Постановление Первого арбитражного апелляционного суда от 19.07.2009 по делу n А43-32962/2008. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

600017, г. Владимир, ул. Березина, д. 4

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Владимир                                            

20 июля 2009 года                                            Дело № А43-32962/2008-25-843

Резолютивная часть постановления объявлена 13 июля 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 июля 2009 года.

Первый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Насоновой Н.А.,

судей                                            Тарасовой Т.И., Ершовой О.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Морсиной И.С.,

при участии в судебном заседании:

от заявителя жалобы (истца) – закрытого акционерного общества «ПАРТНЕР» - представитель не явился, о времени и месте слушания дела извещен надлежащим образом (уведомление № 29332);

от заявителя жалобы (ответчика) – открытого акционерного общества «Научно-исследовательский институт автоматизированных систем» – представитель не явился, о времени и месте слушания дела извещен надлежащим образом (уведомление № 29318),

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы закрытого акционерного общества «ПАРТНЕР», открытого акционерного общества «Научно-исследовательский институт автоматизированных систем» на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 13.04.2009 по делу № А43-32962/2008-25-843, принятое судьей Чугуновой Е.В.,

по иску закрытого акционерного общества «ПАРТНЕР» к открытому акционерному обществу «Научно-исследовательский институт автоматизированных систем» о взыскании стоимости услуг по оформлению и хранению документов в сумме 53 104 рублей 30 копеек,

У С Т А Н О В И Л:

      закрытое акционерное общество «ПАРТНЕР» (далее - ЗАО «ПАРТНЕР») обратилось в Арбитражный суд Нижегородской области с иском к открытому акционерному обществу «Научно-исследовательский институт автоматизированных систем» (далее - ОАО «НИИАС») о взыскании стоимости услуг по формированию документов системы ведения реестра акционеров для передачи другому регистратору в размере 19 116 рублей и стоимости услуг по хранению документов в размере 33 925 рублей.

Впоследствии в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец исковые требования в части взыскания стоимости услуг по формированию документов системы ведения реестра акционеров для передачи другому регистратору увеличил и просил взыскать 19 179 рублей 30 копеек. В остальной части иск поддержал.

Исковые требования основаны на статьях 309, 314, 781 Гражданского кодекса Российской Федерации и мотивированы тем, что ответчик не возместил истцу расходы в связи с оказанными ему услугами по формированию документов системы ведения реестра акционеров для передачи другому регистратору и хранению документов в требуемой сумме.

Ответчик - ОАО «НИИАС» иск не признал.

        Решением Арбитражного суда Нижегородской области от 13.04.2009 исковые требования ЗАО «ПАРТНЕР» удовлетворены частично: с ОАО «НИИАС» в пользу истца взысканы расходы по хранению документов в размере 33 925 рублей и судебные расходы. В остальной части в удовлетворении иска отказано.

ЗАО «ПАРТНЕР», не согласившись с принятым решением, просит его отменить в части отказа в удовлетворении иска на основании пунктов 3, 4 части 1, части 2 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с:

-несоответствием выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;

-нарушением норм процессуального права и неправильным применением норм материального права.

Заявитель указывает, что условие о платности услуг по передаче реестра установлено законодательством. Аналогичное условие предусмотрено условиями договора о ведении реестра владельцев ценных бумаг № 86-Н от 23.04.2003. Если эмитент не возмещает регистратору расходы, связанные с передачей реестра, то он получает эти услуги безвозмездно, что запрещено, поскольку законом не допускается дарение в отношениях между коммерческими организациями. Отказав истцу в возмещении указанных расходов, суд не применил подлежащую применению статью 782 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Нарушение норм процессуального права заявитель усматривает в том, что суд, применительно к статье 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, не оценил доказательства понесенных регистратором расходов по заработной плате, эксплуатации оргтехники и др. Рассматривая требования о взыскании понесенных истцом командировочных расходов, суд пришел к выводу о том, что необходимость расходов по доставке в головную организацию документов не нашла своего подтверждения в судебном заседании. Однако данный вывод суда не соответствует обстоятельствам дела. При этом заявитель ссылается на то, что местом нахождения должника по обязательству передачи реестра – ЗАО «ПАРТНЕР» является г.Череповец, поэтому передача документов должна быть произведена в указанном городе, что повлекло за собой соответствующие расходы на командировку.

Одновременно с апелляционной жалобой на решение Арбитражного суда Нижегородской области от 13.04.2009 обратилось ОАО «НИИАС», в которой просит судебный акт отменить в части удовлетворения иска на основании пункта 1 части 1, части 2 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в связи с:

-неполным выяснением обстоятельств, имеющих значение для дела;

-неправильным применением норм материального права.

Нарушение норм материального права заявитель усматривает в неприменении судом положений статей 209, 307, 420, 779, 782 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Заявитель также считает, что ответственность за сохранность и обеспечение доступа к имеющимся документам нельзя толковать как обязанность регистратора, передавшего реестр, хранить документы.

Кроме того, по мнению заявителя, суд не выяснил, какие первичные документы подлежали хранению и на основании какого законодательного акта.

       Представители заявителей (истца, ответчика) в судебное заседание не явились, о времени и месте слушания дела извещены надлежащим образом. Согласно письменным заявлениям от 06.07.2009, 14.07.2009 заявители просят рассмотреть дело в отсутствие своих представителей.

       В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено в отсутствие сторон по имеющимся доказательствам.

Законность и обоснованность принятого по делу решения проверены Первым арбитражным апелляционным судом в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Повторно рассмотрев дело, Первый арбитражный апелляционный суд приходит к следующему.

Установлено, что между ЗАО «НИИАС» (эмитентом) и ЗАО «ПАРТНЕР» (регистратором) был заключен договор № 86-Н от 23.04.2003 по оказанию услуг по ведению реестра именных ценных бумаг, а 22.10.2007 заключено дополнительное соглашение к указанному договору о размере ежемесячной платы за ведение реестра.

Пунктом 1.1 договора предусмотрено, что ведение реестра осуществляется по месту нахождения Нижегородского филиала ЗАО «ПАРТНЕР» в г. Нижнем Новгороде.

      06.10.2008 эмитент (ЗАО «НИИАС») заявил об одностороннем отказе от исполнения договора, о чем направил ОАО «ПАРТНЕР» письменное уведомление.

       Пунктом 8.5 договора предусмотрено, что в случае расторжения договора эмитент возмещает регистратору расходы по формированию документов системы ведения реестра для передачи, в соответствии с представленным регистратором расчетом.

       Если одностороннее расторжение договора по инициативе эмитента не связано с неисполнением или ненадлежащим исполнением регистратором своих обязательств по договору или с предписаниями закона, или с обстоятельствами непреодолимой силы, то эмитент уплачивает регистратору также возмещение за хранение первичных документов системы ведения реестра в течение сроков, установленных законодательством в размере 10-кратной ежемесячной платы.

       Руководствуясь указанными условиями договора, истец (регистратор) предъявил ответчику (эмитенту):

-счет №5095 от 24.10.2008 на сумму 19 116 рублей на возмещение расходов по формированию документов системы ведения реестра акционеров для передачи другому регистратору;

-счет №5096 от 24.10.2008 на сумму 33 925 рублей по оплате услуг за хранение первичных документов системы ведения реестра в течение сроков, установленных законодательством.

       Ответчик заявил возражения по предъявленным к оплате счетам. В связи с неоплатой ответчиком расходов истца по передаче реестра и платы за хранение документов истец предъявил иск в суд.

        При разрешении спора суд первой инстанции правомерно руководствовался положениями главы 39 Гражданского кодекса Российской Федерации, поскольку между сторонами сложились правоотношения по возмездному оказанию услуг. 

        По договору возмездного оказания услуг исполнитель обязуется по заданию заказчика оказать услуги (совершить определенные действия или осуществить определенную деятельность), а заказчик обязуется оплатить эти услуги (часть 1 статьи 779 Гражданского кодекса Российской Федерации).

         Статья 782 Гражданского кодекса Российской Федерации закрепляет право заказчика и исполнителя на отказ от исполнения договора и условия, при которых такой отказ допускается. 

        С положениями указанной нормы права корреспондируются условия пункта 8.5 договора о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг №86-Н от 23.04.2003.

        Истцом представлен расчет расходов регистратора по формированию документов для передачи другому регистратору на сумму 19 179 рублей 30 копеек, которые состоят из суммы заработной платы сотрудников, участвующих в подборке и подготовке документов для передачи новому регистратору, ЕСН 26,2%, и из расходов по эксплуатации оргтехники при передаче документов, из расходов по материалам, услуг связи, почты, факса, из расходов на командировку, связанную с участием в подготовке к передаче документов. В обоснование понесенных расходов истцом представлена калькуляция расходов по эксплуатации оргтехники, список лиц, участвовавших в подготовке документов и данные об их зарплате, отчет по основным средствам за ноябрь 2008 года, накладная на получение бумаги, расчет расходов на командировку в Нижегородский филиал ЗАО «ПАРТНЕР», авансовые отчеты по командировкам, командировочные удостоверения.

        Учитывая, что в связи с односторонним отказом от исполнения договора возмездного оказания услуг оплате подлежат фактически понесенные  исполнителем расходы, суд первой инстанции обоснованно указал на то, что применительно к статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истцом не представлены первичные документы, подтверждающие факт и размер перечисленных расходов.

        Кроме того, ведение реестра осуществлялось по месту нахождения Нижегородского филиала в г. Нижнем Новгороде (пункт 1.1 договора). Местонахождение нового регистратора ответчиком указано также в г.Нижнем Новгороде – Нижегородский филиал ЗАО «Статус». В связи с чем отсутствовала необходимость расходов по доставке документов, подлежащих передаче новому регистратору, в головную организацию.

        Таким образом, требование ЗАО «ПАРТНЕР» о взыскании расходов, связанных с подготовкой документов для передачи новому регистратору, правомерно оставлено арбитражным судом без удовлетворения.

        Условием пункта 8.5 договора предусмотрено также, что если одностороннее расторжение договора по инициативе эмитента не связано с неисполнением или ненадлежащим исполнением регистратором своих обязательств по договору или с предписаниями закона, или с обстоятельствами непреодолимой силы, то эмитент уплачивает регистратору также возмещение за хранение первичных документов системы ведения реестра в течение сроков, установленных законодательством в размере 10-кратной ежемесячной платы.

         Согласно пункту 1 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (с последующими изменениями) деятельностью по ведению реестра, под которой понимается сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра, имеют право заниматься только юридические лица, именуемые держателями реестра (регистраторами); система ведения реестра должна обеспечить сбор и хранение в течение установленных сроков информации обо всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и обо всех действиях держателя реестра по внесению изменений.

Реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им именных ценных бумаг. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом.

Порядок передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра, в случае прекращения действия договора на ведение реестра регулируется Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ от 24.06.1997 №21 (далее - Положение).

         В  силу  пункта  3  Положения  регистратор,  осуществляющий  ведение реестра, несет ответственность перед  эмитентом  за  сохранность  оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре.

Регистратор, передавший реестр, обязан обеспечить в течение трех лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора (пункт 17 Положения).

         Регистратор, осуществляющий хранение первичных документов, служивших основанием для внесения изменений в систему ведения переданного реестра, обязан выдавать по запросу лица, зарегистрированного в реестре до момента его передачи, письменный отчет, содержащий информацию об операциях по лицевому счету данного лица (пункт 18 Положения).

         Из смысла указанных пунктов Положения следует, что после прекращения договора на ведение реестра, регистратор, передавший реестр, осуществляет хранение оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре.

         25.11.2008, 05.12.2008 ОАО «НИИАС» направило в адрес ЗАО «ПАРТНЕР» требование выслать в адрес ОАО «НИИАС» документы системы