Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 20.12.2009 по делу n А79-4075/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Изменить решение суда в части и принять новый с/а

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

600017, г.Владимир, ул. Березина, д. 4

http://1aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Владимир                                                                    Дело № А79- 4075/2009

21 декабря 2009 года

Резолютивная часть постановления объявлена 17 декабря  2009 года.

        Полный текст постановления изготовлен 21 декабря  2009 года.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Тарасовой Т.И., судей Казаковой Н.А., Родиной Т.С.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания  Доброхотовой Н.С.,

с участием  представителей:

от заявителя (ОАО «Волжская Текстильная Компания»)  – представитель не явился, надлежащим образом извещен о месте и времени судебного разбирательства (почтовое уведомление №29538);

от истца (ООО Управляющая компания «РФЦ – Капитал») -   Куликовой А.В. по доверенности от 08.07.2009 № 57 (сроком до 31.12.2009);

от ответчика (ООО «ВТК – Инвест») - представитель не явился, надлежащим образом извещен о месте и времени судебного разбирательства (почтовое уведомление №29537),

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  открытого акционерного общества «Волжская Текстильная Компания» на решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 10.08.2009 по делу                 № А79-4075/2009, принятое судьей Трусовым А.В., по иску общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания «РФЦ-Капитал»  к открытому акционерному обществу  «Волжская Текстильная Компания» и обществу с ограниченной ответственностью «ВТК-Инвест» о взыскании 44 011 644  руб. 55  коп.,

                                                   УСТАНОВИЛ:

      общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "РФЦ-Капитал" обратилось в арбитражный суд с иском к открытому акционерному обществу "Волжская Текстильная Компания" (далее - ОАО «ВТК») и обществу с ограниченной ответственностью "ВТК- Инвест" о взыскании 37 999 000 руб. 00 коп. номинальной стоимости облигаций, 2 652 710 руб. 19 коп – купонный доход по 4-му купону; 2 841 945 руб. 21 коп. – купонный доход по 5 –му купону, 624 703 руб. 56 коп. купонный доход по 6 –му купону по состоянию на 29.07.2009,  1 454 664 руб. 50 коп. процентов за пользование чужими денежными средствами за период с 19.12.2009 по 20.04.2009 и далее с 20.04.2009 по дату фактической уплаты денежных средств, 53 030 руб. – судебные издержки, 100 000 руб. расходы по уплате госпошлины, НКД с 03.07.2009 по день исполнения обязательства (с учетом уточнений в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

       Решением арбитражного суда от 10.08.2009 исковые требования удовлетворены частично. Суд  взыскал с ОАО "Волжская Текстильная Компания" и ООО "ВТК-Инвест" в солидарном порядке 37 999 000 руб. 00 коп. - стоимость 37 999 штук неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01, государственный регистрационный номер 4-01-55236-Е, 2 652 710 руб. 19 коп. суммы 4 –ого купонного дохода, 2 841 945 руб. 21 коп. суммы 5-ого купонного дохода, 1 454 664 руб. процентов за пользование чужими денежными средствами в период с 19.12.2008 по 20.04.2009, 11 процентов годовых с 21.04.2009 по день фактического исполнения обязательства, 53 030 руб. судебных издержек и 98 629 руб. 23 коп. расходов по государственной пошлине.

В удовлетворении оставшейся части требований  отказано.

       Не согласившись с принятым судебным актом, открытое акционерное общество «Волжская текстильная компания» обратилось в Первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение  отменить на основании пунктов 1 и 3 части 1   статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

         Доводы апелляционной жалобы фактически сводятся к тому, что оснований для взыскания  пятого купонного дохода не имеется, поскольку истец не доказал право на его получение. Считает, что суд принял решение, основываясь на недоказанных обстоятельствах, которые неправомерно посчитал установленными.

        Указывает, что в отношении требований об уплате поручителем суммы 5 –ого купонного дохода не соблюден обязательный досудебный порядок.  Полагает, что в силу статьи 148 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации иск в этой части подлежит оставлению без рассмотрения.

         Ответчики   явку полномочных  представителей в судебное заседание не обеспечили, о времени и месте судебного разбирательства уведомлены надлежащим образом.

Представитель истца считает решение законным и обоснованным, просит оставить его без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения. Полагает, что наступление даты приобретения (12.01.2009) облигаций и исполнение их владельцем действий, направленных на передачу облигаций эмитенту, не влечет прекращение прав, удостоверенных облигациями, в  том числе права на получение купонного дохода. Поскольку эмитент не исполнил обязательств по приобретению облигаций и до настоящего времени пользуется суммой займа, то купонный доход по облигациям, в том числе  накопленный купонный доход, подлежит уплате до дня фактического возврата истцу суммы займа – номинальной стоимости облигаций.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции рассматривает дело в отсутствие представителей ответчиков, надлежащим образом извещенных о дате и месте судебного разбирательства,  по имеющимся доказательствам.

          Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта   в обжалуемой части проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке главы 34  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Повторно рассмотрев дело, проверив доводы заявителя апелляционной жалобы, арбитражный апелляционный суд приходит к следующим выводам.

В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 Гражданского кодекса Российской  Федерации (о договоре займа) применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

        Как следует из материалов дела, 23 ноября 2006 года Федеральной службой по финансовым рынкам была осуществлена государственная регистрация выпуска и проспекта ценных бумаг ОАО «ВТК»: неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением (далее - облигации) в количестве 1 000 000 штук, номинальной стоимостью за одну облигацию –       1 000 руб., способ размещения - открытая подписка.

        Согласно пункту 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг ООО «ВТК Инвест» обязалось в целях обеспечения надлежащего исполнения обязательств по облигациям отвечать солидарно с эмитентом перед владельцами облигаций за исполнение эмитентом своих обязательств по выплате общей суммы номинальной стоимости облигаций при погашении облигаций, составляющей  1 000 000 000 руб., совокупного купонного дохода по облигациям, штрафных санкций, а также возмещения судебных издержек по взысканию долга, подлежащих выплате эмитентом в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг в пользу владельцев облигаций, в рамках предельной суммы в размере 1 360 000 000 руб., и приобретению эмитентом облигаций в сроки и в порядке, установленном в Решении о выпуске ценных бумаг и Проспекте ценных бумаг.

           Судом установлено, что истец осуществляет доверительное управление имуществом ОАО «ММК», на основании договора доверительного управления активами № 01- ДУ-002-2403/08/Д(ДУ)-003-240308-11 в редакции соглашения о перемене лиц в обязательстве № 161810 от 01.04.2008, доверительное управление имуществом НПФ «СЗС», на основании договора доверительного управления пенсионными резервами № ДУ-001-0101 от 01.01.2007, доверительное управление ОПИФ ФО «РФЦ-накопительный», на основании Правил доверительного управления ОПИФ ФО «РФЦ-накопительный» и предоставленными Федеральной службой по финансовым рынкам лицензией на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 30.10.2007  № 074-10692-001000  и лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 24.12.2002  № 21-000-1-0097 .

          Во исполнение обязательств по доверительному управлению истец приобрел 37 999 штук неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением эмитента – ответчика по делу, государственный регистрационный

номер 4-01-55236-Е.

          Право собственности управляющего на ценные бумаги в виде облигаций подтверждено материалами дела: выписками из счета депо приобретателя облигаций № 004-2212-2/08 от 10.12.2008, № 11291 от 10.12.2008 , № 007-1301-0/09 от 12.01.2009  , № 11281 от 12.01.2009 , № 001-3006-2/09 от 30.06.2009 , № 11281 от 29.06.2009, выпиской с клиентского счета по состоянию на 10.12.2008, на 12.01.2009  и на 30.06.2009.

         Факт эмитирования ООО "ВТК" неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 государственный регистрационный номер 4-01-55236-Е, в количестве 1 000 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, подтверждается Решением о выпуске ценных бумаг, сертификатом облигаций, подлежащим обязательному централизованному хранению в Некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр».

         Пунктом  6.2.10. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 № 07-4/пз-н (далее - Стандарты), установлено, что Решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций должны быть определены действия владельцев облигаций в случае неисполнения эмитентом обязательств по облигациям или просрочки исполнения соответствующих обязательств (дефолт). При этом решением о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций должны быть определены действия владельцев облигаций в случае дефолта и в случае технического дефолта эмитента.

        Неисполнение обязательств эмитента по облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае:

просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигации на срок более 7 дней или отказа от исполнения указанного обязательства;

просрочки исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости облигации на срок более 30 дней или отказа от исполнения указанного обязательства.

         Из материалов дела следует и не оспаривается сторонами, что ответчик выплату четвертого купонного дохода владельцам облигаций не произвел, что является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт).

          Пунктом 9.2  Решения о выпуске ценных бумаг установлено, что датой погашения облигаций является 1 092-й день с даты начала размещения облигаций.

          Пунктом 10 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена обязанность приобретения эмитентом облигаций по требованию их владельцев с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения. Владельцы облигаций имеют право требовать от эмитента приобретения облигаций в случаях, описанных в п.9.3.1 Решения и п.9.1.2 пп. а) Проспекта ценных бумаг.

          В силу названного пункта в целях реализации права на продажу облигаций лицо, являющееся законным владельцем облигаций или уполномоченное законным владельцем облигаций – своим клиентом, в установленные сроки направляет агенту письменное уведомление о намерении продать эмитенту  определенное количество облигаций. После этого владелец облигаций, являющийся участником торгов, или брокер – участник торгов, подает адресную заявку на продажу облигаций в систему торгов организатора торговли в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам и\или иным внутренним документам организатора торговли, адресованную агенту, с указанием цены, количества продаваемых облигаций и кодом расчетов ТО.

         Эмитент в свою очередь обязуется в срок с 16 часов 00 минут до 18 часов 00 минут в дату приобретения заключить через агента сделки со всеми владельцами облигаций путем подачи встречных адресных заявок, которые удовлетворяются агентом в количестве облигаций, указанных в адресных заявках, и по цене, установленной в Решении  о выпуске и Проспекте ценных бумаг.

         В соответствии с главой 10 Решения о выпуске ценных бумаг в течение периода предъявления облигаций по оферте брокер истца – ООО ИК «РФЦ» (договоры на брокерское обслуживание № ЮО-171-ФМ от 16.05.2006, № БО-235-ФМ от 07.06.2006, № БО-436-ФМ от 05.03.2008)  направил агенту эмитента ОАО «Банк Москвы» письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций. Уведомление № 249 от 18.12.2008 получено агентом 18.12.2008.

12.01.2009 ответчик  на сайте volgatextil.ru/assets/files/techdef.pdf   разместил сообщение «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг эмитента». Из указанного документа (п.2.5) следует, что обязательства эмитента не могут быть выполнены в связи с отсутствием денежных средств на расчетных счетах.   В пункте 2.3. указано на обязанность приобретения эмитентом облигаций по требованию их владельцев с возможностью их дальнейшего обращения до истечения срока погашения в количестве 934 319 штук, общей номинальной стоимостью 934 319 000 руб..       

        Согласно выписке из реестра заявок Фондовой биржи ММВБ от 12.01.2009 брокером подана адресная заявка на продажу указанного в уведомлении количества облигаций в систему торгов ФБ ММВБ в соответствии с Правилами торгов ФБ ММВБ, адресованная агенту эмитента, являющемуся участником торгов ФБ ММВФ, с указанием цены приобретения облигаций  и кодом расчетов ТО.

          Данная заявка была выставлена участником торгов в систему торгов ФБ ММВБ. Количество облигаций в заявке не превышало количества облигаций, ранее указанного в уведомлении, направленном владельцем облигаций агенту эмитента.

          Согласно части 2 статьи 432 Гражданского кодекса