Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.04.2014 по делу n А14-9398/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

16 апреля 2014 года                                                           Дело № А14-9398/2013

город Воронеж                                                                                               

Резолютивная часть постановления объявлена 09 апреля 2014 года

Постановление в полном объеме изготовлено 16 апреля 2014 года

Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                      Владимировой Г.В.,

судей                                                                                Андреещевой Н.Л.,

                                                                                          Яковлева А.С.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Лямзиной К.А.,

при участии:

от Лыковой Зинаиды Степановны: Лыкова А.А, представителя по доверенности от 11.03.2014 № 36 АВ 1189371,

от Косиловой Людмилы Николаевны: Косиловой Л.Н., предъявлен паспорт РФ; Трофимова И.Н., представителя по доверенности от 07.08.2012 от 36 АВ 0656857,

от открытого акционерного общества «Регистратор Р.О.С.Т.»: Акимова И.Ю., представителя по доверенности №0306/1 от 31.03.2014,

от закрытого акционерного общества проектно-строительное предприятие «Павловскагрострой»: Перепелицыной Д.А., представителя по доверенности б/н от 10.01.2014,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы открытого акционерного общества «Регистратор Р.О.С.Т.», Лыковой Зинаиды Степановны на решение Арбитражного суда Воронежской области от 09.01.2014 с учетом определения об исправлении опечатки от 27.01.2014 по делу № А14-9398/2013 (судья Козлов В.А.) по иску Косиловой Людмилы Николаевны к открытому акционерному обществу «Регистратор Р.О.С.Т.» (ОГРН 1027739216757, ИНН 7726030449), закрытому акционерному обществу проектно-строительное предприятие «Павловскагрострой» (ОГРН 1023601072538, ИНН 3620000912), Лыковой Зинаиде Степановне, о признании недействительным отказа в совершении операции по внесению в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг записи и обязании внести соответствующие записи,

УСТАНОВИЛ:

Косилова Людмила Николаевна (далее – Косилова Л.Н., истец) обратилась в Арбитражный суд Воронежской области с исковым заявлением к открытому акционерному обществу «Регистратор Р.О.С.Т.» (далее – ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.», ответчик), закрытому акционерному обществу проектно-строительное предприятие «Павловскагрострой» (далее – ЗАО ПСП «Павловскагрострой», ответчик), Лыковой Зинаиде Степановне (далее – Лыкова З.С., ответчик) о признании недействительным отказа ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» в совершении операции по внесению в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг записи о переходе к Косиловой Л.Н. права собственности на 4715 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО ПСП «Павловскагрострой» (эмитент), номинальной стоимостью 1(один) руб., а также об обязании ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» внести в реестр акционеров ЗАО ПСП «Павловскагрострой» запись о переходе права собственности на 4715 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО ПСП «Павловскагрострой», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-61634-J от 02.11.2000, номиналом 1 руб. каждая, учтенных на лицевом счету Лыковой З.С., к Косиловой Л.Н. (с учетом уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ).

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 09.01.2014 с учетом определения об исправлении опечатки от 27.01.2014 исковые требования были удовлетворены.

Не согласившись с принятым судебным актом, ссылаясь на его незаконность и необоснованность, ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» и Лыкова З.С. обратились в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционными жалобами, в которых просили решение суда первой инстанции отменить, в иске Косиловой Л.Н. отказать.

В суде апелляционной инстанции представитель ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» доводы своей апелляционной жалобы уточнил и просил отменить решение суда первой инстанции в части признания недействительным отказа ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» в совершении операции по внесению в систему ведения владельцев ценных бумаг записи о переходе к Косиловой Л.Н. права собственности на 4715 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО ПСП «Павловскагрострой», государственный регистрационный номер выпуска 1-01-61634-J от 02.11.2000, номиналом 1 руб. каждая, учтенных на лицевом счету Лыковой З.С.

Представитель Лыковой З.С. против пересмотра решения в части возражал, доводы своей апелляционной жалобы поддержал, просил удовлетворить.

Представитель ЗАО ПСП «Павловскагрострой», Косилова Л.Н. и ее представитель с доводами апелляционных жалоб не согласились по основаниям, изложенным в письменных отзывах, просили оставить решение суда первой инстанции без изменения, апелляционные жалобы без удовлетворения.

Выслушав пояснения участников процесса, обсудив доводы апелляционных жалоб и отзывов на них, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства, судебная коллегия полагает, что оснований для удовлетворения жалоб ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» и Лыковой З.С. не имеется в связи со следующим.

 03.04.2013 Арбитражным судом Воронежской области по делу № А14-17510/2012 по иску Косиловой Л.Н. к Лыкову Анатолию Алексеевичу, Лыкову Алексею Анатольевичу, Лыковой Зинаиде Степановне, при участии в качестве третьих лиц ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.», ЗАО ПСП «Павловскагрострой», о признании договора дарения акций ЗАО ПСП «Павловскагрострой» от 12.04.2012 и договора купли-продажи акций ЗАО ПСП «Павловскагрострой» от 25.04.2012, заключенных между Лыковым Анатолием Алексеевичем и Лыковым Алексеем Анатольевичем, притворными и переводе прав и обязанностей покупателя 4722 акций по единому договору купли-продажи акций ЗАО ПСП  «Павловскагрострой», было принято решение о переводе права и обязанности покупателя - ответчика Лыкова Алексея Анатольевича по единому договору от 25.04.2012, заключенному между Лыковым Алексеем Анатольевичем и Лыковым Анатолием Алексеевичем о купле-продаже акций ЗАО ПСП «Павловскагрострой» в количестве 4722 штуки, номинальной стоимостью 1 руб. В остальной части в удовлетворении заявленных требований отказано.

Указанное решение вступило в законную силу.

24.06.2013, 09.07.2013, 30.07.2013 Косилова Л.Н. обращалась в ЗАО «Регистратор Р.О.С.Т.», который вел реестр акционеров ЗАО ПСП «Павловскагрострой», с заявлениями о переводе на нее 4722 акций указанного общества, прилагая к ним помимо прочих документов, решение Арбитражного суда Воронежской области от 03.04.2013 по делу № А14-17510/2012 и выданный на его основании исполнительный лист.

Однако в своих ответах от 25.06.2013, 12.07.2013, 30.07.2013 ЗАО «Регистратор Р.О.С.Т.» сообщило о переводе на Косилову Л.Н. только 7 акций общества. В переводе 4715 акций общества истцу по делу было отказано.

Считая данные отказы незаконными и необоснованными,  нарушающими ее права и законные интересы, Косилова Л.Н. обратилась в арбитражный суд с настоящим иском.

Принимая решение по данному делу, суд первой инстанции пришел к выводу о правомерности заявленных исковых требований и наличии в связи с этим оснований для их удовлетворения.

Суд апелляционной инстанции считает выводы суда соответствующими законодательству и фактическим обстоятельствам дела. 

При этом судебная коллегия исходит из следующего.

В соответствии с п. 1 ст. 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно ч. 1 ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Согласно ст. 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ в редакции, действующей на момент возникновения спорных правоотношений,  права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра – записями на лицевых счетах у держателя реестра.

В силу ст. 29 назван­ного Закона право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесе­ния соответствующей приходной записи по его лицевому счету. С учетом изложенного, на­личие или отсутствие у лица права на акции устанавливается на основании существующих записей в системе ведения реестра.

В соответствии со ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор. В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор. Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Согласно ст. 45 Федерального закона «Об акционерных обществах» внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее трех дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи.

Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

В силу ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»  держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации являются основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг, если иное не предусмотрено федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Требования к содержанию распоряжений о проведении операции в реестре устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при проведении операции в реестре, помимо установленных настоящим Федеральным законом и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Отказ или уклонение от проведения операции в реестре не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Пунктом 7.3  Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв.  Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, предусмотрено, что регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:

копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору);

сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору) (п. 7.3.3).

В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах,      предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем