Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 27.08.2014 по делу n А43-2907/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

г. Владимир                                                            

28 августа 2014 года                                                        Дело № А43-2907/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 21.08.2014.

Постановление в полном объеме изготовлено 28.08.2014.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Смирновой И.А.,

судей Захаровой Т.А., Протасова Ю.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Лукашовой Д.В.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Центрального банка Российской Федерации в лице Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Нижегородской области

на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 23.05.2014

по делу № А43-2907/2014,

принятое судьей Соколовой Л.В.

по заявлению закрытого акционерного общества «Балахнинская швейная фабрика»

о признании незаконным приказа Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 31.12.2013 № 32-13-БР-147/ПЗ-И,

при участии:

от закрытого акционерного общества «Балахнинская швейная фабрика» – Мельникова С.А. по доверенности от 30.01.2013,

и установил:

закрытое акционерное общество «Балахнинская швейная фабрика» (далее – Общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с заявлением о признании незаконным приказа Межрегионального управления Службы Банка России по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (правопреемник - Центральный банк Российской Федерации в лице Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Нижегородской области, далее – Управление) от 31.12.2013 № 32-13-БР-147/ПЗ-И «Об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных ЗАО «Балахнинская швейная фабрика», признании указанного дополнительного выпуска несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации», а также об обязании устранить допущенное нарушение прав и интересов Общества путем издания приказа о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг Общества (акции обыкновенные именные бездокументарные в количестве 1000000 штук, номинальной стоимостью               1 рубль каждая, способ размещения - закрытая подписка; государственный регистрационный номер:1-01-15858-Р-001Д, дата государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг: 20.08.2013).

Решением от 23.05.2014 Арбитражный суд Нижегородской области удовлетворил заявленные требования Общества.

Управление не согласилось с решением арбитражного суда первой инстанции и обратилось в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить в связи с несоответствием выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела, неправильным применением норм материального права и принять по делу новый судебный акт.

Управление, извещенное надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, представителей в судебное заседание не направило, заявило ходатайство о рассмотрении жалобы без его участия.

Представитель Общества в судебном заседании 14.08.2014 и в отзыве на апелляционную жалобу просил оставить ее без удовлетворения, решение суда первой инстанции - без изменения.

В соответствии со статьей 153 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании 14.08.2014 объявлялся перерыв до 08 час. 30 мин. 21.08.2014.

Законность и обоснованность решения Арбитражного суда Нижегородской области от 23.05.2014 проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке, предусмотренном в статье 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Изучив материалы дела, выслушав представителя Общества, суд апелляционной инстанции не усмотрел оснований для отмены обжалуемого решения.

Как следует из материалов дела и установил суд первой инстанции, 17.04.2013 состоялось внеочередное общее собрание акционеров Общества, на котором принято решение об увеличении уставного капитала путем размещения среди всех акционеров-владельцев обыкновенных акций Общества дополнительных обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 1 000 000 штук номинальной стоимостью 1 рубль каждая по цене размещения 1 рубль за одну акцию.

В порядке исполнения решения внеочередного общего собрания акционеров об увеличении уставного капитала Общество обратилось в Управление с заявлением о регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг.

20.08.2013 Управлением осуществлена государственная регистрация выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций Общества, размещаемых путем закрытой подписки в количестве 1 000 000 штук общей номинальной стоимостью 1 000 000 руб., за государственным регистрационным номером 1-01-15858-р-001D.

Согласно справке от 08.11.2013 об оплате ценных бумаг, размещенных путем закрытой подписки, акционеры Общества                       Алексеев А.А. и Алексеева Т.В. в соответствии с решением о дополнительном выпуске приобрели у Общества 912 000 штук акций на общую сумму 912 000 руб.

18.11.2013 по окончании предусмотренного условиями выпуска ценных бумаг срока размещения акций Общество обратилось в регистрирующий орган с заявлением о государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций.

Приказом Управления от 31.12.2013 № 32-13-БР-147/ПЗ-И Обществу отказано в государственной регистрации указанного выше отчета, дополнительный выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся и его государственная регистрация аннулирована в связи с нарушением Обществом в ходе эмиссии ценных бумаг требований пункта 1 статьи 83 Федерального закона от 29.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Федеральный закон № 208-ФЗ), требований пунктов 6.5.1, 2.6.4 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 № 07-4/пз-н (далее - Стандарты, действующие в период принятия решения об увеличении уставного капитала), а именно: не представлена копия (выписка) из протокола собрания (заседания) уполномоченного органа эмитента, принявшего решение об одобрении сделок по размещению ценных бумаг, в совершении которых имелась заинтересованность; в пункте 11 отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг эмитента не указана информация о совершенных в процессе размещения ценных бумаг сделках, в совершении которых имелась заинтересованность.

Посчитав указанный приказ Управления не соответствующим действующему законодательству и нарушающим его права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В силу части 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Частью 4 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что при рассмотрении дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц арбитражный суд в судебном заседании осуществляет проверку оспариваемого акта или его отдельных положений, оспариваемых решений и действий (бездействия) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту, устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие), а также устанавливает, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, для признания ненормативного акта недействительным, решения и действия (бездействия) незаконными необходимо наличие одновременно двух условий: несоответствие их закону или иному нормативному правовому акту и нарушение прав и законных интересов заявителя в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности.

При этом обязанность доказывания соответствия оспариваемого ненормативного правового акта закону или иному нормативному правовому акту, законности принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), наличия у органа или лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, решения, совершение оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение или совершили действия (бездействие) (часть 5 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Согласно пункту 2.1.3 Положения о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного приказом ФСФР от 12.09.2006 № 06-157/пз (далее - Положение) РО ФСФР России в ВКР предоставлено право на осуществление государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков и отказ в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами.

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации», Федеральным законом от 23.07.2013     № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному Банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам по регулированию, контроля и надзору в сфере финансовых рынков переданы Банку России.

В пункте 6 статьи 49 Федерального закона № 251-ФЗ предусмотрено, что процессуальным правопреемником Федеральной службы по финансовым рынкам в судах общей юрисдикции, мировых и арбитражных судах является Банк России. Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона Банк России выступает в качестве заинтересованного лица (ответчика) по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов, должностных лиц Федеральной службы по финансовым рынкам и должностных лиц ее территориальных органов.

Отношения, связанные с выпуском эмиссионных ценных бумаг, регулируются Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и Стандартами.

Пунктами 3, 5 статьи 20 Закона о рынке ценных бумаг закреплена обязанность Банка осуществить государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или принять мотивированное решение об отказе в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в течение 30 дней с даты получения документов, представленных для государственной регистрации. При этом предусмотрено, что Банк России отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а не за ее достоверность.

В соответствии с подпунктом 6 пункта 3 статьи 25 Закона о рынке ценных бумаг в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг должна быть указана информация о сделках, признаваемых федеральными законами сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, которые совершены в процессе размещения ценных бумаг.

Согласно пункту 7 статьи 25 Закона о рынке ценных бумаг, пункту 6.5.1 Стандартов одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган представляются документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия размещения ценных бумаг, утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг, раскрытия информации, и иных требований, соблюдение которых необходимо при размещении ценных бумаг.

Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу пункта 2.6.9. Стандартов решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается регистрирующим органом по следующим основаниям:

- нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, в том числе в случае:                             а) нарушения условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;                                 б) невыполнения эмитентом установленных требований к раскрытию информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;                          в) уменьшения эмитентом в течение срока размещения облигаций размера уставного капитала, в результате которого сумма номинальных стоимостей непогашенных эмитентом облигаций превышает размер уставного капитала и/или величину (размер) обеспечения, предоставленного третьим лицом, в случае, когда соответствующие ограничения по объему выпуска облигаций установлены законодательством Российской Федерации; г) расторжения или прекращения по иным основаниям сделки по предоставлению обеспечения по облигациям или уменьшения размера предоставленного обеспечения по облигациям до величины, не соответствующей требованиям законодательства Российской Федерации; д) нарушения эмитентом срока представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, установленного пунктом 2.6.1 настоящих Стандартов (за исключением отчета об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении акционерного общества - эмитента, а также отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, размещенных при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения и преобразования, в том числе в форме разделения или выделения,