Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 07.02.2008 по делу n А33-8298/2007. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

А33-8298/2007

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Красноярск

Дело №

А33-8298/2007-03АП-9/206/207-2008

«08» февраля 2008 г.

Резолютивная часть постановления объявлена «01» февраля  2008 года.

Полный текст постановления изготовлен          «08» февраля 2008 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей: Гуровой Т.С., Магда О.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Тахтараковой Ж.В.,

при участии:

от Шахворостова Владислава Григорьевича –Кутузова Р.А., представителя по доверенности от 18.10.2007,

от закрытого акционерного общества «Ваш регистратор» - Ковальковой Е.Н., представителя по доверенности  от 10.05.2007,

от Жиратковой Людмилы Терентьевны –Сидорова В.А., представителя по доверенности от 13.06.2007

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Шахворостова Владислава Григорьевича, закрытого акционерного общества «Ваш регистратор» и Дергуновой Татьяны Ивановны,

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «18» декабря  2007 года по делу № А33-8298/2007, принятое судьей Ярош Г.В., арбитражными заседателями Шаповаловым В.А., Шевченко А.П.,

установил:

Жираткова Людмила Терентьевна обратилась в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Энергия» (далее –ОАО «Энергия») о признании права собственности на 5 330 штук обыкновенных именных акций  ОАО «Энергия» и об обязании ОАО «Энергия» внести соответствующие изменения в реестр акционеров ОАО «Энергия».

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «Красноярский регистрационный центр «Доминика» (далее –ЗАО «КРЦ «Доминика»).

Определением от 10.08.2007 к участию в деле в качестве ответчиков привлечены: Шахворостов Владислав Григорьевич и ЗАО «КРЦ «Доминика».

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена Цыганкова Татьяна Ивановна.

В порядке статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена ответчика ЗАО «КРЦ «Доминика» на правопреемника закрытое акционерное общество «Ваш регистратор» (далее –ЗАО «Ваш регистратор»), Цыганковой Т.И. –на правопреемника Дергунову Т.И.

В ходе судебного разбирательства истец неоднократно изменял исковые требования, в окончательном виде просил:

- признать право собственности Жиратковой Л.Т. на 5 506 штук обыкновенных именных акций ОАО «Энергия» выпуска зарегистрированного Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993 под номером 19-1п-300;

- обязать ответчиков внести изменения в реестр акционеров ОАО «Энергия», произвести запись по лицевому счету Шахворостова В.Г. о списании  5 506 шт. обыкновенных именных акций ОАО «Энергия», произвести запись по лицевому счету Жиратковой Л.Т. о зачислении 5 506 шт. обыкновенных именных акций ОАО «Энергия».

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 18.12.2007 исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с данным решением, Дергунова Т.И., Шахворостов В.Г. и ЗАО «Ваш регистратор» обратились с апелляционными жалобами.

В апелляционной жалобе Дергунова Т.И. просит решение суда первой инстанции изменить, мотивируя следующим:

-  в решении не отражен факт внесения записи в реестр акционеров по приобретению акций Дергуновой Т.И.  у Шахворостова В.Г.;

- операции по приобретению акций Дергуновой Т.И. у Шахворостова В.Г., и Жиратковой Л.Т. у Дергуновой Т.И. были отражены в реестре акционеров ОАО «Энергия», и в дальнейшем были удалены из реестра Шахворостовым В.Г.

ЗАО «Ваш регистратор» просит решение суда первой инстанции отменить, мотивируя следующим:

- в период совершения сделок ЗАО «Ваш регистратор» не являлось держателем реестра акционеров ОАО «Энергия»;

- истец не обращался к ЗАО «Ваш регистратор» с требованием внести изменения в реестр на основании указанных сделок;

- истец не доказал, какие права нарушены ЗАО «Ваш регистратор».

В апелляционной жалобе Шахворостов В.Г. просит решение суда первой инстанции отменить, мотивируя следующим:

- договор купли-продажи акций от 12.09.2001 б/н, заключенный между Шахворостовым  В.Г. и Жиратковой Л.Т. расторгнут Шахворостовым В.Г. в одностороннем порядке в связи с неисполнением Жиратковой Л.Т. обязательств по своевременной оплате акций;

- представленная истцом копия   расписки о получении Шахворостовым  В.Г. стоимости проданных акций ОАО «Энергия» от 27.10.2001 не свидетельствует о том, что денежные средства передавались Жиратковой Л.Т. в счет  оплаты акций по договору от 12.09.2001, поскольку  в ней отсутствует  ссылка на данный договор, не указана категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска продаваемых акций;

- в силу статьи 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, в связи с чем  подписанное передаточное распоряжение  не может подтверждать факт возникновения у Жиратковой Л.Т.  права собственности на 2082 шт. бездокументарных акций;

- договор купли-продажи акций от 20.09.2001 б/н, заключенный между Шахворостовым  В.Г. и Дергуновой Т.И., расторгнут Шахворостовым В.Г. в одностороннем порядке в связи с неисполнением Дергуновой Т.И. обязательств по своевременной оплате акций;

- запись о списании  3 424 шт. обыкновенных именных акций с лицевого счета Шахворостова В.Г. и зачислению их на лицевой счет Дергуновой Т.И. на основании договора купли-продажи от 20.09.2001 в системе реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Энергия» не производилась, следовательно, Дергунова Т.И. собственником  указанных ценных бумаг не становилась;

- в силу статьи 68 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации выписки  из реестра акционеров, а также список акционеров, имеющих право голосования на 06.12.2001, не являются  допустимыми доказательствами.

Жираткова  Л.Т. представила отзыв на апелляционную жалобу, в котором указала следующее:

- внесение записи в реестр акционеров ОАО «Энергия»  сведений о приобретении Жиратковой Л.Т. у Шахворостова В.Г. 2082 обыкновенных акций ОАО «Энергия» подтверждается выпиской из реестра акционеров от 12.09.2001, а также списком акционеров  ОАО «Энергия» по состоянию на 06.12.2001, реестром акционеров на 30.10.2001;

- факт отражения в реестре акционеров операции по приобретению акций  Цыганковой Т.И. у Шахворостова В.Г.  в момент совершения купли-продажи подтверждается выпиской из реестра акционеров от 20.09.2001, а также списком акционером ОАО «Энергия» по состоянию на 06.12.2001, реестром акционерном на 30.10.2001;

- факт отражения операции по  приобретению акций Жиратковой Л.Т. у Цыганковой Т.И. в момент совершения подтверждается передаточным распоряжением от 03.04.2002, которое было передано регистратору для внесения изменений в реестр акционеров ОАО «Энергия»;

- факт оплаты Жиратковой Л.Т. акций, отчуждаемых по договору от 12.09.2001, подтверждается распиской Шахворостова В.Г.;

- о расторжении договоров купли-продажи акций от 12.09.2001 и от 20.09.2001 в одностороннем порядке Жираткову Л.Т. и Цыганкову Т.И. ответчик не извещал;

- выписка из реестра акционеров от 12.09.2001, а также передаточные распоряжения соответствуют требованиям законодательства, в связи с чем доводы Шахворостова В.Г. о том, что данные документы являются недопустимыми доказательствами, необоснованны.

ОАО «Энергия», Дергунова Т.И., надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие.

В судебном заседании представители Шахворостова В.Г.,  ЗАО «Ваш регистратор» поддержали доводы, изложенные в апелляционных жалобах. Представитель Жиратковой Л.Т. огласил доводы, изложенные в отзыве на апелляционные жалобы, считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:  

Согласно письму Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе от 09.02.2007 № ВГ-0145/03, ОАО «Энергия» имеет один зарегистрированный выпуск ценных бумаг. Выпуск, состоящий из 3 454  штук обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая зарегистрирован  Финансовым управлением администрации Красноярского края 16.06.1993 под номером 19-1п-300.

При проведении итогов чекового аукциона было произведено дробление акций ОАО «Энергия», в результате чего количество акций выпуска изменилось до 13 816 штук, номинальной стоимостью 250 руб. каждая.

В связи с проведением мероприятий, связанных с изменением нарицательной стоимости российских денежных знаков и масштаба цен, распоряжением Красноярского РО ФКЦБ России от 30.09.1998 № 49-р зарегистрированы изменения номинальной стоимости каждой обыкновенной акции общества до 0,25 руб.

Согласно выписке из реестра акционеров ОАО «Энергия» № 96 по состоянию на 02.07.2001 Жираткова Л.Т. являлась владельцем обыкновенных именных акций ОАО «Энергия» в количестве 3 248 штук номинальной стоимостью 250 руб. каждая (т.1, л.д. 98).

12.09.2001 между Шахворостовым В.Г. (продавец) и  Жиратковой Л.Т. (покупатель)  заключен договор купли-продажи, в соответствии с  условиями которого продавец обязуется продать покупателю обыкновенные акции ОАО «Энергия» в количестве 2082 шт. 1 выпуска, государственный регистрационный номер 19-1-П-300 по цене 25 руб. за 1 шт., общей стоимостью 52 050 руб. (т. 1, л.д.16).

Пунктом 2.1.1 указанного договора предусмотрено, что оплата акций производится покупателем в течение 3 дней с момента подписания договора.

Согласно передаточному распоряжению Шахворостов В.Г.  передал Жиратковой  Л.Т.  2 082 акций на основании договора купли-продажи от 12.09.2001 б/н.

Согласно выписке из реестра акционеров ОАО «Энергия» № 96 по состоянию на 12.09.2001 Жираткова Л.Т. являлась владельцем 5 330 шт. обыкновенных именных акций ОАО «Энергия» номинальной стоимостью 250 руб.  (т.1, л.д. 15).

20.09.2001 между Шахворостовым В.Г. (продавец) и Дергуновой Т.И.  (покупатель) заключен договор купли-продажи, в соответствии с условиями которого  продавец обязуется продать покупателю обыкновенные акции ОАО «Энергия» в количестве 3 424 шт. 1 выпуска, государственный регистрационный номер 19-1-П-300 по цене 25 руб. за 1 шт., общей стоимостью 52 050 руб. (т. 1, л.д.101).

Пунктом 2.1.1 указанного договора предусмотрено, что оплата акций производится покупателем в течение 3 дней с момента подписания договора.

Согласно выписке  из реестра акционеров ОАО «Энергия» № 97 по состоянию на 20.09.2001 Дергунова Т.И. являлась владельцем 3 424  обыкновенных именных акций ОАО «Энергия» (т.1, л.д. 102).

03.04.2002 между Цыганковой Т.И. (девичья фамилия Дергунова; продавец) и Жиратковой Л.Т. (покупатель) заключен договор купли-продажи, в соответствии  с условиями которого продавец обязуется продать покупателю обыкновенные акции ОАО «Энергия» в количестве 3 424 шт. 1 выпуска, государственный регистрационный номер 19-1-П-300 по цене 25 руб. за 1 шт., общей стоимостью 85 600 руб. ( т. 1, л.д.104).

Согласно передаточному распоряжению Цыганкова Т.И. передала Жиратковой  Л.Т.  3 424 акций на основании договора купли-продажи от 03.04.2002 б/н (т.1, л.д. 105).

18.05.2007 Жираткова Л.Т. обратилась к реестродержателю ЗАО «КРЦ «Доминика» с заявлением о получении выписки из реестра акционеров ОАО «Энергия» о количестве принадлежащих ей акций.

Письмом ЗАО «КРЦ «Доминика»  сообщило, что лицевому счету Жиратковой Л.Т. присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица», поскольку у регистратора отсутствуют данные документа, удостоверяющего личность, и предложило Жиратковой Л.Т. представить анкету зарегистрированного лица; письмо эмитента за подписью генерального директора, подтверждающее, что Жираткова Л.Т. является акционером ОАО «Энергия»; а также  поручение зарегистрированного лица на выполнение информационной операции ( т.1, л.д. 20).

Письмом № 23 ОАО «Энергия» сообщило Жиратковой Л.Т., что не располагает какими-либо сведениями и документами, позволяющими однозначно установить принадлежность лицевых счетов, имеющих статус «ценные бумаги неустановленного лица», и предложило документально подтвердить принадлежность соответствующего лицевого счета в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Ссылаясь на то, что лицевому счету Жиратковой Л.Т. незаконно присвоен статус «ценные бумаги неустановленного лица», истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В силу статьи 12 Гражданского кодекса Российской Федерации защита гражданских прав осуществляется, в том числе путем признания права и восстановления положения, существовавшего до нарушения права.

Согласно статье 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии записями по счетам депо в депозитариях.

Согласно статье  223 Гражданского кодекса Российской Федерации право собственности у приобретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором.

В соответствии со статьей 29 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Согласно пункту 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 №27, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: передаточного распоряжения (передается регистратору); документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору); подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права