Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.06.2015 по делу n А76-2283/2015. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

№ 18АП-5053/2015

г. Челябинск

29 июня 2015 года

Дело № А76-2283/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 29 июня 2015 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 июня 2015 года.

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Бояршиновой Е.В.,

судей Малышевой И.А., Кузнецова Ю.А.,

при ведении протокола помощником судьи Кудрявцевой А.В.,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу открытого акционерного общества «Южно-Уральский завод композитных изделий» на решение Арбитражного суда Челябинской области от 31.03.2015 по делу № А76-2283/2015 (судья Худякова В.В.).

В заседании приняли участие представители:

Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Челябинской области - Балакирева Е.А. (доверенность от 21.10.2014);

открытого акционерного общества «Южно-Уральский Завод Композитных Изделий» - Курсанина Н.Г. (доверенность от 01.07.2014 № 1).

открытое акционерное общество «Южно-Уральский Завод Композитных Изделий», (далее – заявитель, ОАО «ЮУЗКИ», общество,) обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением к Центральному банку Российской Федерации в лице Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Челябинской области, г.Челябинск (далее – заинтересованное лицо, Банк, Управление, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 14.01.2015 № 65-14-Ю/2176/3110 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в сумме 700 000 рублей.

В качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора к участию в деле привлечен  акционер ОАО «Южно-Уральский завод композитных изделий» Мухаркин Алексей Иванович (далее - третье лицо, Мухаркин А.И.).

Решением арбитражного суда первой инстанции от 31.03.2015 заявленные требования удовлетворены частично, обжалуемое постановление признано незаконным и отменено в части штрафа в сумме 350 000 рублей.

В апелляционной жалобе заявитель просит решение суда отменить, в связи с неправильным применением норм материального и процессуального права, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование доводов апелляционной жалобы общество ссылается на незаконность обжалуемого постановления в виду  нарушения процедуры привлечения к ответственности, поскольку общество не было надлежащим образом извещено о времени и месте составления протокола об административном правонарушении, в подтверждении чего обществом представлены запрос от 17.03.2015 № 13 в УФПС Челябинской области - филиал ФГУП «Почта России» о вручении корреспонденции и ответ от 27.03.2015 № 74.1.20.2.1/605 Копейского почтамта УФПС Челябинской области - филиал ФГУП «Почта России».

Уполномоченный орган в отзыве возражал против заявленных требований, ссылаясь на законность постановления в виду соблюдения процедуры привлечения заявителя к ответственности и направления всех извещений по юридическому адресу общества.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом, в судебное заседание третье лицо не явилось, в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие третьего лица.

В судебном заседании представители заявителя и заинтересованного лица поддержали доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверена судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, Банком России в лице Управления Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Уральском федеральном округе по обращению Мухаркина А.И. проведена проверка соблюдения ОАО «ЮУЗКИ» требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг.

По результатам проведенной проверки административным органом в отношении ОАО «ЮУЗКИ» составлен протокол от 24.12.2014 № 65-14-Ю/2176/1020 об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ.

Протокол от 24.12.2014 № 65-14-Ю/2176/1020 и материалы административного дела № 65-14-Ю/2176 были направлены для рассмотрения в Отделение по Челябинской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (Отделение Челябинск) по месту совершения правонарушения, которым вынесено постановление от 14.01.2015 № 65-14-Ю/2176/3110 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ, в виде взыскания штрафа в сумме 700 000 рублей.

Согласно постановлению от 14.01.2015 № 65-14-Ю/2176/3110 ОАО «ЮУЗКИ» не исполнены требований п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п. 3.116 Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 30.07.2013 № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» в виду ненадлежащего выполнения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету, выразившееся в нарушении обществом, самостоятельно осуществляющим деятельность по ведению реестра, срока предоставления по требованию акционера Мухаркина А.И. от 07.05.2014 выписки из реестра владельцев ценных бумаг.

Не согласившись с данным постановлением, общество обратилась в арбитражный суд с заявлением по настоящему делу.

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции исходил из наличия в действиях заявителя состава правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ, отсутствия существенных нарушений процедуры привлечения общества к ответственности, однако счел возможным снизить размер штрафа ниже низшего предела санкции, предусмотренной ч. 1 ст. 15.22 КоАП РФ, до 350 000 рублей.

Оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в деле доказательства в их совокупности, суд апелляционной инстанции считает, что выводы суда первой инстанции являются ошибочными, не соответствуют обстоятельствам дела и действующему законодательству.

В соответствии с ч. 3 ст. 30.1 КоАП РФ, постановление по делу об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, обжалуется в арбитражный суд в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.

В соответствии с частями 4, 6, 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к административной ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При этом суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Согласно ч.1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Частью 1 ст. 15.22 КоАП РФ предусмотрена ответственность за невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету в виде административного штрафа для юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц ОАО «ЮУЗКИ» зарегистрировано в качестве акционерного общества и является эмитентом ценных бумаг, а также держателем реестра акционеров.

В соответствии с п. п. 1, 2 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации. Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В соответствии с п. 3 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и п. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» держателем реестра акционеров общества может быть само акционерное общество.

Пунктом 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что держатель реестра обязан по требованию зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра по его лицевому счету в течение трех рабочих дней.

Оспариваемым постановлением обществу вменяется нарушение, выразившееся в предоставлении акционеру выписки из реестра акционеров с нарушением установленного п. 3 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг срока. Факт нарушения общество не оспаривает.

Так, Мухаркин А.И., являясь владельцем 50 процентов обыкновенных акций ОАО «ЮУЗКИ», направил обществу требование от 07.05.2014 о предоставлении выписки из реестра акционеров.

Требование, направленное заказным письмом с уведомлением о вручении, получено обществом 15.05.2014, что подтверждается ответом Копейского почтамта от 21.05.2014 исх. № 74.1.20.2.1/892 (копия квитанции об отправке и опись вложения в заказное письмо от 07.05.2014 содержит требование о выдаче выписки из реестра).

Право собственности Мухаркина А.И. на акции ОАО «ЮУЗКИ» подтверждается учредительным договором общества, решением о выпуске акций и отчетом об итогах выпуска акций общества, списком лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров общества, состоявшем 16.08.2014.

Таким образом,  во исполнение требований п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» ОАО «ЮУЗКИ» обязано было направить Мухаркину А.В. выписку из реестра акционеров общества не позднее 20.05.2014.

Фактически выписка из реестра акционеров ОАО «ЮУЗКИ» направлена Мухаркину А.И. заказным письмом с описью вложения 30.07.2014, что подтверждается квитанцией об отправке с описью вложения от 30.07.2014 и сведениями с сайта Почты России о вручении 04.08.2014.

Между тем, согласно статье 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

При этом как указано в ч. 3 ст. 26.2 КоАП РФ, не допускается использование доказательств по делу об административном правонарушении, полученных с нарушением закона, в том числе доказательств, полученных при проведении проверки в ходе осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля.

В ч. 1 ст. 1.6 КоАП РФ определено, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Часть 3 ст. 25.4 КоАП РФ предусматривает, что дело об административном правонарушении в отношении юридического лица рассматривается с участием его законного представителя или защитника. В отсутствие указанных лиц дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные об их надлежащем извещении о месте и времени рассмотрения дела и если от них не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

В соответствии со ст. 28.2 КоАП РФ в протоколе об административном правонарушении указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы лица, составившего протокол, сведения о лице, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, фамилии, имена, отчества, адреса места жительства свидетелей и потерпевших, если имеются свидетели и потерпевшие, место, время совершения и событие административного правонарушения, статья настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение, объяснение физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело, иные сведения, необходимые для разрешения дела.

При составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе.

Физическому лицу или законному