Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 15.10.2008 по делу n А33-4115/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Красноярск

Дело №

А33-4115/2008-03АП-2551/2008

«16» октября 2008г.

Резолютивная часть постановления объявлена «10» октября  2008 года.

Полный текст постановления изготовлен          «16»  октября 2008 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей:  Радзиховской В.В.., Хасановой И.А

при ведении протокола судебного заседания секретарем  Савченко Г.А.,

при участии:

от истца – Флейшмана С.В. – представителя по доверенности от 10.12.2007,

от ответчика – Головизнина А.В. – представителя по доверенности от 12.04.2006,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Лазуткина Александра Евдокимовича  г. Дивногорск

на решение  Арбитражного суда Красноярского края

от «08» июля  2008 года по делу № А74-4115/2008, принятое судьей Касьяновой Л.А.,

установил:

Лазуткин Александр Евдокимович обратился в Арбитражный суд Красноярского края  с иском к открытому акционерному обществу   «Красноярская ГЭС» о признании недействительными решений Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС», оформленных  протоколом № 7  от 24.04.2007 по первому вопросу повестки дня – «О созыве годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС».

Решением от 08.07.2008 в удовлетворении иска отказано. На данный судебный акт истцом подана апелляционная жалоба, в которой Лазуткин А.Е. просит решение суда первой инстанции отменить, иск удовлетворить по следующим основаниям:

- оспариваемое решение совета директоров общества принято в отсутствие кворума, поскольку присутствовало менее половины избранных членов совета директоров, представленный в материалы дела протокол № 7 от 24.04.2007 и показания секретаря заседания совета директоров не являются полноценными доказательствами по делу;

- доводы истца о нарушении его интересов судом первой инстанции не рассмотрены; вместе с тем, оспариваемым решением нарушены права акционера на управление обществом и  на получение дивидендов.

Открытое акционерное общество  «Красноярская ГЭС» представило отзыв на апелляционную жалобу, в которой не согласилось с доводами, изложенными в ней, на основании следующего:

- на заседании Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС» присутствовали 7 из 11  членов Совета директоров, следовательно, кворум для проведения заседания и принятия решений по вопросам повестки дня, в том числе о созыве годового общего собрания акционеров имелся;

- данное обстоятельство подтверждается протоколом заседания Совета директоров от 24.04.2007 № 7 и показаниями свидетеля Рий Л.А., являющейся секретарем общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС»;

- подписание протокола присутствующими на заседании членов совета директоров Положением о совете директоров общества не предусмотрено.

В судебном заседании истец заявил ходатайство об отложении рассмотрения дела на максимально возможный срок для мирного урегулирования спора. Представитель ответчика возражений по ходатайству не имеет.

Судом ходатайство отклонено в связи с отсутствием оснований для отложения по причине невозможности заключения мирового соглашения по данной категории дел, а   право истца отказаться от иска имеется и в настоящем судебном заседании.

В судебном заседании апелляционной инстанции представители истца и  ответчика дали пояснения, изложенные в апелляционной жалобе и отзыве на нее.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев представленные доказательства, суд установил следующие  имеющие для рассмотрения настоящего дела обстоятельства.

Открытое акционерное общество «Красноярская ГЭС» зарегистрировано  Администрацией г. Дивногорска Красноярского края 04.07.1996 за номером 410-1Д, внесено в Единый государственный реестр юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 1022401253016 (свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года, серии 24 №004836304).

Согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Красноярская ГЭС» на 31.03.2008 и справке о состоянии лицевого счета на 24.04.2007 Лазуткин Александр Евдокимович является владельцем 1 450 обыкновенных именных акций общества (т.1, л.д.16,17).

24.04.2007  состоялось заседание Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС», на котором были приняты следующие решения по первому вопросу повестки дня  - «О созыве годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС»:

1.1. На основании собственной инициативы Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС» созвать годовое общее собрание акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» и определить:

- форму проведения годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» - совместное присутствие акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия решений по вопросам, поставленным на голосование (собрание);

- дату проведения годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» - 20.06.2007;

-    место проведения годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» - 663090, Красноярский край, г, Дивногорск, ОАО «Красноярская ГЭС», актовый зал;

-    время проведения годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» - 10-00 часов по часовому поясу г. Красноярска;

-    почтовый адрес, по которому акционеры могут направлять заполненные бюллетени - 663090, Красноярский край, г. Дивногорск, а/я 99;

-    время начала регистрации лиц, участвующих в годовом общем собрании - 20 июня 2007 года с 8-00 по часовому поясу г. Красноярска в месте проведения собрания;

-    дата составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «Красноярская ГЭС», 20.06.2007 - на основании данных реестра по состоянию на 04.05.2007.

1.2. Утвердить следующую повестку дня годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007:

-    утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчета о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков), распределение прибыли по результатам финансового года ОАО «Красноярская ГЭС» за 2006 год;

-    утверждение размера дивиденда, формы и сроков его выплаты;

-    избрание членов Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС»;

-    избрание членов Ревизионной комиссии ОАО «Красноярская ГЭС»;

-    выплата членам Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС» вознаграждений и компенсаций;

-    выплата членам Ревизионной комиссии ОАО «Красноярская ГЭС» вознаграждений и компенсаций;

-    утверждение аудитора ОАО «Красноярская ГЭС»;

-    внесение изменений и дополнений в Устав ОАО «Красноярская ГЭС»;

-    об участии ОАО «Красноярская ГЭС» в Международной Гидроэнергетической Ассоциации.

1.3. Назначить секретариат годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007 в следующем составе:

Левина Елена Витальевна - руководитель секретариата,

Гордеева Наталья Георгиевна - член секретариата,

Рий Лариса Александровна - член секретариата.

1.4. Утвердить текст информационного сообщения о проведении годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007 в предложенной редакции.

1.5. Утвердить перечень информации (материалов), подлежащей предоставлению акционерам при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007:

1.Годовой отчет ОАО «Красноярская ГЭС» по итогам работы за 2006 год;

2.Годовая бухгалтерская отчетность за 2006 год;

3.Заключение аудитора;

4.Заключение Ревизионной комиссии по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности ОАО «Красноярская ГЭС» за 2006 год;

5.Рекомендации Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС» по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по обыкновенным акциям и порядку его выплаты, по результатам 2006 финансового года;

6.Сведения о кандидатах в Совет директоров ОАО «Красноярская ГЭС»;

7.Сведения о кандидатах в Ревизионную комиссию ОАО «Красноярская ГЭС»;

8.. Информация о наличии либо отсутствии письменного согласия выдвинутых кандидатов на избрание в Совет директоров и Ревизионную комиссию ОАО «Красноярская ГЭС»;

9.Рекомендации Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС» о размере выплачиваемых членам Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС» вознаграждений и компенсации расходов, связанных с исполнением ими функций членов Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС»;

10.Рекомендации Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС» о размере выплачиваемых членам ревизионной комиссии ОАО «Красноярская ГЭС» вознаграждений и компенсации расходов, связанных с исполнением ими функций членов ревизионной комиссии ОАО «Красноярская ГЭС»;

11.Сведения о кандидатуре аудитора на 2007 год;

12.Проект изменений и дополнений в Устав ОАО «Красноярская ГЭС»;

13.Информация о Международной Гидроэнергетической Ассоциации и обоснование необходимости вступления ОАО «Красноярская ГЭС» в Международную Гидроэнергетическую Ассоциацию;

14.Проекты решений годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007.

1.6. Установить, что информация (материалы), предоставляемая лицам, имеющим право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20 июня 2007 года, при подготовке к проведению годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007, предоставляется для ознакомления с 30.05.2007 в рабочие дни с 08-00 до 17-00 по адресу: 663090, Красноярский край, г. Дивногорск, ОАО «Красноярская ГЭС».

1.7.Сообщение о проведении годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007 осуществить путем направления письменного уведомления каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «Красноярская ГЭС», заказным письмом не позднее 30.05.2007.

1.8.Предложить для утверждения на годовом общем собрании акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007  в качестве аудитора Общества на 2007 год общество с ограниченной ответственностью «МетроЭК» (место нахождения: г. Москва, Ленинский проспект, д.95, лицензия на проведение общего аудита № Е 002222 от 06.11.2002 г.).

1.9.Рекомендовать годовому общему собранию акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007  по вопросу № 5 повестки дня («Выплата членам Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС» вознаграждений и компенсаций») принять следующее решение:

«Выплату членам Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС» вознаграждений и компенсаций расходов, связанных с исполнением ими функций членов Совета директоров ОАО «Красноярская ГЭС», не производить».

1.10.      Рекомендовать годовому общему собранию акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 20.06.2007  по вопросу № 6 повестки дня («Выплата членам Ревизионной комиссии ОАО «Красноярская ГЭС» вознаграждений и компенсаций») принять следующее решение:

«Выплату членам Ревизионной комиссии ОАО «Красноярская ГЭС» вознаграждений и компенсаций расходов, связанных с исполнением ими функций членов Ревизионной комиссии ОАО «Красноярская ГЭС», не производить».

Указанные решения заседания Совета директоров отражены  в протоколе №7 от 24.04.2007 года. Согласно данному протоколу на заседании совета директоров присутствовали: Варнавский Б.П., Гребцов П.В., Кирюхин В.А., Коновалов А.П., Лифарь С.А.. Прилепский А.И., Тазин С.А. Протокол заседания Совета директоров подписан Председателем Совета директоров Тазиным С.А. и секретарем Рий Л.А.

Полагая, что отраженные в протоколе №7 от 24.04.2007  решения совета директоров по первому вопросу повестки дня «О созыве годового общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» вынесены в отсутствие кворума на принятие решений, истец обратился в суд с требованием о признании указанных решений недействительными.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Из материалов дела следует, что истец является акционером ОАО «Красноярская ГЭС» с числом принадлежащих ему обыкновенных именных акций 1 450 штук.

В соответствии с пунктом 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суд Российской Федерации от 18.11.2003 № 19 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах», решение совета директоров (наблюдательного совета) либо исполнительного органа акционерного общества (единоличного или коллегиального) может быть оспорено в судебном порядке путем предъявления иска о признании его недействительным как в случае, когда возможность оспаривания предусмотрена в Законе (статьи 53, 55 и др.), так и при отсутствии соответствующего указания, если принятое решение не отвечает требованиям Закона,  иных нормативных правовых актов и нарушает права и охраняемые законом интересы акционера. Ответчиком по такому делу является акционерное общество.

Судом первой инстанции обоснованно в предмет доказывания включено  одновременное наличие следующих условий:

- решение собрания директоров общества нарушает требования Закона, иных правовых актов  или устава общества;

- решением нарушены права и (или) законные интересы акционера.

В качестве основания иска истец указывает на принятие советом директоров решения в отсутствие кворума.

Согласно п. 4 ч. 1 статьи 48, ч. 1 ст. 66  Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее  – Закон) определение количественного состава совета директоров (наблюдательного совета) общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий относится к исключительной компетенции собрания акционеров общества.  В силу ч. 3 ст. 66 Закона количественный состав совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества или решением общего собрания акционеров, но не может быть менее чем пять членов.

Согласно п. 11.3, 11.4 устава ОАО «Красноярская ГЭС» (далее – устав) количественный состав совета директоров определяется общим собранием акционеров, но не может быть менее чем 5 членов. Члены совета директоров общества избираются общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном Федеральным законом «Об акционерных обществах» и уставом, на срок до следующего годового общего собрания акционеров общества.

Решением общего собрания акционеров ОАО «Красноярская ГЭС» 21.06.2006   избраны 11 членов Совета директоров: Варнавский Б.П., Гребцов П.В., Каминский С.Н., Кирюхин В.А., Коновалов А.П., Лифарь С.А., Прилепский А.И., Сальков О.И., Тазин С.А., Файт