Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 08.12.2010 по делу n А33-16596/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

09 декабря 2010 года

Дело № А33-16596/2008

г. Красноярск

Резолютивная часть определения объявлена «02» декабря 2010 года.

Полный текст определения изготовлен «09» декабря 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Белан Н.Н.,

судей: Магда О.В., Радзиховской В.В.,

при ведении протокола судебного заседания  секретарем судебного заседания  Щекотуровой  Я.С.,

при участии представителя открытого акционерного общества «Сибирская губерния» - Каверзиной Т.П. по доверенности от 07.10.2010,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «19» июля 2010 года по делу № А33-16596/2008,  принятое судьей Путинцевой Е.И.,

установил:

закрытое акционерное общество «Акционерный коммерческий нефтяной инвестиционно – промышленный банк» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью  «АЛПИ-Инвест», открытому акционерному обществу «АЛПИ», обществу с ограниченной  ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния», открытому акционерному обществу «Птицефабрика  «Сибирская губерния» о взыскании с ответчиков солидарно 6 493 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 304 179,05 рублей  купонного дохода за 5 купонный период.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог».

В ходе судебного разбирательства произведена замена общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика  «Сибирская губерния» на его правопреемника – открытое акционерное общество «Сибирская губерния».

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 19 июля 2010 года исковые требования удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с решением Арбитражного суда Красноярского края от 19 июля 2010 года, открытое акционерное общество «Сибирская губерния» обратилось в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В апелляционной жалобе заявитель указал, что истцом не соблюден претензионный досудебный порядок урегулирования спора; суд первой инстанции необоснованно не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения №№16, 131286, 131284, 129, 1127419.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие закрытого акционерного общества «Акционерный коммерческий нефтяной инвестиционно - промышленный банк», общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», открытого акционерного общества «АЛПИ», открытого акционерного общества «Птицефабрика Сибирская губерния», надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность принятого решения проверены в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав представленные доказательства, заслушав доводы представителя ответчика, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств по облигациям является поручительство.

В соответствии с пунктом 1.8 оферты от 21.04.2006 сумма обеспечения установлена в размере суммарной номинальной стоимости облигаций (1 500 000 000 рублей) и совокупного купонного дохода по облигациям.

Пунктом 2.5 оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с поручителем, по которому поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 оферты поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Федеральной службой по финансовым рынкам России 22.06.2006 зарегистрирован Проспект ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных  бумаг подписан со стороны эмитента  - общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» и поручителей: открытого акционерного общества «АЛПИ», общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» и открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Федеральной службой по финансовым рынкам России 19.09.2006 зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке. Согласно отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

Согласно выписке из реестра сделок от 25.08.2006 истец по адресной заявке RU000A0JNJ60 приобрел 10 000 штук облигаций, эмитентом которых является общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест». Выписка заверена подписью маклера Фондовой биржи ММВБ  Саяпиным М.Г., действующим на основании доверенности от 26.11.2007 № 60/20.

Истец письмом от 14.08.2008 №2008/и – 1620, направленным в адрес закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Тройка Диалог», заявил о намерениях продать эмитенту документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя серии 01    государственный регистрационный  номер  выпуска 4-01-36159-R в количестве 9 950 штук.

В соответствии с отчетами/выписками НДЦ от 26.11.2008 № 4296719, 30.12.2008 №4448806, 02.07.2010 №6056328 об остатках на счете депо по счету депо MS 960423 1141 в разделе счета депо 31 МС00278 00000 F00 блокировано для клиринга на ММВБ 6 493 ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R.

В соответствии с данными распечатки с сайта http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent =true&id=2 общество с ограниченной ответсвенностью «АЛПИ-Инвест» опубликовало сообщение о дефолте,  в котором указало количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013 штук. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании пункта 10.2 решения о выпуске  облигаций: 1425 893 штук.  Дата, на которую должно быть исполнено обязательство: 26 августа 2008 года. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения.

Согласно данным сайта  www.alpi.ru решением  директора общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (приказ  б/н от 07.08.2008) процентная ставка пятого и шестого купона по облигациям определена в размере 18% годовых. Обязательства по выплате пятого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть  исполнено – 20.02.2008) и шестого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть исполнено - 21.08.2009) купонов не исполнены.

Истцом в адрес ответчиков направлены требования, в которых истец указывает на ненадлежащее исполнение обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» обязательств по погашению облигаций и требует выплатить номинальную стоимость оставшихся облигаций, а также накопленный купонный доход на дату выкупа.

В связи с тем, что ответчики требования не исполнили, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Оценив представленные доказательства, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

В соответствии с пунктом 1 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела в порядке апелляционного производства арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.

Как следует из материалов дела, истец обратился в арбитражный суд с иском о взыскании солидарно с ответчиков номинальной стоимости облигаций в размере 6 493 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 304 179,05 рублей  купонного дохода за 5 купонный период.

Удовлетворяя исковые требования в полном объеме, суд первой инстанции исходил из наличия между истцом и ответчиками отношений, вытекающих из договора займа, заключенного путем покупки облигаций, договора поручительства, который согласно оферте считается заключенным с момента покупки облигаций, а также отсутствия доказательств исполнения ответчиками обязательств по погашению облигаций и выплате купонного дохода.

Оценив фактические обстоятельства дела, правильность применения судом первой инстанции норм материального и процессуального права, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Статьей 8 Гражданского кодекса Российской Федерации установлены основания возникновения гражданских прав и обязанностей, согласно которой гражданские права и обязанности возникают, в том числе, из  договоров и иных сделок, предусмотренных законом, а также из договоров и иных сделок, хотя и не предусмотренных законом, но не противоречащих ему.

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т.п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В соответствии со статьями 309, 310 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового