Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 15.04.2009 по делу n А33-8298/2007. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

 Жираткова Л. Т. обязуется оплатить приобретаемые 2 082 акции в течение 3-х дней (п.2.1.1).

За приобретенные акции Жираткова Л. Т. 27.10.2001 передала Шахворостову В. Г. деньги, о чем он выдал ей расписку. В передаточном распоряжении Шарохвостов В.Г. извещает ОАО «Энергия» о том, что  подтверждает передачу  в собственность Жиратковой Л. Т.  на основании договора купли-продажи от 12.09.2001 акции в количестве 2 082 штуки. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами.  На основании указанного распоряжения на счет Жиратковой Л. Т. были зачислены акции в количестве 2 082 штуки. Согласно выписке из реестра акций ОАО «Энергия» от 12.09.2001 на лицевом счете Жиратковой Л. Т. значится 5 330 акции (3 248 шт. + 2 082 шт.).     

Согласно заключению эксперта № 1013  почерковедческая экспертиза была назначена в рамках уголовного дела № 17010205 постановлением старшего следователя СЧ ГСУ В.А. Якутовым от 20.12.2007, для исследования эксперту, в том числе,  было передано передаточное распоряжение на 2082 обыкновенные именные акции 1 выпуска от 12.09.2001 (расписка в получении). Перед экспертом поставлен вопрос: кем, Шахворостовым В. Г. или иным лицом выполнены подписи от имени Шахворостова В. Г. в представленных на экспертизу документах? В заключении № 1013 экспертом сделан вывод: «Подпись от имени Шахворостова В. Г. в передаточном распоряжении на 2082 обыкновенные именные акции 1 выпуска от 12.09.2001 выполнена Шахворостовым В. Г.»

Между Дергуновой Т.И. и Шахворостовым В.Г. заключен договор купли-продажи от 20.09.2001. По условиям данного договора Шарохвостов В.Г. (продавец) обязуется продать ценные бумаги –акции ОАО «Энергия» в количестве 3 424 штук государственной регистрации выпуска акций 19-1-П-300 от 16.05.1993, а  Дергунова Т.И. (покупатель) обязуется оплатить их стоимость, в размере 25 руб. за одну акцию, а всего 85 600 рублей.

В передаточном распоряжении Шарохвостов В.Г. извещает ОАО «Энергия» о том, что  подтверждает передачу  в собственность Дергуновой Т.И. на основании договора купли-продажи от 20.09.2001 акции в количестве 3 424 штук. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами.  На основании указанного распоряжения на счет Дергуновой Т.И. были зачислены акции в количестве 3 424 штук. Согласно выписке из реестра акций ОАО «Энергия» от 20.09.2001.  на лицевом счете Дергуновой Т.И. значится 3 424 акции.      

03.04.2002г. между Дергуновой Т.И. (правопреемник Цыганковой Т.И.) и Жиратковой Л. Т.  заключен договор купли-продажи. По условиям данного договора Дергунова Т.И. обязуется продать ценные бумаги –акции ОАО «Энергия» в количестве 3 424 штук государственной регистрации выпуска акций 19-1-П-300 от 16.05.1993, а Жираткова Л. Т. обязуется оплатить их стоимость, в размере 25 рублей за одну акцию, а всего 85 600 рублей. 

В передаточном распоряжении Дергунова Т.И. извещает ОАО «Энергия» о том, что  подтверждает передачу  в собственность Жиратковой Л. Т. на основании договора купли-продажи от 03.04.2002  акции в количестве 3 424 штук.

.05.2007 Жираткова Л.Т. обратилась к реестродержателю – ЗАО «Красноярский регистрационный центр «Доминика» с заявлением о получении выписки из реестра акционеров ОАО  «Энергия» о количестве принадлежащих ей акций. В ответ ей было направлено письмо с указанием, что ее лицевому счету присвоен статус «Ценные бумаги неустановленного лица», что нет возможности идентифицировать ее как акционера ОАО  «Энергия».

Истец считает, что у ОАО  «Энергия» отсутствовали основания для присвоения лицевому счету Жиратковой Л. Т. статуса «ценные бумаги неустановленного лица». В реестре акционеров открытого акционерного общества  «Энергия» необоснованно не были отражены записи о приобретении Жиратковой Л. Т. акций открытого акционерного общества  «Энергия» в количестве 5506 штук, чем нарушены права истца. В связи с изложенным Жираткова Л. Т. обратился в суд с настоящим иском.  

Дергунова Т. И. считает, что ее право нарушено, поскольку отсутствуют доказательства перехода права собственности на 3424 обыкновенных именных акций ОАО «Энергия» от Дергуновой Т.И. к Жиратковой Л.Т., просит признать право собственности на спорные акции и внести изменения в реестр акционеров. По мнению Дергуновой Т.И., она является собственником 3424 шт. обыкновенных именных акций ОАО «Энергия». Вместе с тем, в настоящее время в реестре акционеров ОАО «Энергия» не отражены данные о праве Дергуновой Т.И. на 3424 штуки обыкновенных именных акций ОАО «Энергия». 

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Статьей  8  Гражданского  кодекса  Российской  Федерации   установлено,  что     гражданские  права и   обязанности    возникают  из   оснований,   предусмотренных   законом   и  иными  правовыми  актами,  а  также   из   действий  граждан   и  юридических   лиц,   которые    хотя   и    не   предусмотрены  законом  или   такими  актами,  но  в силу  общих начал  и  смысла    гражданского   законодательства  порождают  гражданские   права   и  обязанности.

В   соответствии  со  статьей   12   Гражданского кодекса Российской Федерации  одним  из  способов   защиты    гражданских  прав   является  признание   права. 

Пунктом  2   статьи  218  Гражданского кодекса Российской Федерации право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества.

Требования  истца  о  признании  права собственности на акции ОАО «Энергия» в количестве 2 082 штук основано на договоре купли-продажи акций  от 12.09.2001, заключенном между Жиратковой Л.Т. и Шахворостовым В.Г.  

Требования  истца  о  признании  права собственности на акции ОАО «Энергия» в количестве 3 424 штук основано на договоре купли-продажи акций  от 03.04.2002, заключенном между Жиратковой Л. Т.  и Дергуновой Т.И. (правопреемник Цыганковой Т.И.).

Требования  третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, о  признании  права собственности на акции ОАО «Энергия» в количестве 3 424 штук основано на договоре купли-продажи акций  от 20.09.2001, заключенном между Дергуновой Т.И. и Шахворостовым В.Г. 

Отношения сторон  по  указанным  договорам  регулируются   Главой 30  Гражданского кодекса Российской Федерации. 

Согласно статье  454 Гражданского кодекса Российской Федерации  по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать  вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). 

Предметом  договора купли-продажи от 12.09.2001   являются   акции  ОАО «Энергия» в количестве  2 082 штук.

Истец  представил расписку в получении стоимости проданных акций ОАО «Энергия» от 27.12.2001, из которой следует, что ответчик - Шахворостов В. Г. подтверждает получение от Жиратковой Л. Т. денег в сумме 750 000 рублей за проданные ей акции в количестве 3 100 штук.

Утверждение Шахворостова В. Г. о том, что оплата приобретенных акций в количестве 2 082 штук по договору от 12.09.2001 не была произведена, суд считает не обоснованным, на основании следующего.  Документов, подтверждающих, что между сторонами были заключены какие-либо другие сделки купли-продажи акций ОАО «Энергия» за которые Шахворостов В. Г.  должен был передать Жиратковой Л. Т.  деньги, ответчик не представил. Расписка в получении денег за акции представлена Жиратковой Л. Т.  и выдана Шахворостовым В. Г. в обмен на деньги, полученные от истца. Передача денег, согласно расписке, состоялась после заключения договора купли-продажи от 12.09.2001.Свою подпись в расписке от 27.12.2001 ответчик не оспаривает. Кроме того, в заключении эксперта № 1013, сделанном по результатам почерковедческой экспертизы (проведена в рамках уголовного дела № 17010205) сделан вывод о том, что в расписке на сумму 750 000 рублей от 27.10.2001 подпись выполнена Шахворостовым В. Г. Поскольку сумма, которая передана  по расписке (750 000 рублей), выше той, которая указана в договоре, следовательно, полный расчет за переданные акций истцом произведен полностью.

Статьей   223   Гражданского кодекса Российской Федерации    установлено, что    право  собственности   у  приобретателя  вещи   по   договору     возникает  с  момента   ее   передачи, если   иное  не   предусмотрено    законом   или  договором. 

Порядок   перехода  права  собственности   на   акции  и    форма   удостоверения права  собственности на   акции   определяются положениями  Федерального закона Российской Федерации «О  рынке ценных   бумаг», согласно  статье 28 которого права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии    со  статьей 29    названного    закона  право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

Согласно статье 8 главы 2 раздела 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами).

В силу части 3 статьи 14 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держателем реестра акционеров общества может быть это общество.

Как следует из материалов дела, держателем реестра акционеров ОАО «Энергия» на момент совершения сделок купли-продажи акций от 12.09.2001 и от 03.04.2002 являлось само ОАО «Энергия». 

В соответствии  с  пунктом  3.4.2 Положения     о  ведении   реестра    владельцев    именных  ценных   бумаг,   утвержденного    Постановлением  Федеральной   комиссии   по   рынку   ценных   бумаг № 27 от 02.10.1997,   в   передаточном  распоряжении    содержится указание   регистратору  внести   в  реестр   запись   о  переходе    прав  собственности   на   ценные   бумаги.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Раздел   5 Положения  содержит   требования к деятельности регистратора, согласно  которым регистратор обязан:

принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы.

В материалы дела представлено передаточное распоряжение Шахворостова В.Г., которым он подтверждает передачу  в собственность Жиратковой Л. Т.  на основании договора купли-продажи от 12.09.2001 акции в количестве 2 082 штуки. Передаточное распоряжение подписано обеими сторонами. Принадлежность подписи Шахворостову В. Г. в указанном передаточном распоряжении подтверждена заключением почерковедческой экспертизы № 1013, проведенной в рамках уголовного дела № 17010205. Таким образом, суд считает, что передаточное распоряжение подтверждает волеизъявление Шахворостова В. Г. на фактическую передачу проданных  Жиратковой Л. Т.  акций в количестве 2 082 штуки. 

Акт экспертного исследования № 67/01(08) от 18.12.2008 подписи от имени Шахворостова В. Г. в копии передаточного распоряжения на обыкновенные именные акции 1 выпуска ОАО «Энергия» изготовлено по заявлению Шахворостова В. Г. экспертом Подлипаевой Т. И. не является экспертным заключением. Исследование проведено не в рамках судебного дела, лицо, исследовавшее подпись Шахворостова, не предупреждено об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения, кем были отобраны экспериментальные образцы подписи Шахворостова В. Г.  и какие документы с его свободными образцами подписи были представлены для исследования, из акта установить не представляется возможным. 

Довод о нерассмотрении судом первой инстанции заявления о назначении судебно-технической экспертизы отклоняется в связи со следующим.

Указанное заявление Шахворостова В.Г. (л.д. 213 –)  обусловлено  заявлением об истребованием у  истца подлинного экземпляра  передаточного распоряжения, в удовлетворении которого отказано, т.к. подлинный его экземпляр, как это следует из представленных следователем Якутовым  В.А. документов, находится не у истца, а в материалах уголовного дела  № 17010205.  

Согласно выписке из реестра акций ОАО «Энергия» от 12.09.2001 на лицевом счете Жиратковой Л. Т. значилось 5330 акций. Исходя из того, что до заключения договора с Шахворостовым В. Г. на ее  лицевом счете числилось 3 248 акций, на основании распоряжения  Шахворостова В. Г. на счет Жиратковой Л. Т. были зачислены акции в количестве 2 082 штуки.

Поскольку реестродержателем  на дату заключения договора купли-продажи акций от 12.09.2001 заключенного между Жиратковой Л. Т. и Шахворостовым В.Г. являлось само общество, а Шахворостов В.Г. исполнял обязанности генерального директора ОАО «Энергия», довод ответчика о том, что в передаточном распоряжении отсутствует подпись регистратора, отклоняется.  Кроме того, выписка из реестра акционеров от 12.09.2001 также подписана Шахворостовым В.Г. Таким образом, следует вывод о том, что общество (в лице генерального директора Шахворостова В.Г.) было извещено о переходе к Жиратковой Л. Т.  прав на 2 082 акции ОАО «Энергия», более того, переход прав зарегистрирован в реестре акционеров.

Представленные в материалы дела документы: расписка в получении платы за проданные акции ОАО «Энергия» от 27.12.2001, передаточное распоряжение Шахворостова В.Г., выписка из реестра акций ОАО «Энергия» от 12.09.2001 подтверждают переход права собственности на акции  ОАО «Энергия» в количестве 2 082 штуки от Шахворостова В. Г.  к Жиратковой Л. Т.   

ОАО «Энергия» и Шахворостов В.Г. не представили документы, подтверждающие, что в реестр акционеров ОАО  «Энергия» были внесены записи о переходе права собственности на акции по договору купли-продажи