Постановление Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.03.2010 по делу n А23-4117/08Г-8-131. Отменить решение полностью и принять новый с/а

ДВАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

300041,  г. Тула,  ул. Староникитская, д.1

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тула

05 марта 2010 года

                             Дело № А23-4117/08Г-8-131

 

Резолютивная часть постановления объявлена 26 февраля 2010 года.

Постановление изготовлено в полном объеме   05 марта 2010 года.

           Двадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:     председательствующего судьи      Заикиной Н.В.,       судей                                                 Байрамовой Н.Ю, Можеевой Е.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем  судебного заседания  Позиловой  И.В.,

рассмотрев в судебном заседании исковое заявление Морозовой Татьяны Вячеславовны к открытому акционерному обществу «Племзавод Октябрьский», третье  лицо - закрытое акционерное общество «Воротынский комбинат хлебопродуктов», о признании незаконным списания акций с лицевого счета Морозовой Т.В., произведенного ответчиком на основании передаточного  распоряжения № 0365 от 23.03.2006, и  взыскании с ОАО «Племзавод Октябрьский»  в  пользу  Морозовой  Т.В. причиненных  ей  в  результате  незаконных действий  ответчика  убытков в размере 301862,69 руб. (с учетом  уточненных в  порядке ст. 49 АПК РФ исковых  требований),

при участии в судебном заседании:

лица, участвующие в деле, не явились, о времени и месте судебного заседания  извещены  надлежащим  образом, 

установил:

Морозова Татьяна Вячеславовна обратилась в Арбитражный суд Калужской области с иском к открытому акционерному обществу «Племзавод Октябрьский», третье лицо - закрытое акционерное общество «Воротынский комбинат хлебопродуктов», о признании незаконным списания с лицевого счета акций по передаточному распоряжению №0365 от 23.03.2006г. и взыскании убытков в сумме 313765,20 рублей.

Истец,  в  порядке  ст. 49 АПК РФ, уточнил заявленные  исковые  требования, просил признать незаконным списание акций с лицевого счета Морозовой Т.В., произведенное ответчиком на основании  передаточного  распоряжения  № 0365 от  23.03.2006, и  взыскать с ОАО «Племзавод Октябрьский»  в  пользу  Морозовой  Т.В. причиненные  ей  в  результате  незаконных  действий  ответчика  убытки в  размере  301862,69 руб. Данные  уточнения  судом  первой  инстанции  приняты.

Решением Арбитражного суда Калужской области от 25.03.2009 исковые  требования  удовлетворены.

Не согласившись с такой позицией суда первой инстанции, ОАО «Племзавод Октябрьский» обратилось в Двадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой, ссылаясь на нарушение норм материального права и несоответствие выводов, изложенных  в решении, фактическим обстоятельствам дела, просит обжалуемое  решение отменить и принять по  делу  новый  судебный  акт.

Постановлением от 08 июня 2009 года решение Арбитражного суда  Калужской области от 25.03.2009 отменено, дело № А23-4117/08Г-8-131 принято к производству Двадцатого арбитражного апелляционного суда для рассмотрения по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в Арбитражном суде первой инстанции.

Определением Двадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.11.2009 к  участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора,  по  делу привлечено закрытое акционерное общество «Воротынский комбинат хлебопродуктов».

Лица, участвующие в деле, не направили в судебное заседание своих представителей, тогда как о месте и времени судебного заседания извещены надлежащим образом, что подтверждается уведомлениями, имеющимися в деле.

 На основании ст.ст. 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривалось в отсутствие представителей лиц, участвующих  в  деле.

Исследовав материалы дела, оценив доводы лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для  частичного удовлетворения  исковых  требований в силу следующего.

Как следует из учредительного договора от 15.06.2005 о создании открытого акционерного общества «Племзавод Октябрьский», указанное общество создано членами сельскохозяйственного производственного кооператива «Октябрьский» в количестве 211 человек путем преобразования. При этом уставный капитал преобразованного общества формировался за счет паевого фонда кооператива и добавочного капитала.

При этом паи всех членов СПК «Октябрьский» путем обмена были заменены на акции ОАО «Племзавод Октябрьский» обыкновенные именные номинальной стоимостью 1 рубль.

Указанный учредительный договор под порядковым номером 67 содержит сведения о члене СПК «Октябрьский» Морозовой Татьяне Вячеславовне, владевшей долей в СПК в размере 49804 рублей и ставшей владельцем 298824 акций ОАО «Племзавод Октябрьский».

Факт принадлежности истцу на момент создания и регистрации ОАО «Племзавод Октябрьский» указанного количества акций ответчиком не оспаривается.

С  учетом вышеизложенных  обстоятельств, материалами  дела  подтверждается  факт наличия в собственности у Морозовой  Т.В. акций ОАО «Октябрь­ский» в количестве 298824 шт. по  состоянию  на  28.10.2005.

Из материалов дела усматривается, что по состоянию на 24.03.2006 Морозовой  Т.В. ответчиком было выдано свидетельство о праве собственности на акции ОАО «Племзавод «Октябрьский», согласно которому Морозова Татьяна Вячеславовна является владельцем 149412 штук обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 рубль, регистрационный номер выпуска 1-01-11094-А от 01.02.2006.

Указанное обстоятельство послужило основанием для обращения Морозовой  Т.В. с заявлением в прокуратуру Ферзиковского района Калужской области.

В результате проведенной проверки указанного заявления истице стало известно, что 23.03.2006 ответчиком, исполнявшим на тот момент функции регистратора, с лицевого счета Морозовой Татьяны Вячеславовны были списаны принадлежавшие ей акции общества в количестве 149412 штук, основанием для проведения данной операции явилось передаточное распоряжение №0365 от 23.03.2006, содержавшее ссылку на договор дарения ЦБ от 22.03.2006 как на основание для перевода акций.

Ссылаясь на то обстоятельство, что сделок с акциями не совершала и передаточное распоряжение №0365 от 23.03.2006 не подписывала, ввиду чего списание ответчиком с лицевого счета Морозовой Т.В. акций произведено незаконно, Морозова  Т.В. обратилась с арбитражный  суд  с  данным  исковым  заявлением.

Как следует из п. 1.6 устава общества, утвержденного внеочередным об­щим собранием членов СПК «Октябрьский» от 15.06.2005, открытое акционер­ное общество «Племзавод Октябрьский» является правопреемником СПК «Октябрьский», зарегистрированного администрацией Ферзиковского района Ка­лужской области постановлением № 469 от 30.12.1994.

В соответствии с п. 4.1 устава общества уставный капитал общества со­стоит из номинальной стоимости обыкновенных именных акций в количестве 46044000 шт., приобретенных акционерами, и составляет 46044000 руб., номинальная стоимость всех акций общества одинакова и составляет 1 руб.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами РФ.

Держателем реестра акционеров общества может быть само общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (п. 4.12 устава общества).

22.05.2006 между ОАО «Октябрьский» и ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» заключен договор № 220506 об оказании услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (т.1, л.д.46).

Таким образом, до 22.05.2006 ОАО «Октябрьский» осуществляло ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

По смыслу ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить ведение реестра акционеров с момента государственной регистрации общества. Право на акции под­тверждается путем выдачи держателем реестра выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

Статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ (в ред. от 08.07.1999) «О рынке ценных бумаг» (далее по тексту - Закон о рынке ценных бумаг) установлено, что акция - это эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остаю­щегося после его ликвидации.

Согласно статье 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются серти­фикатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и за­писями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии). Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Таким образом, право собственности на эмиссионные ценные бумаги долж­но подтверждаться выпиской из реестра владельцев ценных бумаг.

Факт принадлежности истцу на момент создания и регистрации ОАО «Октябрьский» акций в количестве 298824 шт. ответчиком не оспаривается.

По состоянию на 24.03.2006 Морозовой Т.В. ответчиком было выдано свидетельство о праве собственности на акции ОАО «Племзавод «Октябрьский», согласно которому Морозова Татьяна Вячеславовна является владельцем 149412 штук обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 рубль, регистрационный номер выпуска 1-01-11094-А от 01.02.2006.

Как усматривается  из  материалов  дела,  в  обоснование  искового  требования  истец  указывает на  незаконное  списание  ответчиком акций в количестве 149412 шт. в  отсутствие его  воли  на  указанное  действие.

Согласно части 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании:

1) распоряжения владельца о передаче ценных бумаг или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации;

2) иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 3.4.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27, в передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные в отношении передавае­мых ценных бумаг:

- полное наименование эмитента;

- вид, категория (тип), госу­дарственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

- количество переда­ваемых ценных бумаг;

- основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

- цена сделки (в случае если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения).

Передаточное распо­ряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим цен­ные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В силу пункта 5 указанного выше Положения регистратор обязан:

- принимать пе­редаточное распоряжение, если оно представлено зарегистрированным лицом, пе­редающим ценные бумаги, или иным лицом и иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;

- осуществлять проверку полномочий лиц, подписав­ших документы;

- осуществлять сверку подписи на распоряжениях посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образ­цом подписи в анкете зарегистрированного лица (пункт 7.3 Положения).

Также, согласно пункту 5 Положения, регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случаях, если:

- не представлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с данным Положением;

- пре­доставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с данным Положением информации.

Из представленной в материалы дела копии передаточного распоряжения №0365 от 23.03.2006 (т.1, л.д. 134) следует, что в нем отсутствует указание цены сделки, при этом в качестве основания для внесения записи в реестр указан договор дарения.

Вместе с тем, как усматривается из искового заявления, истцом оспаривается наличие подписи зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, однако надлежащих объективных относимых и допустимых доказательств того, что подпись в спорном передаточном распоряжении и анкете зарегистрированного лица выполнена не самой истицей, суду не представлено.

Из пояснений представителей сторон в судебных заседаниях и материалов дела усматривается, что указанный в спорном передаточном распоряжении в  качестве основания перехода права  собственности  на акции договор дарения ЦБ от 22.03.2006 регистратору не представлялся и регистратором не истребовался.

При этом, по смыслу п. 3 ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», держатель реестра, внося изменения в реестр о переходе прав на ценные бумаги, не лишен возможности истребования документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Таким образом, совершенные регистратором в нарушение правил пунктов 3.4.2. и 5. Положения действия по исполнению передаточного распоряжения №0365 от 23.03.2006 и списанию с лицевого счета истицы 149412 штук акций эмитента и зачислению их на лицевой счет закрытого акционерного общества «Воротынский комбинат хлебопродуктов» свидетельствуют о ненадлежащем исполнении регистратором своих обязанностей по ведению реестра акционеров и, следовательно,  о незаконном списании  с  лицевого счета  Морозовой  Т.В. 149412 штук акций.

Оценив представленные в материалы  дела  доказательства  в  порядке  ст. 71 АПК РФ, а также учитывая, что ответчиком, в нарушение ст. 65 АПК РФ, не представлено доказательств ненадлежащего исполнения осуществляемых им в  спорный  период функций регистратора по введению реестра ак­ционеров, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения требований истца в части признания незаконным списания с лице­вого счета Морозовой Т.В. акций ОАО «Октябрьский» в количестве 149412 штук.

Довод ответчика о том, что регистратор