Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 25.12.2008 по делу n А28-8522/2008. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения,Прекратить производство по апелляционной жалобе (ст.265, по аналогии со ст.150 АПК)

«Кировская трикотажная фабрика», в результате которого аннулированы  эти  регистрационные номера, присвоен государственный регистрационный номер 1-01-12375-Е  от 27.05.2008 года.

Согласно уведомлению от 11.08.2008 года  регистратор уведомил Бухаркину Е.Н. об отказе во внесении записи в реестр, в связи с отсутствием лицевого счёта на который передаются акции.

В соответствии с двумя уведомлениями от 11.08.2008 года регистратор сообщил Юдинцеву С.Л. об отказе во внесении записи в реестр, на основании того, что в предоставленной анкете зарегистрированного физического лица есть сомнения в подлинности подписи,  с необходимостью представления анкеты зарегистрированного физического лица лично; а также представленные  документы не соответствуют действующим законодательным актам.

В дальнейшем истцы повторно обратились  к регистратору с передаточными распоряжениями о внесении записей в реестр, соответствующие записи регистратором внесены  по сделкам Алексеева  И.П., Алексеевой Т.С., Бухаркиной  Е.Н.  

08.12.2008 года регистратором в реестре владельцев ценных бумаг проведена операция по списанию ценных бумаг с владельца счета Градобоевой Е.Н. на владельца счета Юдинцева С.Л.

Анализируя и оценивая представленные доказательства в их совокупности, апелляционный суд приходит к следующему.

В силу требований статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном данным Кодексом.

В силу пункта 1 статьи 45 Федерального закона от 26.12.1995 года №208-ФЗ «Об акционерных обществах» внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденном постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 года №27 предусмотрено, что регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, в числе которых обозначено, что предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения.

Согласно статье 2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.

Пункт 4 статьи 20 названного закона регулирует государственную регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, а именно при государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер.

При государственной регистрации каждого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ему присваивается индивидуальный государственный регистрационный номер, состоящий из индивидуального государственного регистрационного номера, присвоенного выпуску эмиссионных ценных бумаг, и индивидуального номера (кода) этого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

По истечении трех месяцев с момента государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг или с момента представления в регистрирующий орган уведомления об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска аннулируется.

Постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг от 22.05.2003 года № 03-28/пс, утвержден Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, который устанавливает процедуру отражения в учетной системе рынка ценных бумаг объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными.

В силу пункта 2 данного Порядка основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг (далее - операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Основанием для проведения регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг (пункт 3 названного Порядка).

В соответствии с уведомлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 27.05.2008 года № 724-р, обозначено, что на основании приказа РО ФСФР в ПриФО от 27.05.2008 года № 512-р осуществлено объединение дополнительных выпусков обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Кировская трикотажная фабрика», в результате которого аннулированы регистрационные номера, присвоенные выпускам обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Кировская трикотажная фабрика»: 40-1-П139 от 05.03.1993, 40-1-601 от 05.03.1996, указанным выпускам присвоен государственный регистрационный номер 1-01-12375-Е от 27.05.2008 года.

Таким образом, из анализа вышеуказанных норм права следует, что основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, либо для операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является непосредственно уведомление регистрирующего органа.

В уведомлении от 27.05.2008 года № 724-р усматривается, что осуществлено объединение дополнительных выпусков обыкновенных именных бездокументарных акций, в связи с чем, подлежат применению пункты 2.1-2.10 указанного Порядка, устанавливающие процедуру отражения в учетной системе рынка ценных бумаг объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 2.9 Порядка отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, регистратор не вправе в течение 6 месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Согласно пункту 3.9 названного Порядка регистратор не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

При таких обстоятельствах, учитывая нормы действующего законодательства судом первой инстанции правильно сделан вывод о неправомерности отказов во внесении записи в реестр Алексееву И.П., Градобоевой Е.Н.

На основании изложенного, довод ОАО «Кировская трикотажная фабрика» о не исследовании вопроса действительности проведения процедуры объединения основного и дополнительного выпуска акций ОАО «Кировская трикотажная фабрика», судом апелляционной инстанции отклоняется как безосновательный.

Довод ответчика о том, что  в передаточном распоряжении Алексеева И.П. указаны два государственных регистрационных номера 40-1-П139, 40-1-601, а в действительности ему принадлежали акции только выпуска 40-1-П139, что является основанием для отказа во внесении записи в реестр, апелляционным судом не принимается, поскольку в уведомлении об отказе во внесении записи в реестр, данный признак не указан.

Кроме того, в  представленном ответчиком ОАО «Кировская трикотажная фабрика» ответе Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 24.10.2008 года № 10-17/286-кэ, указано со ссылкой на пункт 2.9 Порядка, о том, что если в передаточном распоряжении одновременно указаны аннулированные государственные регистрационные номера основного и дополнительного выпусков после объединения указанных выпусков (вне зависимости от того, владел акционер до объединения выпусков акциями обоих выпусков или только одного из них), то фактически акционером подано передаточное распоряжение в отношении акций одного объединенного выпуска, имеющего единый государственный регистрационный номер. В таком случае у регистратора не может возникнуть сомнений, в отношении акций какого выпуска подано передаточное распоряжение. Поэтому до истечения установленного пунктом 2.9 Порядка шестимесячного срока регистратор не вправе отказывать акционеру в проведении операций в реестре по такому передаточному распоряжению

Таким образом, данные разъяснения опровергает полностью довод истца в этой части.

Анализируя и оценивая представленные доказательства в их совокупности, апелляционный суд считает, что Арбитражным судом Кировской области надлежащим образом доказательствам дана правая оценка с позиции их относительности, допустимости и достоверности.

Выводы суда соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, а поэтому оснований для отмены решения арбитражного суда по приведенным в жалобе доводам не имеется.

На основании вышеизложенного, доводы заявителя ОАО «Кировская трикотажная фабрика» жалобы апелляционным судом отклоняются как юридически несостоятельные, не основанные на представленных доказательствах.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, безусловным основанием для отмены судебного акта, судом первой инстанции не допущено.

В соответствии со статьями 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по госпошлине по апелляционной жалобе относятся на заявителя жалобы.

Заявителем ОАО «Кировская трикотажная фабрика» при подаче апелляционной жалобы государственная пошлина оплачена в сумме 1000 руб.

В силу статьи 104 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и подпункта 3 пункта 1 статьи 333.40 Налогового кодекса Российской Федерации в случае прекращения производства по делу арбитражным судом государственная пошлина за рассмотрение дела подлежит возврату из федерального бюджета.

 Юдинцев С.Л. оплатил 1000 рублей государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы (квитанция от 12.11.2008 года).

Руководствуясь статьей 49, пунктом 4 части 1 статьи 150, пунктом 3 статьи 269, статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Второй арбитражный апелляционный суд

П О С Т А Н О В И Л:

Принять отказ Юдинцева Сергея Леонидовича от иска в части обязания держателя реестра акционеров  Открытого акционерного общества «Кировская трикотажная фабрика» внести на счёт  Юдинцева С.Л.   8000 обыкновенных именных бездокументарных акций со счёта Градобоевой Е.Н., отменить решение суда первой инстанции в части отказа в обязании держателя реестра акционеров  ОАО «Кировская трикотажная фабрика» внести на счёт  Юдинцева С.Л.   8 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций со счёта Градобоевой Е.Н., прекратив производство по делу в этой части.

Принять отказ Юдинцева Сергея Леонидовича от апелляционной жалобы.

Производство по апелляционной жалобе Юдинцева Сергея Леонидовича на решение Арбитражного суда Кировской области от 24 октября 2008 года по делу № А28-8522/2008-205/17 прекратить.

Выдать Юдинцеву Сергею Леонидовичу справку на возврат государственной пошлины из федерального бюджета, за рассмотрение апелляционной жалобы в сумме 1000 рублей, уплаченной по квитанции от 12.11.2008 года.

Решение Арбитражного суда Кировской области от 24 октября 2008 года по делу № А28-8522/2008-205/17 в остальной части - оставить без изменения, апелляционную жалобу Открытого акционерного общества «Кировская трикотажная фабрика» - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в установленном порядке.

Председательствующий судья                                                      Л.В. Губина

Судьи                                                                                                  А.В. Тетервак

                                               С.Г. Полякова