Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 05.08.2008 по делу n А43-29892/2007. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

600017, г. Владимир, ул. Березина, д. 4

http://1aas.arbitr.ru

_______________________________________________________

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Владимир

06 августа 2008 года                                        Дело № А43-29892/2007-16-113

Резолютивная часть постановления объявлена 30.07.2008.

Постановление в полном объеме изготовлено 06.08.2008.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Смирновой И.А.,

судей Захаровой Т.А., Протасова Ю.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Бугровой С.Н.,

при рассмотрении в открытом судебном заседании апелляционной жалобы общества с ограниченной ответственностью «Астрея»

на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 05.03.2008

по делу № А43-29892/2007-16-113,

принятое судьей Мукабеновым И.Ю.

по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Астрея»

о признании недействительным предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 07.09.2007 № 10-22/349-к о запрещении обществу с ограниченной ответственностью «Астрея» деятельности по организации торгов в отношении акций, размещенных открытым акционерным обществом «Лузский лесопромышленный комплекс»,

при участии:

от общества с ограниченной ответственностью «Астрея» -                   Овчинниковой  А. В. по доверенности от 07.04.2008;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском округе - не явились (уведомление № 50791);

от общества с ограниченной ответственностью «Лузский лесопромышленный комплекс» - не явились (уведомление № 50800);

от открытого акционерного общества «Лузский лесопромышленный комбинат» - не явились (уведомления №№ 50801, 50802, 50803),

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Астрея» (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о признании недействительным предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее – Региональное отделение) от 07.09.2007                         № 10-22/349-к о запрещении Обществу деятельности по организации торгов в отношении акций, размещенных открытым акционерным обществом «Лузский лесопромышленный комплекс» до устранения препятствий, не позволяющих осуществлять эту деятельность.

Решением от 05.03.2008 Арбитражный суд Нижегородской области отказал Обществу в удовлетворении требований, признав оспариваемое предписание соответствующим действующему законодательству.

Общество не согласилось с решением арбитражного суда первой инстанции и обратилось в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, а впоследствии и с дополнением к ней, в которых просит отменить данный судебный акт в связи с несоответствием выводов, изложенных в решении, фактическим обстоятельствам дела, нарушением норм материального права и принять по делу новый судебный акт.

Позиция Общества подробно изложена в апелляционной жалобе и в дополнении к ней.

По мнению Общества, спорные правоотношения регулируются специальным законом – Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», который устанавливает специальный порядок продажи имущества должника, в том числе ценных бумаг.

Поскольку организация и проведение открытых торгов в форме аукциона по продаже акций открытого акционерного общества «Лузский лесопромышленный комбинат» осуществлялись на основании договора на оказание услуг от 13.08.2007 № 5, заключенного с конкурсным управляющим названного лица, который недействительным не признан, то нарушение норм права, указанных в предписании Регионального отделения, отсутствует.

Как считает Общество, проведение открытых торгов в форме аукциона по продаже акций не является деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг, а значит, не подлежит лицензированию, тем более, что покупка и продажа ценных бумаг – это не основной вид деятельности Общества, от осуществления которого оно систематически получает прибыль.

Общество указывает, что оспариваемое предписание ограничивает его права в сфере предпринимательской деятельности, поскольку возлагает незаконную обязанность по запрету деятельности по организации торгов, тогда как Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» к полномочиям лицензирующих органов не отнесено право запрещать занятие коммерческой деятельностью.

Кроме того, по мнению Общества, предписание вынесено с нарушением правил подведомственности, поскольку местом нахождения и осуществления деятельности Общества является г. Санкт-Петербург, не относящийся к территории, на которой осуществляет деятельность Региональное отделение в Приволжском федеральном округе.

Общество также считает, что судом неправомерно применена статья 27.6 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в редакции, вступившей в силу 23.12.2007, поскольку оспариваемое предписание вынесено 07.09.2007.  

В судебном заседании 23.07.2008 представитель заявителя поддержал доводы апелляционной жалобы и дополнения, пояснив в том числе, что акции открытого акционерного общества «Лузский лесопромышленный комбинат» на дату проведения торгов были оплачены в полном объеме; для выпуска акций, размещенных путем приобретения единственным учредителем акционерного общества, государственная регистрация проспекта ценных бумаг законом не предусмотрена.

Иные лица, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в судебное заседание не представили.

Региональное отделение и конкурсный управляющий открытого акционерного общества «Лузский лесопромышленный комбинат» в отзывах на апелляционную жалобу отклонили доводы Общества и просили решение суда оставить без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Общество с ограниченной ответственностью «Лузский лесопромышленный комплекс» (в судебном заседании 02.07.2008 в порядке статьи 48 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена открытого акционерного общества «Лузский лесопромышленный комплекс» в связи с его реорганизацией) в отзыве на апелляционную жалобу доводы заявителя поддержало и просило решение суда отменить.

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседания 23.07.2008 объявлялся перерыв до 11 час. 30 мин. 30.07.2008.

Законность и обоснованность решения Арбитражного суда Нижегородской области от 05.03.2008 проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке, предусмотренном в статье 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела, арбитражный суд апелляционной инстанции установил следующее.

В «Российской газете» от 18.08.2007 № 181 (4444) было опубликовано информационное сообщение о проведении Обществом в качестве организатора открытых торгов в форме аукциона по продаже единым лотом именных обыкновенных бездокументарных акций открытого акционерного общества «Лузский лесопромышленный комплекс» (далее – ОАО «Лузский лесопромышленный комплекс») в количестве 120 000 штук номинальной стоимостью 1000 руб. за одну акцию.

07.09.2007 Региональным отделением вынесено предписание                               № 10-22/349-к, которым Обществу запрещена деятельность по организации торгов в отношении указанных акций до устранения препятствий, не позволяющих Обществу осуществлять эту деятельность, основаниями к чему явились неоплата в полном объеме акций, отсутствие в отношении них зарегистрированного проспекта ценных бумаг, а также отсутствие у Общества лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Посчитав, что данное предписание не соответствует действующему законодательству и нарушает его права и законные интересы, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим требованием.

В соответствии с частью 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Пунктом 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, для признания ненормативного акта недействительным, решения и действия (бездействия) незаконными необходимо наличие одновременно двух условий: несоответствие их закону или иному нормативному правовому акту и нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности.

Деятельность Федеральной службы по финансовым рынкам регулируется Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317.

В соответствии с пунктами 1, 4 названного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности); осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями. Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также лицензирование других видов деятельности, отнесенных к компетенции службы (пункт 5.3.3 Положения).

Согласно пункту 6.6 того же Положения в полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам в том числе входит пресечение нарушений законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применение мер ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленных на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к ее компетенции.

Исходя из положения пункта 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, указанным органом выносятся предписания.

В соответствии со статьей 38 Федерального закона от 22.04.1996                        № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

Обстоятельством, непосредственно повлекшим принятие оспариваемого предписания, послужило отсутствие у Общества лицензии на организацию торговли на рынке ценных бумаг.

Как определено в части 6 статьи 115 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», продажа на открытых торгах акций созданного на базе имущества должника открытого акционерного общества или открытых акционерных обществ осуществляется в порядке, предусмотренном статьей 110 настоящего Федерального закона.

Согласно части 6 статьи 110 данного Федерального закона при проведении открытых торгов организатором торгов выступает конкурсный управляющий либо привлеченная для этих целей специализированная организация с оплатой ее услуг за счет имущества должника.

Указанная норма носит общий характер и регулирует, помимо продажи акций, продажу предприятия должника. Отношения, возникающие при обращении эмиссионных ценных бумаг, регулируются  Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Статьей 9 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» предусмотрено, что предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг, признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.

В силу статьи 39 данного Федерального закона все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

При этом Федеральный закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» не содержит каких-либо изъятий в отношении деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Из содержания приведенных норм следует, что деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг могут осуществлять юридические лица, имеющие лицензию