Постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.03.2009 по делу n А35-6507/08-С25. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ДЕВЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

4 марта 2009 года                                                          Дело № А35-6507/08-С25

г. Воронеж                                                                                                                                                                                                                    

          Резолютивная часть постановления объявлена 4 марта 2009  г.

          Постановление в полном объеме изготовлено 4 марта 2009  г.

   Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи                                          Андреещевой Н. Л.,

судей:                                                                                    Суховой И. Б.,

                                                                                               Маховой Е. В.,                                                                                  

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Потаповой Е. Н.,

       при участии:

от ОАО «Электроаппарат»: Пузановой Т.В. – представителя, доверенность №10/09/2 от 11.01.2009г., паспорт серии  38 04 № 158350 выдан Курским РОВД Курской области 27.04.2004 г.;

от ОАО «КЗТА»: Осьмак О.В. – представителя, доверенность б/н от 02.03.2009 г. выдана генеральным директором ОАО «КЗТА» Гришиной Л.К., паспорт серии ММ № 849929 выдан Московским ГОХГУУМВД 25.01.2001 г., Домикальчиковой Г.Р. – представителя, доверенность б/н от 11.01.2009 г., выдана генеральным директором ОАО «КЗТА» Посашковым А.Н., паспорт серии 38 98 № 053871 выдан Обоянским РОВД Курской области 03.06.1999 г.;

от РО ФСФР России в ЮЗР: Кузеванова Г.Л. – главного специалиста - эксперта, доверенность № 100 от 25.12.2008 г., паспорт серии 20 01 № 847868 выдан Коминтерновским РУВД г. Воронежа 31.01.2002 г.;

от Курского филиала ЗАО «Московский фондовый центр»: представитель не явился, извещён надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу  открытого акционерного общества «Курский завод топливной аппаратуры», г. Курск,  на решение Арбитражного суда Курской области от 24.12.2008 года по делу  №А35-6507/08-С25 (судья Шумаков А.И.) по иску открытого акционерного общества «Электроаппарат», г.Курск, к открытому акционерному обществу «Курский завод топливной аппаратуры», г.Курск, при участии третьих  лиц Курского филиала закрытого акционерного общества «Московский фондовый центр», г.Курск, Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго – Западном регионе, г.Орел, о признании незаконными действий по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «Курский завод топливной аппаратуры»,

УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество «Электроаппарат» /далее – ОАО «Электроаппарат», истец/, г. Курск, обратилось в Арбитражный суд Курской области с исковым заявлением к открытому акционерному обществу  «Курский завод топливной аппаратуры» /далее – ОАО «КЗТА», ответчик/,                                     г. Курск, о признании незаконными действий ОАО «КЗТА» по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «КЗТА», выражающихся в одновременном ведении с Курским филиалом закрытого акционерного общества «Московский Фондовый Центр» /далее – Курский филиал ЗАО «Московский Фондовый Центр»/, г.Курск, реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «КЗТА».

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, были привлечены Курский филиал ЗАО «Московский Фондовый Центр» и   Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго – Западном регионе /далее – РО ФСФР в Юго – Западном регионе/, г. Орел.

Определением Арбитражного суда Курской области от 17.10.2008г. были приняты обеспечительные меры в виде запрета  ОАО «КЗТА» в лице единоличного исполнительного органа (генерального директора, управляющей компании) осуществлять самостоятельное ведение реестра акционеров ОАО «КЗТА»до вступления в законную силу решения суда по настоящему делу.

Решением от 24.12.2008 года Арбитражный суд Курской  области признал незаконными действия ОАО «КЗТА», выражающиеся в одновременном ведении с Курским филиалом ЗАО «Московский Фондовый Центр» реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «КЗТА», а также указал, что обеспечительные меры, принятые  определением Арбитражного суда Курской области от 17.10.2008г., прекращают свое действие с момента вступления указанного решения в законную силу.

Не согласившись с принятым судебным актом, ОАО «КЗТА» обратилось в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной  жалобой, в которой ссылается на неполное исследование судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для настоящего дела, а также на незаконность и необоснованность решения Арбитражного суда Курской  области от 24.12.2008 года, в связи с чем просит его отменить и принять по делу новый судебный акт, которым в удовлетворении исковых требований ОАО «Электроаппарат» отказать.

В судебное заседание апелляционной инстанции от заявителя апелляционной жалобы ОАО «КЗТА»  явились два представителя: Осьмак О.В., полномочия которой действовать от имени ОАО «КЗТА» удостоверены доверенностью от 02.03.2009 г., выданной генеральным директором Гришиной Л.К. и Домикальчикова Г.Р., полномочия которой действовать от имени ОАО «КЗТА» удостоверены доверенностью от 11.01.2009 г., выданной генеральным директором Посашковым А.Н.

Учитывая то обстоятельство, что в ОАО «КЗТА» до настоящего времени имеется неразрешенный  в установленном законом порядке конфликт полномочий единоличного исполнительного органа, а также отсутствие вступившего в законную силу судебного акта о неправомерности осуществления функций единоличного исполнительного органа ОАО «КЗТА» - генерального директора Гришиной Л.К. или осуществления полномочий единоличного исполнительного органа ОАО «КЗТА» - генерального директора Посашкова А.Н., апелляционной коллегией к участию в судебном заседании были допущены оба представителя ОАО «КЗТА», а также выслушаны их мнения по  апелляционной жалобе.

В судебном заседании представитель ОАО «КЗТА» Осьмак О.В. поддержала доводы апелляционной жалобы, представитель ОАО «КЗТА» Домикальчикова Г.Р. не согласилась с доводами апелляционной жалобы, ссылаясь на законность и обоснованность решения Арбитражного суда Курской  области от 24.12.2008 года.

В судебном заседании апелляционной инстанции представитель ОАО «Электроаппарат» доводы апелляционной жалобы отклонил по мотивам, изложенным в представленном отзыве, просил оставить обжалуемый судебный акт без изменения, апелляционную жалобу ОАО «КЗТА» - без удовлетворения.

Представитель РО ФСФР в Юго – Западном регионе пояснил, что в разрешении настоящего спора полагается на усмотрение суда апелляционной инстанции.

Третье лицо Курский филиал ЗАО «Московский Фондовый Центр» в судебное заседание по настоящей апелляционной жалобе не явилось, представив через канцелярию Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Ввиду наличия у суда апелляционной инстанции доказательств надлежащего извещения третьего лица Курского филиала ЗАО «Московский Фондовый Центр» о времени и месте судебного разбирательства, учитывая представленное им ходатайство, апелляционная жалоба рассматривалась в его отсутствие, в порядке статей 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации /далее - АПК РФ/.

Изучив материалы дела, обсудив доводы апелляционной жалобы и возражений на них, заслушав объяснения представителей лиц, участвовавших в деле, арбитражный  апелляционный суд считает, что апелляционную жалобу ОАО «КЗТА»  следует оставить без удовлетворения, а  решение Арбитражного суда Курской  области от 24.12.2008 года – без изменения по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что ОАО «Электроаппарат» является акционером ОАО «КЗТА» с долей в уставном капитале 51,1% - 15 944 обыкновенных именных акций ОАО «КЗТА», что подтверждается выпиской из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «КЗТА» на 02.06.2008г.

Акции ОАО «КЗТА» в указанном размере были приобретены истцом 30.04.2008г. на открытых торгах по продаже принадлежащих должнику, признанному несостоятельным - открытому акционерному обществу «Курскагромаш», долгосрочных финансовых вложений – долей и акций других обществ, а также у закрытого акционерного общества «Морион Инкорпорейтед».

Пятнадцатого апреля 2008г. советом директоров ОАО «КЗТА» было принято решение об утверждении регистратором ОАО «КЗТА» Курского филиала ЗАО «Московский Фондовый Центр» и заключении с ним договора сроком на три года на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «КЗТА».

Шестнадцатого мая 2008г. между ОАО «КЗТА»  в лице генерального директора Посашкова А.Н. и ЗАО «Московский Фондовый Центр» в лице директора Курского филиала Стоянова В.В. был заключен договор №КФ-47-08 на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг  ОАО «КЗТА».

В соответствии с данными реестра, который ведет Курский филиал ЗАО «Московский Фондовый Центр», истец является акционером ОАО «КЗТА», в собственности ОАО «Электроаппарат» находятся 15 957 акций номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, что составляет 51,5% уставного капитала ОАО «КЗТА». Остальные акции ОАО «КЗТА» нахадятся на лицевом счете ООО «Владис».

Истец, ссылаясь на то обстоятельство, что ОАО «КЗТА», поручив ведение реестра независимому регистратору, фактически продолжает осуществлять ведение реестра самостоятельно, выдает информацию из реестра акционеров, в соответствии с которой ОАО «Электроаппарат» не является акционером ОАО «КЗТА», составляет списки лиц, имеющих право на участие в собрании, обратился в Арбитражный суд Курской области с рассматриваемыми исковыми требованиями.

В соответствии с пунктом 3 статьи 44 Федерального закона  № 208-ФЗ от 26.12.1995 года «Об акционерных обществах» (далее – ФЗ «Об акционерных обществах») держателем реестра акционеров может быть акционерное общество или регистратор. В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров должен быть регистратор.

Согласно пункту 1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.1997 года, держателем реестра может быть эмитент, в том числе кредитная организация, самостоятельно ведущий свой реестр, или регистратор, оказывающий услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 г. «О рынке ценных бумаг» (далее – ФЗ «О рынке ценных бумаг») исключает возможность ведения реестра общества одновременно двумя регистраторами.

Исходя из требований абзаца 11 части 1 статьи 8 ФЗ «О рынке ценных бумаг» договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом. Эмитент обязан поручить ведение реестра по всем эмиссионным ценным бумагам только одному регистратору.

Из анализа вышеуказанных правовых норм следует, что хранение или ведение реестра акционеров  может осуществляться либо обществом самостоятельно, либо регистратором, одновременное ведение реестра и обществом самостоятельно и  регистратором не допускается.

В случае, когда ведение реестра осуществляет специализированный держатель реестра, осуществлять либо производить какие-либо действия в системе ведения реестра акционеров, предусмотренные законодательством о рынке ценных бумаг, вправе либо обязан только реестродержатель, но не эмитент акций. При этом общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение, однако общество не может самостоятельно продолжать осуществлять действия по ведению реестра.

Как установлено судом первой инстанции и подтверждается материалами дела, 15.04.2008г. советом директоров ОАО «КЗТА» было принято решение о передаче функций по ведению и хранению реестра акционеров ОАО «КЗТА» независимому реестродержателю – Курскому филиалу ЗАО «Московский фондовый Центр».

Доказательств того, что указанное решение совета директоров ОАО «КЗТА» от 15.04.2008 г. кем-либо было оспорено в установленном законом порядке, ответчиком в ходе рассмотрения спора не представлено.

Во исполнение указанного решения совета директоров, 16.05.2008 г.  ОАО «КЗТА» в лице генерального директора Посашкова А.Н. с  Курским филиалом ЗАО «Московский Фондовый Центр» был заключен договор №КФ – 47- 08 на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «КЗТА».

В пункте 7.1 указанного договора стороны предусмотрели, что он считается заключенным сроком на три года с момента подписания его обеими сторонами и вступает в силу с момента подписания Курским филиалом ЗАО «Московский фондовый Центр» и ОАО «КЗТА» акта приема -  передачи информации документов, составляющих систему ведения реестра.

Акт приема -  передачи информации документов, составляющих систему ведения реестра, был подписан сторонами 16.05.2008 г.

Таким образом, с 16.05.2008г. (с момента подписания акта о приемке документов)  все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц ОАО «КЗТА» вправе совершать только Курский филиал ЗАО «Московский Фондовый Центр».

Между тем, как установлено арбитражным судом области и не оспаривалось самим ответчиком, в ОАО «КЗТА» ведется два реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «КЗТА»: регистратором – ЗАО «Московский Фондовый Центр» в лице Курского филиала и самим эмитентом – ОАО «КЗТА».

Поскольку ведение реестра акционеров одного эмитента одновременно обществом самостоятельно и  регистратором нормами  действующего законодательства не допускается, суд первой инстанции пришел к правомерному выводу о том, что ведение реестра ОАО «КЗТА» самим обществом одновременно с ведением реестра акционеров ОАО «КЗТА» независимым  регистратором Курским филиалом ЗАО «Московский Фондовый Центр», осуществляемого в соответствии договором №КФ – 47 - 08 от 16.05.2008 г., является неправомерным.

Кроме того, в реестре акционеров, который неправомерно ведет ОАО «КЗТА», отсутствуют данные о зарегистрированном акционере ОАО «Электроаппарат», что нарушает его законные интересы и права на участие в управление делами общества, получение дивидендов, а также осуществление иных прав, как акционера ОАО «КЗТА».

При совокупности изложенных обстоятельств, исходя из анализа вышеуказанных норм права, с учетом имеющихся