Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 21.11.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«24» ноября 2010г.

Дело №

г. Красноярск

А33-16663/2008

Резолютивная часть постановления объявлена «22» ноября 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен          «24» ноября 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей: Белан Н.Н., Радзиховской В.В.

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «07» июля 2010 года по делу №А33-16663/2008

принятое  судьей Путинцевой  Е.И. с участием арбитражных заседателей Шаповалова В.А., Максиной Л.Е.

при участии в судебном заседании:

от открытого акционерного общества «Сибирская губерния» - Гурко И.Н., представителя по доверенности от 29.08.2010,

при ведении протокола  судебного заседания секретарем судебного заседания Щекотуровой Я.С.

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Ставрополье» (далее – ООО УК «Ставрополье») обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью  «АЛПИ-Инвест» (далее – ООО «АЛПИ-Инвест»), открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее – ОАО «АЛПИ»), обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»), открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния») о взыскании в солидарном порядке  3 417 478 рублей 47 копеек, в том числе 3 263 000 рублей  номинальной стоимости облигаций на предъявителя серии 01 ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер 4-01036159-R  от 22.06.2006, 154 478 рублей 47 копеек купонного  дохода  за  пятый купонный период  с 22.08.2008  по 25.11.2008.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания  «Тройка Диалог» (далее – ЗАО «ИК Тройка Диалог»).

Определением  от 12 мая 2010 года в порядке статьи  48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» на его правопреемника открытое акционерное общество «Сибирская губерния» (далее – ОАО «Сибирская губерния»).

Определением  от  30 июня 2010 года  к производству Арбитражного суда Красноярского края принято встречное  исковое  заявление  ООО «АЛПИ-Инвест» к ООО УК «Ставрополье» о взыскании  50 000 рублей  неосновательного обогащения.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 07 июля 2010 года первоначальный иск удовлетворен в полном объеме. В удовлетворении встречного иска отказано.

Не согласившись с данным решением, ОАО «Сибирская губерния» обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, в апелляционной жалобе ответчик указывает:

-  суд в нарушение положений статьи 148 АПК  РФ  не оставил иск без рассмотрения в  связи с нарушением истцом досудебного порядка  урегулирования спора, предусмотренного  пунктами 3.6 и 3.7 оферты поручительства;

-  суд  не проверил довод ответчика о погашении платежными поручениями № 16, 131286, 131284, 129, 1127419 ООО «АЛПИ-Инвест» (эмитентом) облигаций на сумму, превышающую сумму иска;

- в материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие перечисление истцу платежным агентом 1 737 000 рублей в оплату 1 737 облигаций, а не большую сумму денежных средств;

- суд не проверил на дату вынесения решения количество облигаций, которыми владеет истец, в материалах дела отсутствует оригинал выписки по счету депо, выданной НК «Национальный депозитарный центр» (НДЦ) о количестве облигаций, принадлежащих истцу, а также договор междепозитарного счета депо, заключенный между НДЦ и депозитарием-депонентом НДЦ;

-  даже если указанные выписки имеются в материалах дела, они выданы без учета платежей, произведенных по платежным поручениям № 129 от 27.02.2010, 11127419 от 9.03.2010 на общую сумму 180 000 рублей, т.к. имеющиеся выписки составлены по состоянию на 2008 год.

ООО УК «Ставрополье» представило отзыв на апелляционную жалобу, в котором указало на ее необоснованность по следующим основаниям:

- доказательством соблюдения досудебного порядка урегулирования спора, предусмотренного пунктами 3.6 и 3.7 оферты от 21.04.2006, являются представленные истцом в материалы дела письменные доказательства направления в адрес поручителей требований об исполнении обязательств по договору и прилагаемых документов (исх. № 50 от 20.11.2008) в виде надлежащим образом заверенной копии, вышеуказанные документы были направлены и вручены ответчику службой экспресс доставки курьерской компании Сити Экспресс, что подтверждено  представленной в дело копией сопроводительного документа (заказ № 201767 от 20.11.2008), оформленного и выданного истцу в соответствии с действующим в компании регламентом;

- обязанность представить в суд и направить лицам, участвующим в деле, отзыв на исковое заявление, закрепленная ст. 131  АПК РФ,  ответчиком исполнена не была, что следует из определений суда от 27.01.2009, от 3.03.2009, возражения  о нарушении досудебного порядка урегулирования спора им не заявлялись, в связи с чем у суда отсутствовали основания для оставления искового заявления без рассмотрения;

- доказательства погашения облигаций в сумме, превышающей 1 737 000 рублей, ответчиками в материалы дела не представлены, остаток на счете в количестве 3 263 облигации из имевшихся 5 000 удостоверен выписками со счетов по всем уровням держания на момент подачи искового заявления, а также отчетом номинального держателя облигаций – ЗАО «ИК Тройка Диалог» - по операциям на ММВБ за операционный день 9.09.2008;

-  истцом  в материалы дела представлены оригиналы выписок со счетов по всем уровням держания по состоянию на 30.03.2010, а именно: выписка ЗАО «ИК Тройка-Диалог», являющегося  номинальным держателем по счету ДЕПО STAVU, депонент – ООО «УК «Ставрополье», а  также  выписка  ЗАО  «Депозитарно-Клиринговая Компания»

R 2389270, подтверждающая наличие на счете депо  ЗАО «ИК Тройка-Диалог»  3 263 облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», принадлежащих истцу, а также подтверждение ЗАО «Национальный депозитарный центр» от 31.03.2010 (исх. № 4876) о наличии на междепозитарном счете ДЕПО в разделе, открытом депоненту  ЗАО «ИК Тройка-Диалог», 3 263 облигаций указанного эмитента;

-  ходатайство ответчика о замене ОАО «Сибирская губерния» на правопреемника –  компанию «Gromix Enterprise Ltd» является необоснованным и надуманным, так как обязательство ответчика перед истцом, возникшее из договора поручительства, не может быть передано другому лицу без согласия истца, своего согласия на перед долга ответчика другому лицу, в частности, компанию «Gromix Enterprise Ltd», истец не давал.

Истец, а также ответчики, ООО «АЛПИ-Инвест», ОАО «АЛПИ», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и третье лицо  надлежащим образом, извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили, на основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации жалоба   рассматривается в их отсутствие.

В судебном заседании представитель ОАО «Сибирская губерния» настаивал на удовлетворении апелляционной жалобы.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства:

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение ООО «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером  4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3 (т.3, л.д. 102-204).

Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств по облигациям является поручительство.

В соответствии с пунктом 1.8 оферты от 21.04.2006 сумма обеспечения установлена в размере суммарной номинальной стоимости облигаций (1 500 000 000 рублей) и совокупного купонного дохода по облигациям.

Пунктом 2.5 оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с поручителем, по которому поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 оферты поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной сумм долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Федеральной службой по финансовым рынкам России 22.06.2006 зарегистрирован Проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером  4-01-36155-R. Проспект ценных  бумаг подписан со стороны эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» (т.2, л.д. 1-117).  В соответствии с пунктом 9.1.1 Проспекта ценных бумаг организацией, оказывающей услуги эмитенту по размещению облигаций (андеррайтер/посредник при размещении) ЗАО «ИК Тройка Диалог».

Федеральной службой по финансовым рынкам России 19.09.2006 зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке. Согласно отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска (т.3, л.д. 96).

11.07.2008 между  ЗАО «ИК Тройка Диалог» (тройка) и ООО «УК «Ставрополье» (клиент) заключено генеральное соглашение № 33РФ-5034/08, в соответствии с п.2.2 которого клиент вправе направить тройке поручения на покупку/продажу ценных бумах, действуя от своего собственного имени и за свой счет и /или наличия у клиента  соответствующих лицензий, от своего имени, но за счет и по поручению принципалов.

11.07.2008 между ЗАО «ИК Тройка Диалог» (депозитарий) и ООО «УК «Ставрополье» (клиент) заключен депозитарный договор  № 33РФ-5033/08, в соответствии с п. 1.1. которого депозитарий путем открытия и ведения депозитарием счета депо клиента и/или осуществления операций по этому счету, предоставляет клиенту услуги по хранению ценных