Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 10.01.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение (ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

11 января 2011 года.

Дело №

г. Красноярск

А33-15693/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 27 декабря 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен 11 января 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Споткай Л.Е.,

судей: Гуровой Т.С., Магда О.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Щекотуровой Я.С.,

при участии:

от ОАО «Сибирская губерния»: Гурко И.Н. – представитель по доверенности от 29.08.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного  общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от 27 июля 2010 года по делу № А33-15693/2008,  принятое судьей Дьяченко С.П., арбитражными заседателями Гречищевой Ю.В., Вяжевич Е.В.,

установил:

открытое акционерное общество «Банк ВТБ Северо-Запад» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», открытому акционерному обществу «АЛПИ», открытому акционерному обществу  «Сибирская губерния», открытому акционерному обществу «Птицефабрика  «Сибирская губерния», о взыскании 40 290 496 рублей, в том числе 31 323 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 2811239 рублей 25 копеек купонного дохода, 6156256 рублей 75 копеек процентов.

Определением от 25 ноября 2008 года к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика, привлечены - закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка диалог», некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

    Определением от 24 февраля 2009 года производство по делу приостановлено   до вступления в законную силу судебных актов по  делам:  №А33-17591/2008,  №А40-86049/08-56-707, № А40-90990/08-131-783, № А40-86045/08-48-775.

    Определением от 11 июня 2010 года  производство по делу возобновлено.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от 27 июля 2010 года  в удовлетворении ходатайства ОАО «Сибирская губерния» о замене его правопреемником Gromix Enterprise Ltd (Горомикс Энтерпрайз Лтд) отказано.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 27 июля 2010 года исковые требования удовлетворены. Солидарно с общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», открытого акционерного общества  «АЛПИ», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская Губерния»,  открытого акционерного общества  «Сибирская Губерния» в пользу открытого акционерного общества «Банк ВТБ Северо-Запад» взыскано  40290496 рублей, в том числе 31323000 руб. номинальной стоимости облигаций, 2811239 рубля 25 копеек купонного дохода,  6156256 рублей 75 копеек процентов,  а также 100 000 рублей  расходов по государственной пошлине и в доход федерального бюджета 100 000 рублей государственной пошлины.

Не согласившись с данным судебным актом, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение от 27 июля 2010 года отменить.

В обоснование своих доводов заявитель апелляционной жалобы указывает, что судом не принято во внимание несоблюдение истцом обязательного досудебного порядка урегулирования споров, так как подлинники почтовых документов, подтверждающих вручение ответчикам требований об исполнении поручительства, в материалах дела отсутствуют.

Также заявитель ссылается на то, что суд не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения № 16, 131286, 131284, 129, 1127419.

По утверждению заявителя решение суда принято в отношении прав и обязанностей лица, не привлеченного к участию в деле, поскольку в удовлетворении ходатайства ОАО «Сибирская губерния» о процессуальном правопреемстве отказано необоснованно.

Также заявитель в дополнении к апелляционной жалобе ссылается на то, что поскольку ответственность поручителей за исполнение эмитентом обязательств перед истцом по уплате процентов за несвоевременное исполнение обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода решением о выпуске ценных бумаг и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 21.04.2006 не предусмотрена, то требования истца в части взыскания с поручителей процентов за пользование чужими денежными средствами, неправомерно.

В судебном заседании представитель ОАО «Сибирская губерния» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение от 27 июля  2010 года отменить и принять по делу новый судебный акт.

В судебном заседании в порядке статьи 163 арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации объявлялся перерыв  до 27 декабря 2010 года.

Истец, ответчики – ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «АЛПИ», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», третьи лица, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явились. На основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассматривается в отсутствие  представителей указанных лиц.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

            Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела.

22.06.2006 ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрированы решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее решение), а также проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее – проспект).

Вид размещенных ценных бумаг – неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей, со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с п. 3 решения и разделом 9.1.1 проспекта, выпуск всех облигаций оформлен одним сертификатом. Выдача отдельных сертификатов облигаций на руки владельцам облигаций не предусмотрена. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам ДЕПО, выдаваемыми НП НДЦ и депозитариями – депонентами НДЦ держателями облигаций. Списание облигаций со счетов ДЕПО при погашении производится после исполнения эмитентом всех обязательств перед владельцами облигаций по выплате доходов и номинальной стоимости облигаций.

Размещение облигаций осуществлялось в соответствии с решением и проспектом посредством подписки путем проведения торгов, организатором торгов - ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» по правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ». Согласно правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» моментом заключения участником торгов сделки считается момент ее регистрации в системе торгов. Документом, подтверждающим заключение участником торгов сделки, является выписка из реестра сделок.

Согласно пункту 7 решения и пункту 9.1.1 проспекта, каждая облигация предоставляет одинаковый объем прав и владелец каждой облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода). Порядок определения размера купонного дохода определен в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта,  сроки выплаты - пункте 9.4 решения, пункте 9.1.1. проспекта.

Как следует из представленного в материалы дела отчета об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», зарегистрированного ФСФР России 19.09.2006, размещение облигаций состоялось 25.08.2006.

Пунктом 9.2 решения закреплен порядок и условия погашения облигаций, согласно которому датой начала и датой окончания выкупа облигаций определен 1092-й день с начала размещения облигаций выпуска. Установлено, что выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций. Датой погашения облигаций являлась дата 21.08.2009.

Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в п.9.3.1. проспекта. Так, одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о том, что ставки всех купонов со второго по шестой устанавливаются равными процентной ставке по первому купону.  Одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о приобретении облигаций у их владельцев в течение последних 10 (Десяти) дней  j-го купонного периода (j=1,..,5). В случае если такое решение принято эмитентом, процентные ставки по всем купонам облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Указанная информация,  раскрывается эмитентом не позднее, чем за 1 (один) календарный день до даты начала размещения облигаций и в следующие  сроки с момента составления протокола собрания, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам): -в ленте новостей – не позднее 1 дня; -на странице в сети "Интернет" – www.alpi.ru – не позднее 3 дней; - в газете «Красноярский рабочий» – не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением  и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

           Пунктом 8.3 решения предусмотрено, что андеррайтером эмитента является ЗАО ИК «Тройка Диалог», в функции которого, в том числе,  входит удовлетворении заявок приобретателей облигаций на заключение сделок  по покупке облигаций  (агент по размещению облигаций).

В пункте 9.6 решения указано, что выплата купонного (процентного) дохода и его погашение осуществляется эмитентом через платежного агента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (правопреемник – ЗАО «Национальный депозитарный центр»).

В пункте 9.7 решения закреплены сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям. Указано, что эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения и проспекта. Закреплено, что в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения своих требований, владельцы облигаций вправе обратиться в суд.

В пункте 10.1 решения указано, что эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 10 календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона определяется эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Выпуск облигаций  обеспечен поручительством: ОАО «Сибирская Губерния» (до реорганизации ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО  «АЛПИ», которые в соответствии с офертой, изложенной в тесте решения, несут солидарную ответственность за исполнение эмитентом  его обязательств. С учетом пункта  2.1 оферты договор поручительства  считается заключенным с момента возникновения у первого владельца облигаций прав на облигации (акцент оферты). Согласно пункту  3.1.1, 3.4 оферты поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в объеме неисполненных эмитентом обязательств.

В соответствии с пунктом 3.7 оферты требование к поручителю должно быть предъявлено в письменном виде и подписано владельцем облигации, скреплено его печатью. К требованию должны быть приложены доказательства владения облигациями (выписка со счета ДЕПО). Требование должно быть заявлено в срок не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении конкретного владельца облигаций. Датой предъявления требования считается дата подтвержденного получения требования поручителем. Согласно пункту 3.8 оферты поручитель рассматривает требование в течение 14 дней.

13.08.2008 истец ОАО "Банк ВТБ Северо-Запад", являющийся собственником облигаций эмитента, направил ЗАО ИК Тройка-Диалог уведомление экспресс почтой (квитанция №998/010940), в котором сообщил о намерении истца продать облигации в количестве 48 000 штук.

09.09.2008 эмитент частично исполнил обязательство по приобретению облигаций, выкупив 16 677 шт. облигаций, принадлежащих истцу, что подтвреждается выпиской из реестра сделок за 09.09.2008.

В этот же день - 09.09.2008 эмитентом в сети интернет, в установленном в решении порядке,  размещено сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг». Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев, в соответствии с пунктом 10.2 решения. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций - 1 425 893 штуки. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: обязательство исполнено частично 09.09.2009. Выкуплено 495 140 облигаций. Факт исполнения обязательства: обязательство исполнено частично.

Сообщением о существенном факте от 10.09.2008, размещенным аналогичным способом, эмитент сообщил о выкупе еще 1778 облигаций 10.09.2008.

30.09.2008  ООО «АЛПИ-Инвест» размещено сообщение о дефолте. Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев в соответствии с пунктом 10.2 решения. Право владельцев требовать от эмитента приобретения облигаций в течение 10 последних дней 4-го купонного периода. Количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании п. 10.2. решения: 1 425 893. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: 26 августа 2008. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000  рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения. Причина неисполнения обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев: обязательство по