Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 22.07.2009 по делу n А79-2807/2009. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

600000, г. Владимир, ул. Березина, д. 4

http://1aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Владимир

23 июля 2009 года                                                            Дело № А79-2807/2009

Резолютивная часть постановления объявлена 16.07.2009.

Постановление в полном объеме изготовлено  23.07.2009.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Рубис Е.А.,

судей  Смирновой И.А., Захаровой Т.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Баташовой С.В.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе на решение Арбитражного суда Чувашской Республики от 06.05.2009, принятое судьей Афанасьевым А.А. по заявлению закрытого акционерного общества «Строительная компания «Центр» о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от  03.03.2009 № 32-09-54/ПН о привлечении к административной ответственности.

В судебном заседании принял участие представитель Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе - Рябцева Е.Н. по доверенности от 11.01.2009 № 2.

Выслушав представителя лица, участвующего в деле, исследовав материалы дела, Первый арбитражный апелляционный суд установил следующее.

Закрытое акционерное общество «Строительная компания «Центр» (далее - ЗАО «СК «Центр», Общество) обратилось в Арбитражный суд Чувашской Республики с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее - Региональное отделение, административный орган) от 03.03.2009                       № 32-09-54/ПН о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс, КоАП РФ) в виде наложения административного  штрафа в размере 25 000 рублей, за непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации.

К участию в деле в качестве лиц не заявляющих самостоятельные требования привлечены акционеры Общества Новиков Юрий Николаевич (далее - Новиков Ю.Н.) и Кирсанов Алексей Владимирович (далее -  Кирсанов А.В.).

Решением Арбитражного суда Чувашской Республики от 06.05.2009 заявленные Обществом требования удовлетворены.

Не согласившись с принятым судебным актом Региональное отделение обжаловало его в Первый арбитражный апелляционный суд. Административный орган в апелляционной жалобе и дополнении к ней просит отменить решение суда и принять по делу новый судебный акт.

В обоснование жалобы указано на неправильное применение судом первой инстанции норм материального и процессуального права, несоответствие выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела.

Региональное отделение не согласно с выводом суда первой инстанции об истечении срока давности привлечения к административной ответственности.

Общество, представив отзыв на апелляционную жалобу, просило оставить решение суда первой инстанции без изменения, а апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В судебном заседании представитель Регионального отделения поддержал доводы апелляционной жалобы.

ООО «СК «Центр», надлежаще извещенное о дате, времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы,  явку полномочного представителя в судебное заседание не обеспечило, факсимильным сообщением от 16.07.2008 ходатайствует о рассмотрении жалобы в отсутствие своего представителя.

Акционеры Общества Новиков Ю.Н. и Кирсанов А.В., надлежаще извещенные о дате, времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание не явились,  явку полномочных представителей в судебное заседание не обеспечили.

Апелляционная жалоба рассмотрена в порядке статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие не явившихся представителей лиц, участвующих в деле.

Законность принятого судебного акта, правильность применения норм материального и процессуального права проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном статьями 257-262, 266-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, закрытое акционерное общество «Строительная компания «Центр» зарегистрировано 30.05.2000    администрацией     Московского     района г. Чебоксары  в качестве юридического лица с уставным капиталом 1 016 400 рублей и                                   12 100 обыкновенными именными акциями номинальной стоимостью            84 рубля каждая.

Новиков Ю.Н. является акционером ЗАО «СК «Центр» и владельцем 2 904  обыкновенных именных акций ЗАО «СК «Центр», что составляет 24%. Кирсанов А.В. является акционером ЗАО «СК «Центр» и владельцем 2 904 обыкновенных именных акций ЗАО «СК «Центр», что составляет  24%. Данный факт лицами, участвующими в деле не оспаривается.

16.12.2008 Новиков Ю.Н. и Кирсанов А.В. направили запрос на имя генерального директора Общества с просьбой представить им информацию и копии документов о деятельности Общества: договоры о создании Общества; устав  Общества (с изменениями и дополнениями); документы, подтверждающие права на имущество, находящееся на балансе Общества по состоянию на 01.08.2008; годовые отчеты за 2005, 2006, 2007 года; документы бухгалтерского учета и отчетности за 2005, 2006, 2007 года; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний ревизора общества с момента создания общества; бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров с момента создания общества; все отчеты независимых  оценщиков с момента создания общества; списки аффилированных лиц общества с момента создания общества; все заключения ревизора  общества, аудитора общества, государственных и муниципальных  органов финансового контроля с момента создания общества; все проспекты эмиссии с момента создания общества.

Общество получило запрос 19.12.2008, что подтверждено   уведомлением о получении  № 30363 16/12. Однако в установленный законом срок ЗАО «СК «Центр» не представило запрошенные документы, в связи с чем 23.12.2008  Новиков Ю.Н. и Кирсанов А.В. обратились в Региональное отделение с жалобой на действия юридического лица.

Усмотрев в действиях Общества состав административного правонарушения, 29.12.2008 должностное лицо Регионального отделения составило в отношении него протокол № 39-21 об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.19 Кодекса.

03.03.2009 руководитель Регионального отделения рассмотрел материалы дела об административном  правонарушении и  вынес постановление № 32-09-54/ПН о привлечении ЗАО «СК «Центр» к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения административного штрафа в размере  25 000 рублей.

Не согласившись с постановлением административного органа, Общество обжаловало его в арбитражный суд.

Удовлетворяя заявление Общества, суд первой инстанции исходил из того, что административный орган доказал наличие события административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и состав в действиях юридического лица, однако допустил существенное нарушение процедуры при привлечении ЗАО «СК «Центр» к административной ответственности, что явилось основанием для признания незаконным оспариваемого постановления.

Рассмотрев имеющиеся в материалах дела доказательства, оценив доводы апелляционной жалобы, заслушав представителя административного органа арбитражный суд апелляционной инстанции не находит правовых оснований для отмены определения арбитражного суда первой инстанции.

В соответствии с частями 6, 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Часть 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ) предусматривает административную ответственность за непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации.

Объектом правонарушения являются общественные отношения, связанные с представлением и раскрытием информации на рынке ценных бумаг и обеспечением нормального функционирования этого рынка.

Объективная сторона выражается в непредставлении эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо в предоставлении недостоверной информации.

В силу пункта 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон, Федеральный закон «Об акционерных обществах») общество обязано обеспечить доступ акционеров к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 закона, и представить акционеру по его требованию копии этих документов. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах» общество обязано хранить следующие документы:

договор о создании общества; устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положение о филиале или представительстве общества; годовые отчеты; документы бухгалтерского учета; документы бухгалтерской отчетности; протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции); бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров; отчеты независимых оценщиков; списки аффилированных лиц общества; списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Согласно пункту 1 статьи 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры, имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Согласно пункту 2 статьи 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

Из материалов дела следует, что акционеры Общества истребовали документы по перечню соответствующему статьям 89, 91 Закона                       Об акционерных обществах.

Требование акционеров от 16.12.2008 о предоставлении документов Общество получило 19.12.2008, и должно было выполнить его в срок до 26.12.2008. Однако в установленный срок документы предоставлены не были.

Таким образом, на момент обращения акционеров  к Обществу с требованием о предоставлении перечисленных в заявлении документов, оно обязано было предоставить им копии запрашиваемых документов, предусмотренны пунктом 1 статьи 89 Закона, с учетом сроков хранения документов установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 2 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах»).

При таких обстоятельствах вывод Арбитражного суда Чувашской Республики о том, что Общество нарушило срок представления документов и совершило административное правонарушение, ответственность за которое