Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 21.09.2010 по делу n А33-14650/2009. Изменить решение

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«10» сентября 2010 г.

Дело №

А33-14650/2009

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена «03» сентября 2010 года.

Полный текст постановления изготовлен «10» сентября 2010 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Белан Н.Н.,

судей: Кирилловой Н.А., Радзиховской В.В.,

при ведении протокола судебного заседания  секретарем судебного заседания  Шкреба К.В.,

при участии представителей:

истца – Ефремовой  М.Е. по доверенности от 17.09.2009 №132,

открытого акционерного общества «Сибирская губерния» – Гурко И.Н. по доверенности от 29.08.2010,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы открытого акционерного общества «Сибирская губерния», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от «06» апреля 2010 года по делу № А33-14650/2009,  принятое судьей Путинцевой Е.И.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском, измененным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», открытому акционерному обществу «АЛПИ», открытому акционерному обществу «Сибирская губерния», открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» о взыскании  2 937 000 рублей номинальной стоимости облигаций, 527 191,50 рублей купонного дохода за 5 и 6 периоды,  168 143,31 рублей процентов за пользование чужими денежными средствами.

Определением Арбитражного суда Красноярского края от «30» марта 2010 года по делу               № А33-14650/2009 исковые требования  к открытому акционерному обществу «АЛПИ» оставлены без рассмотрения.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от «06» апреля 2010 года по делу               № А33-14650/2009 исковые требования  удовлетворены в полном объеме.

Не согласившись с данным судебным актом, открытое акционерное общество «Сибирская губерния», открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния» обратились в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами, в которых просят решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

В апелляционных жалобах заявители ссылаются на следующие доводы:

- суд первой инстанции не привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, закрытое акционерное общество ИК «Тройка Диалог», осуществлявшего посреднические функции при размещении облигаций;

- истцом не соблюден претензионный досудебный порядок урегулирования спора;

- суд первой инстанции не принял достаточных мер для проверки заявления о фальсификации подписи Сычева А.С. на решении о выпуске облигаций; оферта поручительства подписана неуполномоченным лицом и является не заключенной;

- истец не уведомил открытое акционерное общество «АЛПИ-Инвест» об изменении основания иска;

-  суд не принял в качестве доказательств погашения долга платежные поручения №№16, 131286, 131284, 129, 1127419;

-  права истца на облигации и права истца на распоряжение облигациями в качестве доверительного управляющего не подтверждены надлежащим образом.

Истец представил отзыв на апелляционную  жалобу, в котором считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным, апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», открытого акционерного общества «АЛПИ», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния», надлежащим образом уведомленных о времени и месте судебного заседания.

Законность и обоснованность принятого решения проверены в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав представленные доказательства, заслушав доводы представителей сторон, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения спора.

Между негосударственным пенсионным фондом «Волга-Капитал» (учредитель управления) и обществом с ограниченной ответственностью Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ» (управляющий) заключен договор доверительного управления пенсионными резервами от 18.03.2005  № 2/05-НПФ.

В соответствии с пунктом 2.2 договора учредитель управления передает управляющему пенсионные резервы в доверительное управление, а управляющий формирует инвестиционный портфель и осуществляет управление инвестиционным портфелем в интересах учредителя управления, на принципах надежности, сохранности, ликвидности, доходности и диверсификации.

Между закрытым акционерным обществом Инвестиционная компания «АК БАРС Финанс» (компания) и обществом с ограниченной ответственностью Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ» (клиент) заключены соглашения об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг  (договор комиссии) от 04.04.2006 №040406-2/ВО, 30.05.2006 №300506-1/ВО, 02.10.2006 №021006-1/ВО по условиям которых клиент поручает, а компания обязуется за вознаграждение, действуя на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-08387-100000 от 26.04.2005 на осуществление брокерской деятельности, совершать по поручениям клиента сделки купли-продажи эмиссионных ценных бумаг, а также неэмиссионных ценных бумаг, осуществление сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации или иных государств, и иные финансовые операции и сделки, связанные с осуществлением брокерской деятельности, действуя при этом за счет клиента, но от своего имени.

Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006 зарегистрировано решение общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» о выпуске ценных бумаг за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено решением единственного участника общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006 №3.

Согласно решению о выпуске ценных бумаг общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей, общей номинальной стоимостью  1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

В соответствии с пунктом 3 решения выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (НДЦ).

Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ.

Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ.

Пунктом 3 решения также предусмотрено, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права, которые учитываются в депозитарии, считаются переданными  с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента. Однако при отсутствии записи по счету депо заинтересованное лицо не лишается возможности доказывать свои права на ценную бумагу, ссылаясь на иные доказательства.

Пунктом 7 решения закреплены права владельца каждой ценной бумаги выпуска, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является сертификат облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в пункте 9.3 решения, пункте 9.1.2 проспекта  ценных  бумаг, а сроки  выплаты в пункте 9.4 решения, пункте 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим  обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном пунктом 12 решения о выпуске ценных бумаг и пунктом 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- открытое акционерное общество «АЛПИ»;

- общество с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

В соответствии с пунктом 9.2 решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

Согласно пункту 12.2 решения способом обеспечения обязательств по облигациям является поручительство.

В соответствии с пунктом 1.8 оферты от 21.04.2006 сумма обеспечения установлена в размере суммарной номинальной стоимости облигаций (1 500 000 000 рублей) и совокупного купонного дохода по облигациям.

Пунктом 2.5 оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с поручителем, по которому поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 оферты поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной сумм долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

Федеральной службой по финансовым рынкам России 22.06.2006 зарегистрирован Проспект ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных  бумаг подписан со стороны эмитента общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» и поручителей открытого акционерного общества «АЛПИ», общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» и открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Федеральной службой по финансовым рынкам России 19.09.2006 зарегистрирован отчет об итогах выпуска ценных бумаг общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» - неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке. Согласно отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

Обществом с ограниченной ответственностью Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ», действующим в качестве доверительного управляющего пенсионными резервами негосударственного пенсионного фонда «Волга-Капитал», приобретены неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 выпуска  № 4-01-36159-R в количестве 4 500 штук, что подтверждается выпиской по счету депо SPD/000/00000289 по состоянию на 26.08.2008 №47984/1. Эмитентом указанных облигаций является общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест».

Согласно выписке по счету депо SPD/000/00000289 по состоянию на 09.09.2008 №84796/1 общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ» является номинальным держателем неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 выпуска  № 4-01-36159-R в количестве 2 937 штук.

В соответствии с данными распечатки с сайта http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent =true&id=2 общество с ограниченной ответсвенностью «АЛПИ-Инвест» опубликовало сообщение о дефолте,  в котором указало количество облигаций, предъявленных эмитенту: 1 440 013 штук. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании пункта 10.2 решения о выпуске  облигаций: 1425 893 штук  Дата, на которую должно быть исполнено обязательство: 26 августа 2008 года. Обязательство исполнено частично. Обязательство не исполнено в размере 930 572 000 рублей + накопленный купонный доход на дату приобретения.

Согласно данным сайта  www.alpi.ru решением  директора общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (приказ  б/н от 07.08.2008) процентная ставка пятого и шестого купона по облигациям определена в размере 18% годовых. Обязательства по выплате пятого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть  исполнено – 20.02.2008) и шестого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть исполнено - 21.08.2009) купонов не исполнены.

Истцом в адрес ответчиков направлены требования, в которых истец указывает на ненадлежащее исполнение обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» обязательств по погашению облигаций и требует выплатить номинальную стоимость оставшихся облигаций, купонный доход за 5 и 6 купонные периоды, а также проценты за пользование чужими денежными средствами.

В