Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 20.01.2009 по делу n А33-1507/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

14 января 2009 года

Дело № А33-1507/2008-03АП-3058/2008

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена 26 декабря 2008 года.

Полный текст постановления изготовлен 14 января 2009 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Магда О.В.,

судей: Кирилловой Н.А., Хасановой И.А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Савченко Г.А.

при участии:

от истца: представителя по доверенности от 02.09.2008 Бехтеревой Т.Д.,

от ответчика ОАО «Межрегиональный регистрационный центр»: представителя по доверенности от 07.04.2008 Гальяновой М.Н.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Рогачева Ивана Николаевича, г. Красноярск, на решение Арбитражного суда Красноярского края от 20 августа 2008 года по делу №А33-1507/2008, принятое судьей Ярош Г.В.,

установил:

Рогачев Иван Николаевич обратился в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Завод электромонтажных изделий» (ОАО) о признании незаконными действий, выразившихся в передаче в открытое акционерное общество «Межрегиональный регистраторский центр» (ОАО) сведений об ИЧП «БК-Агросервис» как о владельце обыкновенных акций указанного предприятия в количестве 150 штук.

Определением арбитражного суда от 17.03.2008 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

Определением арбитражного суда от 13.05.2008 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество с ограниченной ответственностью «Техсоюз» (ООО).

Определением арбитражного суда от 10.06.2008 к участию в деле в качестве второго ответчика привлечено ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

Определением арбитражного суда от 01.07.2008 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено открытое акционерное общество «Регистратор Р.О.С.Т.» (ОАО).

В судебном заседании суда первой инстанции истец уточнил исковые требования и просил обязать ОАО «Завод электромонтажных изделий» и ОАО «Межрегиональный регистраторский центр»:

- внести запись в реестр акционеров ОАО «Завод электромонтажных изделий» об отмене статуса «ценные бумаги неустановленного лица» по лицевому счету ИЧП «БК-Агросервис»;

- списать акции ОАО  «Завод электромонтажных изделий»  в количестве 150 штук с лицевого счета ИЧП «БК-Агросервис» в пользу Рогачева Ивана Николаевича;

- внести запись в реестр акционеров ОАО «Завод электромонтажных изделий» об акционере Рогачеве Иване Николаевиче как владельце обыкновенных акций в количестве 150 штук (л.д. 99, т.2).

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 20.08.2008 в иске отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, истец обратился в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение арбитражного суда отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

Заявитель апелляционной жалобы указывает, что ОАО «Завод электромонтажных изделий» представило в арбитражный суд журнал выдачи сертификатов ОАО «Завод электромонтажных изделий», в котором под номером 412 значится Рогачев Иван Николаевич, которому 06.06.1994 выдан сертификат на 150 акций. Сертификат акций был предъявлен в суд. Данных о признании данного сертификата недействительным или о гашении сертификата в журнале не имеется.

Заявитель апелляционной жалобы поясняет, что ОАО «Завод электромонтажных изделий» не представило доказательств уведомления Рогачева И.Н. о том, что он включен в реестр ошибочно, также не представило доказательств, кто был включен в реестр акционеров при регистрации эмиссии в 1998 году.

Кроме того, по мнению истца, предметом рассмотрения настоящего дела является сертификат акций № 413 от 30.01.1994 и наличие регистрации в качестве акционера Рогачева И.Н., а также восстановление его нарушенных прав. В материалах дела нет договора купли-продажи от 30.01.1993, этот договор не является предметом спора, в связи с чем вывод суда о ничтожности указанного договора в силу статей 167, 168 Гражданского кодекса Российской Федерации несостоятелен.

Истец полагает, что им представлены документы, подтверждающие его регистрацию в качестве акционера. О том, что вместо него в реестре значится иное предприятие «Агросервис», кроме того, имеющего статус неустановленного лица он не знал и не мог знать. Однако суд первой инстанции не исследовал ни даты включения «Агросервис» в реестр, ни документов, на основании которых это предприятие было включено в реестр, ни факта оплаты последним акций.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение арбитражного суда отменить. Кроме того, истец представил в судебное заседание мировое соглашение от 25.11.2008, подписанное между истцом и ответчиком - ОАО «Завод электромонтажных изделий», где данный ответчик согласился исключить из реестра акционеров запись «ценные бумаги неустановленного лица» по лицевому счету ИЧП «БК-Агросервис» и внести запись в реестр акционеров ОАО «Завод электромонтажных изделий» об акционере Рогачеве Иване Николаевиче как владельце обыкновенных акций в количестве 150 штук. Истец просил утвердить указанное мировое соглашение.

Представитель ответчика ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» пояснил, что согласен с решением суда первой инстанции, просил решение оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения. Возразил в отношении утверждения мирового соглашения.

Ответчик ОАО «Завод электромонтажных изделий», третьи лица в судебное заседание не явились, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания, что подтверждается материалами дела.

В соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие.

Рассмотрев представленное мировое соглашение, Третий арбитражный апелляционный суд считает, что оно не подлежит утверждению, а апелляционная жалоба должна быть рассмотрена по существу, исходя из следующего.

Согласно части 5 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражный суд не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу.

В соответствии с частью 1 статьи 139 Арбитражного процессуального кодекса РФ мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебного акта.

Статья 140 Арбитражного процессуального кодекса РФ предусматривает, что мировое соглашение заключается в письменной форме и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения, специально предусмотренных в доверенности или ином документе, подтверждающих полномочия представителя.

Согласно статье 141 Арбитражного процессуального кодекса РФ мировое соглашение утверждается арбитражным судом, в производстве которого находится дело.

В случае неявки в судебное заседание лиц, заключивших мировое соглашение и извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, вопрос об утверждении мирового соглашения не рассматривается арбитражным судом, если от этих лиц не поступило заявление о рассмотрении данного вопроса в их отсутствие.

Арбитражный суд не утверждает мировое соглашение, если оно противоречит закону или нарушает права и законные интересы других лиц.

В данном случае представленное мировое соглашение от 25.11.2008 подписано только между истцом и ответчиком - ОАО «Завод электромонтажных изделий», ответчик - ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» указанное мировое соглашение не подписывал и в его составлении не участвовал, т.е. стороны по делу к мировому соглашению не пришли. Кроме того, ответчик - ОАО «Завод электромонтажных изделий» не является лицом, которое вправе вести реестр акционеров ОАО «Завод электромонтажных изделий» и осуществлять иные регистрационные действия по ведению реестра, данные функции регистратора в настоящее время возложены на ОАО «Межрегиональный регистраторский центр».

Таким образом, поскольку мировое соглашение противоречит закону и нарушает права других лиц, в частности ОАО «Межрегиональный регистраторский центр», арбитражный суд рассматривает апелляционную жалобу по существу.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела арбитражным апелляционным судом установлены следующие обстоятельства.

Согласно Плану приватизации завод электромонтажных изделий преобразован в акционерное общество открытого типа «Завод электромонтажных изделий» с уставным капиталом 31, 878 тыс. руб. (л.д. 43-46, т. 1).

По квитанции к приходному ордеру от 30.01.1993 № 67 индивидуальное частное предприятие «БК-Агросервис» приняло от Рогачева Ивана Николаевича 150 000 рублей за акции акционерного общества «Завод электромонтажных изделий» в количестве 150 штук (л.д. 10, т. 1).

Акционерное общество «Завод электромонтажных изделий» выдало Рогачеву И.Н. сертификат акций № 413, в соответствии с которым 30.01.1993 Рогачев И.Н. зарегистрирован в качестве держателя полностью оплаченных акций акционерного общества «Завод электромонтажных изделий» в количестве 150 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей (л.д. 9, т. 1).

11 августа 2004 года между ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» (регистратором) и ОАО «Завод электромонтажных изделий» (эмитентом) заключен договор № РА-19 на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, по условиям которого эмитент поручает, а регистратор за вознаграждение обязуется предоставить ему комплекс услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента (л.д. 112-122, т. 1).

По акту приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Завод электромонтажных изделий», от 09.12.2005 ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» приняло документы и информацию, составляющие систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Завод электромонтажных изделий» по состоянию на 09.12.2005, в том числе список всех зарегистрированных в реестре акционеров лиц (л.д. 123-130, т. 1).

12 ноября 2007 года Рогачев И.Н. обратился в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» с заявлением об устранении допущенной при перерегистрации ошибки и восстановлении его в правах акционера (л.д. 13, т. 1).

Уведомлением от 27.11.2007 № 276/07-ФК ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» отказало Рогачеву И.Н. во внесении записи в реестр (л.д. 14, т. 1).

Письмом от 28.11.2008 № 277/07-ФК ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» сообщило Рогачеву И.Н. о том, что он в списке зарегистрированных в реестре лиц в качестве акционера не значится (л.д. 15, т. 1).

03 декабря 2007 года Рогачев И.Н. обратился в ОАО «Завод электромонтажных изделий» с заявлением, в котором пояснил, что при передаче реестра акционеров акционерного общества «Завод электромонтажных изделий» ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» в качестве акционера 150 обыкновенных акций был указан прежний владелец - индивидуальное частное предприятие «БК-Агросервис», в связи с чем просил восстановить его в реестре акционеров акционерного общества «Завод электромонтажных изделий» (л.д. 11, т. 1).

Письмом от 20.12.2007 № 256 ОАО «Завод электромонтажных изделий» сообщило Рогачеву И.Н. о том, что по состоянию на 20.03.2007 в списке акционеров ОАО «Завод электромонтажных изделий» значится юридическое лицо «Агросервис», имеющее статус неустановленного лица. Информация у эмитента о передаче акций с юридического лица «Агросервис» на имя Рогачева Ивана Николаевич отсутствует (л.д. 12, т. 1).

Полагая, что в результате халатности со стороны работника ОАО «Завод электромонтажных изделий», отвечающего за ведение реестра акционеров на предприятии, в ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» был передан реестр с включенным в него прежним владельцем акций - ИЧП «БК-Агросервис», в то время как настоящим владельцем 150-ти обыкновенных акций является Рогачев Иван Николаевич как физическое лицо, истец обратился в арбитражный суд с иском, в котором просит обязать ОАО «Завод электромонтажных изделий» и ОАО «Межрегиональный регистраторский центр»:

- внести запись в реестр акционеров ОАО «Завод электромонтажных изделий» об отмене статуса «ценные бумаги неустановленного лица» по лицевому счету ИЧП «БК-Агросервис»;

- списать акции ОАО «Завод электромонтажных изделий» в количестве 150 штук с лицевого счета ИЧП «БК-Агросервис» в пользу Рогачева Ивана Николаевича;

- внести запись в реестр акционеров ОАО «Завод электромонтажных изделий» об акционере Рогачеве Иване Николаевиче, владельце обыкновенных акций в количестве 150 штук.

Исследовав материалы дела, заслушав устные выступления сторон, Третий арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены судебного акта, исходя из следующего.

Статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что способами защиты гражданских прав являются, в том числе признание права и восстановление положения, существовавшего до нарушения права.

Рогачев И.Н. приобрел у ИЧП «БК-Агросервис» 150 акций АО «Завод электромонтажных изделий» за 150 000 рублей, что подтверждается квитанцией к приходному ордеру от 30.01.1993 № 67.

В соответствии с пунктом 54 Положения об акционерных обществах, утвержденного Постановлением Совмина РСФСР от 25.12.1990 № 601, действовавшего в период приобретения Рогачевым И.Н. акций у ИЧП «БК-Агросервис», сертификат акции – ценная бумага, которая является свидетельством владения поименованного в нем лица определенным числом акций общества.

В силу статьи 2 Федерального закона от 28.12.2002 № 185-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон «О некоммерческих организациях» ранее выданные сертификаты именных эмиссионных ценных бумаг приравниваются к выпискам из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Как следует из реестра акционеров ОАО «Завод электромонтажных изделий», переданного ОАО «Завод электромонтажных изделий» регистратору ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» 09.12.2005, акции в количестве