Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 10.11.2010 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

11 ноября 2010 года.

Дело №

г. Красноярск

А33-17140/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 2 ноября 2010  года.

Полный текст постановления изготовлен 11 ноября 2010  года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Споткай Л.Е.,

судей: Бабенко А.Н., Хасановой И.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Щекотуровой Я.С.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от 16 июля 2010 года по делу № А33-17140/2008, принятое судьей Дьяченко С.П.,

установил:

управляющая компания «Русь-Капитал» (ООО) Д.У. ОПИФО «Русь-Капитал-Сбалансированный» (далее по тексту истец, УК «Русь-Капитал» (ООО)) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее по тексту ООО «АЛПИ-Инвест», эмитент, ответчик),  открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее по тексту ОАО «АЛПИ», поручитель, ответчик),   открытому акционерному обществу «Сибирская губерния» (далее по тексту ОАО   «Сибирская губерния», поручитель, ответчик), открытому акционерному обществу «Птицефабрика  «Сибирская губерния» (далее по тексту ОАО «Птицефабрика Сибирская губерния», поручитель, ответчик) о взыскании  823 226 руб. 11 коп., в том числе 758 000 руб. номинальной стоимости облигаций, 38 498 руб.82 коп. купонного дохода, 26 727 руб. 29 коп. процентов (с учетом произведенной судом замены ООО «Птицефабрика  «Сибирская губерния» на его правопреемника ОАО  «Сибирская губерния»).

Определением от 19 декабря 2008 года к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика, привлечено - закрытое акционерное общество "Инвестиционная компания «Тройка диалог» (далее по тексту ЗАО «ИК «Тройка диалог», третье лицо).

     Определением от 11 марта 2009 года производство по делу приостановлено   до вступления в законную силу судебных актов по  делам:  №А40-16484/09-100-188, №А40-86049/08-56-707, № А40-90990/08-131-783, № А40-86045/08-48-775.

     Определением от 11 июня 2010 года  производство по делу возобновлено.

Суд первой инстанции, руководствуясь статьей 48 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации, произвел замену ответчика ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» на его правопреемника  ОАО  «Сибирская губерния».

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 16 июля 2010 года исковые требования удовлетворены. Солидарно с общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», открытого акционерного общества  «АЛПИ», открытого акционерного общества  «Сибирская губерния», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу УК «Русь-Капитал»  (ООО) Д.У. ОПИФО «Русь-Капитал-Сбалансированный» взыскано 823 226 рублей 11 копеек, в том числе 758 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 26 727 рублей 29 копеек процентов, 38 498 рублей 82 копейки купонного дохода,  а также  14732 рубля  расходов по государственной пошлине.

Не согласившись с данным судебным актом,  ОАО «Сибирская губерния»  обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит решение  от 16 июля 2010 года отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе  в удовлетворении исковых требований по следующим основаниям:

- истцом не соблюден претензионный досудебный порядок урегулирования спора;

-  суд не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения №№16, 131286, 131284, 129, 1127419;

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились. На основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассматривается в отсутствие лиц, участвующих в дел.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

            Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела.

22.06.2006 ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R зарегистрированы решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее решение), а также проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» (далее – проспект).

Вид размещенных ценных бумаг – неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 на предъявителя с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 руб., со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска.

В соответствии с п. 3 решения и разделом 9.1.1 проспекта, выпуск всех облигаций оформлен одним сертификатом. Выдача отдельных сертификатов облигаций на руки владельцам облигаций не предусмотрена. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам ДЕПО, выдаваемыми НП НДЦ и депозитариями – депонентами НДЦ держателями облигаций. Списание облигаций со счетов ДЕПО при погашении производится после исполнения эмитентом всех обязательств перед владельцами облигаций по выплате доходов и номинальной стоимости облигаций.

Размещение облигаций осуществлялось в соответствии с решением и проспектом посредством подписки путем проведения торгов, организатором торгов - ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» по правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ». Согласно правилам проведения торгов по ценным бумагам ЗАО «Фондовая биржа «ММВБ» моментом заключения участником торгов сделки считается момент ее регистрации в системе торгов. Документом, подтверждающим заключение участником торгов сделки, является выписка из реестра сделок.

Согласно пункту 7 решения и пункту 9.1.1 проспекта, каждая облигация предоставляет одинаковый объем прав и владелец каждой облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигаций (купонного дохода). Порядок определения размера купонного дохода определен в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта,  сроки выплаты - пункте 9.4 решения, пункте 9.1.1. проспекта.

Как следует из представленного в материалы дела отчета об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», зарегистрированного ФСФР России 19.09.2006, размещение облигаций состоялось 25.08.2006.

Пунктом 9.2 решения закреплен порядок и условия погашения облигаций, согласно которому датой начала и датой окончания выкупа облигаций определен 1092-й день с начала размещения облигаций выпуска. Установлено, что выплата производится в валюте Российской Федерации в безналичном порядке в пользу владельцев облигаций. Датой погашения облигаций являлась дата 21.08.2009.

Порядок определения процентной ставки по купонам, начиная со второго, указан в п.9.3.1. проспекта. Так, одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о том, что ставки всех купонов со второго по шестой устанавливаются равными процентной ставке по первому купону.  Одновременно с утверждением даты начала размещения облигаций эмитент может принять решение о приобретении облигаций у их владельцев в течение последних 10 (Десяти) дней  j-го купонного периода (j=1,..,5). В случае если такое решение принято эмитентом, процентные ставки по всем купонам облигаций, порядковый номер которых меньше или равен j, устанавливаются равными процентной ставке по первому купону. Указанная информация,  раскрывается эмитентом не позднее, чем за 1 (один) календарный день до даты начала размещения облигаций и в следующие  сроки с момента составления протокола собрания, на котором принято решение об установлении процентной(ых) ставки(ок) по купону(ам): -в ленте новостей – не позднее 1 дня; -на странице в сети "Интернет" – www.alpi.ru – не позднее 3 дней; - в газете «Красноярский рабочий» – не позднее 5 дней. Эмитент направляет сообщение о принятии решения об определении размера процента (купона) по облигациям в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 дней с даты принятия решения об определении размера процента (купона) по облигациям, определенного в соответствии с настоящим решением  и проспектом. Эмитент также публикует указанное сообщение в журнале «Приложение к Вестнику ФСФР России».

           Пунктом 8.3 решения предусмотрено, что андеррайтером эмитента является ЗАО ИК «Тройка Диалог», в функции которого, в том числе,  входит удовлетворении заявок приобретателей облигаций на заключение сделок  по покупке облигаций  (агент по размещению облигаций).

В пункте 9.6 решения указано, что выплата купонного (процентного) дохода и его погашение осуществляется эмитентом через платежного агента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр» (правопреемник – ЗАО «Национальный депозитарный центр»).

В пункте 9.7 решения закреплены сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям. Указано, что эмитент обязан возвратить владельцам при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения и проспекта. Закреплено, что в случае невозможности получения владельцами облигаций удовлетворения своих требований, владельцы облигаций вправе обратиться в суд.

В пункте 10.1 решения указано, что эмитент обязан обеспечить право владельцев облигаций требовать от эмитента приобретения облигаций в течение последних 10 календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона определяется эмитентом после государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Выпуск облигаций был обеспечен поручительством: ОАО «Сибирская Губерния» (до реорганизации ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния», ОАО  «АЛПИ», которые в соответствии с офертой, изложенной в тесте решения, несут солидарную ответственность за исполнение эмитентом  его обязательств. С учетом пункта  2.1 оферты договор поручительства  считается заключенным с момента возникновения у первого владельца облигаций прав на облигации (акцент оферты). Согласно пункту  3.1.1, 3.4 оферты поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в объеме неисполненных эмитентом обязательств.

В соответствии с пунктом 3.7 оферты требование к поручителю должно быть предъявлено в письменном виде и подписано владельцем облигации, скреплено его печатью. К требованию должны быть приложены доказательства владения облигациями (выписка со счета ДЕПО). Требование должно быть заявлено в срок не позднее 90 дней со дня наступления срока исполнения обязательств в отношении конкретного владельца облигаций. Датой предъявления требования считается дата подтвержденного получения требования поручителем. Согласно пункту 3.8 оферты поручитель рассматривает требование в течение 14 дней.

13.08.2008 держатель облигаций ООО ФК «Мегатрастойл» направил ЗАО ИК Тройка-Диалог уведомление, в котором сообщил о намерении истца продать облигации в количестве 1178 штук. Уведомление получено ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» 15.08.2008, о чем свидетельствует отметка о получении (проставление даты, подписи лица).

09.09.2008 Эмитент частично исполнил обязательство по приобретению облигаций, выкупив 409 шт. облигаций, принадлежащих истцу.

В этот же день - 09.09.2008 эмитентом в сети интернет, в установленном в решении порядке,  размещено сообщение о существенном факте «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг». Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев, в соответствии с пунктом 10.2 решения. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций - 1 425 893 штуки. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: обязательство исполнено частично 09.09.2009. Выкуплено 495 140 облигаций. Факт исполнения обязательства: обязательство исполнено частично.

Сообщением о существенном факте от 10.09.2008, размещенным аналогичным способом, эмитент сообщил о выкупе еще 1778 облигаций 10.09.2008.

30.09.2008  ООО «АЛПИ-Инвест» размещено сообщение о дефолте. Содержание сообщения: обязательство эмитента по приобретению облигаций по требованию их владельцев в соответствии с пунктом 10.2 решения. Право владельцев требовать от эмитента приобретения облигаций в течение 10 последних дней 4-го купонного периода. Количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены эмитентом в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании п. 10.2. решения: 1 425 893. Дата, в которую обязательство должно быть исполнено: 26 августа 2008. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000  рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения. Причина неисполнения обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев: обязательство по приобретению облигаций не исполнено в срок в связи возникновением трудностей с ликвидностью. Возможные действия владельцев облигаций по удовлетворению своих требований: В соответствии с пунктом 9.7 "Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям" Решения о выпуске ценных бумаг». Указанное сообщение опубликовано в сети интернет.

Согласно отчету-выписке № 4252456 от 13.11.2008 счет ДЕПО у  НДЦ открыт ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ». Согласно выписке №98600/1 по состоянию счета ДЕПО №SDP/000/00000527, принадлежащего истцу, составленной ОАО «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ», истец на день предъявления иска, как доверительный управляющий, являлся владельцем  758 шт. облигаций.

Доказательств приобретения эмитентом  облигаций, принадлежащих истцу, после обращения истца в суд, в материалы дела не представлено.

В связи с неисполнением обязательств эмитентом истец 15.10.2008 направил поручителям в порядке, предусмотренном пунктом 3.6 оферт, изложенных в решении, требования по уплате номинальной стоимости облигаций,  а также накопленного купонного дохода.

ОАО «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская Губерния» требование