предусмотренными условиями настоящего договора, Клиент обязуется заплатить Фактору пени в размере 0,1% от суммы не уплаченных своевременно денежных средств за каждый день просрочки платежа (п. 6.6. дополнительного соглашения).

Во исполнение генерального договора о факторинговом обслуживании № 1194/01/СК ООО «РКЦ «Авангард» (Клиент) произвело уступку ЗАО «МФК «Траст» (Фактор) денежных требований к ООО «Кристи Инженеринг Трейд» вытекающих из товарных накладных № 126 от 03.06.08; № 128 от 04.06.08; 130 от 05.06.08; № 132 от 06.06.08; № 134 от 07.06.08  на общую сумму 29 945 250 руб.

Поскольку ООО «Кристи Инженеринг Трейд» произвело лишь частичную оплату за поставленную продукцию в размере 2 036 374,39 руб., фактор обратился в арбитражный суд с требованием о взыскании 27 908 723 руб. 61 коп. долга, 4 043 331 руб. 35 коп. пени за просрочку платежей.

Решением от 06.11.2009 по делу № А46-14277/2009 в удовлетворении требований истца было отказано.

Суд апелляционной инстанции, проверив в порядке статьей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность решения арбитражного суда первой инстанции, находит решение подлежащим частичной отмене, исходя из следующего.

Пунктом 1 статьи 824 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что по договору финансирования под уступку денежного требования одна сторона (финансовый агент) передает или обязуется передать другой стороне (клиенту) денежные средства в счет денежного требования клиента (кредитора) к третьему лицу (должнику), вытекающего из предоставления клиентом товаров, выполнения им работ или оказания услуг третьему лицу, а клиент уступает или обязуется уступить финансовому агенту это денежное требование.

Денежное требование к должнику может быть уступлено клиентом финансовому агенту также в целях обеспечения исполнения обязательства клиента перед финансовым агентом.

Согласно пункту 1 статьи 830 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан произвести платеж финансовому агенту при условии, что он получил от клиента либо от финансового агента письменное уведомление об уступке денежного требования данному финансовому агенту и в уведомлении определено подлежащее исполнению денежное требование, а также указан финансовый агент, которому должен быть произведен платеж.

Суд первой инстанции оценив генеральный договор о факторинговом обслуживании № 1194/01/СК от 17.01.08., приложение № 1 к договору (Реестр), дополнительное соглашение № 2 от 09.05.08. к генеральному договору о факторинговом обслуживании, правомерно признал его заключенным в соответствии с главой 43 ГК РФ.

Из материалов дела усматривается, что Уведомлением  от   16.05.08.  ООО  «РКЦ  «Авангард»  уведомило  ООО  «Кристи Инженеринг Трейд» о переходе общества на факторинговое обслуживание в ЗАО «МФК «Траст» и передаче Фактору права требования с ООО «Кристи Инженеринг Трейд» исполнения обязательств по договору № 67/08 от 04.01.08.

При названных обстоятельствах, учитывая что материалами дела подтвержден факт получения ООО «Кристи Инженеринг Трейд» товаров в рамках договора поставки № 67/08 от 04.01.08 по товарным накладным № 126 от 03.06.08; № 128 от 04.06.08; № 132 от 06.06.08; № 134 от 07.06.2008 на общую сумму 25 868 450 руб.; право требования оплаты по названным накладным передано клиентом фактору по реестру  №1194/01/СК-014 (л.д.26), а также положения пункта 3.3. договора  поставки (оплата за товар производится в течении 90 дней с момента получения такового), апелляционный суд, приходит к выводу о возникновении у ответчика обязанности по уплате истцу 25 868 450 руб.

Учитывая вышеизложенные обстоятельства, апелляционный суд приходит к выводу о необходимости удовлетворения требований истца в размере 23 832 075,61 руб. (25 868 450 руб.– 2 036 374,39 руб. частичной оплаты задолженности).

Решение суда в части отказа взыскать с ответчика суммы основного долга в размере 23 832 075,61 руб. подлежит отмене.

Апелляционный суд приходит к выводу об ошибочности вывода суда о том, что ООО  «Кристи Инженеринг Трейд» является ненадлежащим ответчиком, а заявленные требования должны быть предъявлены ООО  «РКЦ  «Авангард».

Означенный вывод суда неправомерно сделан исходя из положений договора факторинга, устанавливающего ответственность  ООО  «РКЦ  «Авангард» перед Фактором за неисполнение Дебитором своих обязанностей.

Как было отмечено выше Клиент обязуется отвечать перед Фактором за исполнение Дебиторами обязательств по уступленным Клиентом денежныым требованиям, указанным в реестре:

-  за погашение денежного требования в размере, указанном в соответствующем Реестре;

-   за уплату Дебиторами неустойки (штрафов, пеней) в размерах, указанных в контрактах, относящихся к денежным требованиям, указанным в Реестре;

- за осуществление иных платежей, связанных с денежным    требованием, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязательств по уплате денежных средств в порядке и размере, предусмотренном условиями настоящего договора, Клиент обязуется заплатить Фактору пени в размере 0,1% от суммы не уплаченных своевременно денежных средств за каждый день просрочки платежа (п. 6.6. дополнительного соглашения).

Таким образом, договором факторинга предусмотрены штрафные санкции для клиента за неисполнения обязательств Должником перед Фактором. Названные положения договора не освобождают ООО  «Кристи Инженеринг Трейд» от обязанности по исполнению обязательств