Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.09.2014 по делу n А48-640/2014. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

2 сентября  2014 года                                                          Дело №А48-640/2014

город Воронеж

Резолютивная часть постановления объявлена 29 августа  2014 года

Постановление в полном объеме изготовлено 2  сентября  2014 года

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                  Протасова А.И.,

судей                                                                           Семенюта Е.А.,       

                                                                                     Миронцевой Н.Д.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Бутыриной Е.А.,    

при участии:

от открытого акционерного общества «Орелжилэксплуатация»: представители не явились, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела;

от Центрального Банка Российской Федерации Службы Банка России по финансовым рынкам Межрегиональное управление в Центральном федеральном округе Территориальный отдел: представители не явились, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела;

от общества с ограниченной ответственностью «Эксплуатация жилья»: представители не явились, доказательства надлежащего извещения имеются в материалах дела;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы  общества с ограниченной ответственностью «Эксплуатация жилья»  и Центрального Банка Российской Федерации Службы Банка России по финансовым рынкам Межрегиональное управление в Центральном федеральном округе Территориальный отдел на решение Арбитражного суда Орловской области от 29.05.2014 по делу №А48-640/2014 (судья Жернов А.А.) по заявлению открытого акционерного общества «Орелжилэксплуатация», г.Орел, ул.Московская, д.155А, (ОГРН 1025700767751) к Центральному Банку Российской Федерации Службы Банка России по финансовым рынкам Межрегиональное управление в Центральном федеральном округе Территориальный отдел (г. Орел), г. Орел, ул. Гостиная, д. 6, о признании незаконными и отмене определений от 27.01.2014 № 50-1-5-14-37-ор/оп-отк, от 27.01.2014 № 50-1-5-14-38-ор/оп-отк и обязании устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Орелжилэксплуатация» (далее – заявитель, ООО «Орелжилэксплуатация», Общество) обратилось в Арбитражный суд Орловской области с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации Службы Банка России по финансовым рынкам Межрегиональное управление в Центральном федеральном округе территориальный орган (г. Орел) (далее - административный орган, Территориальный орган) о признании незаконными и отмене определений от 27.01.2014 № 50-1-5-14-37-ор/оп-отк и от 27.01.2014 № 50-1-5-14-38-ор/оп-отк, вынесенных главным экспертом сектора административного производства ТО МУ СБР в ЦФО (г. Орел) Куриковым А.С. и обязании устранить нарушения, обязав административный орган рассмотреть заявление о привлечении к административной ответственности ООО «Эксплуатация жилья» по ст. 15.19 и ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ (с учетом уточнений).

Дело рассматривалось с участием третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора общества с ограниченной ответственностью «Эксплуатация жилья», г. Орел, ул. Приборостроительная, д. 57, лит. А, пом. 233.

Решением суда от 29.05.2014 заявленные требования удовлетворены частично. Определение Территориального отдела Межрегионального управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 27.01.2014 № 50-1-5-14-38-ор/оп-отк «об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении» признано незаконным и отменено. Материалы дела направлены Территориальному отделу Межрегионального управление Службы Банка России по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе для рассмотрения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ. В остальной части требований отказано.

Не согласившись с указанным решением, общество с ограниченной ответственностью «Эксплуатация жилья» и Центральный Банк Российской Федерации Службы Банка России по финансовым рынкам Межрегиональное управление в Центральном федеральном округе Территориальный отдел   обратились в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами.

В обоснование доводов апелляционной жалобы ООО  «Эксплуатация жилья» указывает на то, что поскольку на момент направления  ООО «Орелжилэксплуатация»  о предоставлении информации о деятельности Общества, как участнику данного  Общества, кем-либо из лиц, указанных в ч.2 ст. 35 ФЗ «Об обществах  с ограниченной ответственностью», проведение общего собрания участников  ООО «Эксплуатация жилья» не было инициировано, и, соответственно, созыв и подготовка к проведению такого собрания  не осуществлялись, то бездействие  ООО «Эксплуатация жилья» по непредоставлению заявителю документов, касающихся хозяйственной деятельности Общества, не могут быть квалифицированы по ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ.

В обоснование доводов апелляционной жалобы Центральный Банк Российской Федерации Службы Банка России по финансовым рынкам Межрегиональное управление в Центральном федеральном округе Территориальный отдел  указывает на то, что суд необоснованно удовлетворил ходатайство о возобновлении срока подачи заявления.  Указание на цель предоставления документов не является безусловным основанием признания направленного ООО «Орелжилэксплуатация» запроса  направленным в рамках подготовки к проведению внеочередного общего собрания.  Приложенные к жалобе ООО «Орелжилэксплуатация» документы не являлись достаточными доказательствами, указывающими на наличие события административного правонарушения, ответственность за которое установлена ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ. Производство по делу подлежит прекращению в связи с неподведомственностью  спора, поскольку в соответствии с ч. 1 абзаца 6 ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ рассматриваются мировыми судьями, что подтверждается практикой ФАС Московского округа по делу №А40-124019/13.

В отзыве на жалобу ООО  «Эксплуатация жилья» Центральный Банк Российской Федерации Службы Банка России по финансовым рынкам Межрегиональное управление в Центральном федеральном округе Территориальный отдел  указывает на то, что перечень документов, запрошенный у ООО  «Эксплуатация жилья», не может быть отнесен к информации и материалам, подлежащим предоставлению участникам общества при подготовке общего собрания участников общества. Таким образом, следует признать правомерным отказ административного органа в возбуждении административного дела по ч. 11 ст. 15.23.1 КоАП РФ ввиду отсутствия объективной стороны. Указание на цель предоставления документов не является безусловным основанием признания направленного запроса направленным в рамках подготовки к проведаю внеочередного общего собрания. Запрос о предоставлении документов не является формой инициирования внеочередного общего собрания.

В отзыве на жалобу ООО «Орелжилэксплуатация» указывает, что сообщения и заявления физических и юридических лиц, содержащие данные, указывающие на наличие события административного правонарушения в силу п. 3 ч. 1  ст. 28.1 КоАП РФ являются основанием для возбуждения дела об административном правонарушении. В требовании заявителя содержится указание на цель предоставления требуемых документов, а именно подготовку и проведению собрания учредителей ООО «Эксплуатация жилья».

В судебное заседание лица, участвующие в деле, не явились, о месте и времени рассмотрения дела извещены  надлежащим образом.

Дело рассматривалось в отсутствие указанных  лиц в порядке ст.ст. 156, 266 АПК РФ.

Как видно из материалов дела, ООО «Орелжилэксплуатация» неоднократно направлялись запросы в адрес ООО "Эксплуатация жилья " с просьбой о предоставлении документов и ознакомлении с документами.

03.06.2013 ОАО "Орелжилэксплуатация" направило в ООО «Эксплуатация жилья» запрос о предоставлении заверенных копий следующих документов: договора об учреждении общества; протокола (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; свидетельства о государственной регистрации; свидетельства о постановке на налоговый учет (ИНН); решения (протокола) об избрании (назначении) руководителя, иных органов, уполномоченных на принятие решений; списка участников общества; документов, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; устава организации, в том числе и предыдущие редакции; протоколов всех общих собраний участников общества; списков аффилированных лиц общества; штатного расписания; положения о премировании работников Общества: информации обо всех вкладах и депозитах в банках (в виде справки); информации обо всех выданных займах, ссудах, социальных выплатах премиях и материальных поощрениях работникам к отпуску за период с 2010 по 30.05.2013; книги о доходах и расходах Общества за период с 2010 года по 30.05.2013; информации о приобретении и реализации основных средств, с соответствующих документов; протоколов собраний собственников многоквартирных домов о вы управляющей или обслуживающей организацией; информации о прибыли за 1-ый квартал 2013.

Указанный запрос был получен ООО «Эксплуатация жилья» 04.06.2013, что подтверждается соответствующей отметкой о получении.

04.06.2013 ОАО «Орелжилэксплуатация» был направлен ООО «Эксплуатация жилья» запрос о предоставлении заверенных копий следующих документов: информации о движении денежных средств с 27.05.2013 по 04.06.2013; расшифровок дебиторской и кредиторской задолженности по 01.06.2013; приказа о назначении главного бухгалтера; договора об оказании услуг со сторонними организациями и физическими лицами, заключенные с 01.01.2013.

Запрос был получен ООО «Эксплуатация жилья» 04.06.2013.

28.06.2013 ОАО «Орелжилэксплуатация» направило ООО «Эксплуатация жилья» запрос о предоставлении информации касающейся ООО «Эксплуатация жилья», а именно: информации о движении денежных средств с 01.05.2013 года по 30.06.2013; информации о дебиторах и кредиторах организации с указанием сумм задолженности по состоянию на 30.06.2013.

Запрос получен ООО «Эксплуатация жилья» 28.06.2013.

31.07.2013 ОАО «Орелжилэксплуатация» направлен запрос ООО «Эксплуатация жилья» об ознакомлении в помещении общества и изготовлении копий документов с указанием списка документов, времени и места предоставлении документов для ознакомления.

Указанный запрос получен ООО «Эксплуатация жилья» 02.08.2013.

23.08.2013 ОАО «Орелжилэксплуатация» был вручен ООО «Эксплуатация жилья» запрос о предоставлении: информации о движении денежных средств с 01.06.2013 по 23.08.2013; информации о дебиторах и кредиторах организации с указанием сумм задолженности по состоянию на 23.08.2013; информации о наличии денежных средств на счетах организации по состоянию на 23.08.2013.

В требовании от 09.09.2013 №846 Общество просило в срок до 12.09.2013 составить документы в окончательной форме, подписать, скрепить печатью и выдать на руки представителю.

20.09.2013 ОАО «Орелжилэксплуатация» направлен запрос о предоставлении оригиналов согласно списку указанному в нем и с предупреждением о недопустимости уклонения исполнения от обязанностей единоличного исполнительного органа перед учредителем.

Такого же содержания был направлен запрос 24.09.2014.

07.10.2013 ООО «Эксплуатация жилья» Обществом был вручен запрос об ознакомлении с оригиналами документов и 10.10.2013 запрос от 09.10.2012 №992 о предоставлении в целях подготовки и проведения собрания учредителей ООО «Эксплуатация жилья» заверенных копий документов. В этом же запросе единоличный исполнительный орган ООО «Эксплуатация жилья», был предупрежден о том, что в назначенное время будет вызван нотариус для заверения должным образом, представляемых документов.

Письмом от 23.09.2013 № 228, от 25.09.2013 № 231, от 09.10.2013 №250 и от 11.10.2013 №253 ООО «Эксплуатация жилья» сообщило ОАО «Орелжилэксплуатация» о невозможности предоставления документов в целях обеспечения сохранности документов о деятельности общества и в связи с отсутствием в запросе цели предоставления документов и сроков. Относительно подлинников документов ОАО «Орелжилэксплуатация» отказывая в их выдаче сослалось на то, что это не предусмотрено действующем законодательством.

Усмотрев нарушение своих прав на получение информации и требований законодательства Российской Федерации об обществах с ограниченной ответственностью ОАО «Орелжилэксплуатация» обратилась с жалобами в Прокуратуру Советского района г. Орла, в которых просило привлечь ООО «Эксплуатация жилья» к административной ответственности предусмотренной ст. 15.19 КоАП РФ и ст. 15.23.1 КоАП РФ

В письме направленном Прокуратурой Советского района г. Орла в адрес Общества, Прокуратура сообщила о том, что из документов приложенных как ОАО «Орелжилэксплутация» так и ОООО «Эксплуатация жилья» следует, что права участника на информацию ( ознакомление с документами и получение копий документов) нарушены.

Материалы проверки по обращению генерального директора ОАО «Орелжилэксплуатация» Прокуратурой Советского района г.Орла сопроводительным письмом от 18.12.2013 № 1501ж-2013 были направлены в административный орган для решения вопроса о возбуждении производств об административных правонарушениях, предусмотренных ст.ст. 15.19, 15.23.1 КоАП РФ .

Придя к выводу о том, что действия ООО «Эксплуатация жилья», выразившиеся в непредставлении по указанным выше требованиям Общества информации о деятельности ООО «Эксплуатация жилья», не образуют событие и состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 и частью 11 статьи 15.23.1 КоАП РФ, должностным лицом- главным экспертом сектора административного производства Территориального органа Куриковым А.С., в соответствии с положениями пункта 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ, вынесены определения от 27.01.2014 № 50-1-5-14-37-ор/оп-отк и от 27.01.2014 №50-1-5-14-38-ор/оп-отк, которыми было отказано в возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ООО «Эксплуатация жилья» по названным статьям КоАП РФ.

Считая данные определения Территориального отдела об отказе в возбуждении в отношении ООО «Эксплуатация жилья» дела об административном правонарушении незаконными и подлежащими отмене, ОАО «Орелжилэксплуатация» обратилось в Арбитражный суд Орловской области с настоящим заявлением.

Удовлетворяя