Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.08.2015 по делу n А60-41903/2014. Постановление суда апелляционной инстанции по существу спора,В иске отказать полностью

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-1910/2015-ГК

г. Пермь

21 августа 2015 года                                                            Дело № А60-41903/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 17 августа 2015 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 21 августа 2015 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Балдина Р.А.,

судей Кощеевой М.Н., Муталлиевой И.О.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кириенко И.К.,

при участии:

от ответчика, ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ", Золотько Н.В., паспорт, доверенность от 01.09.2014 №11,

от третьего лица, ОАО «Макси-Групп», Аминов Е.Р., удостоверение, доверенность от 13.02.2014 №27, Невгад А.В., паспорт, доверенность от 13.02.2014 №33,

от третьего лица, ОАО "Новолипецкий металлургический комбинат", Ведерников В.Г., паспорт, доверенность от 27.08.2012 №338,

от третьего лица, ОАО «Металлургический холдинг», Березин М.Ю., паспорт, доверенность от 01.11.2013,

в отсутствие представителей истца, ООО "Управляющая компания "Металлургический Холдинг", и третьего лица, ООО «Лайт Хаус»

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда)

рассмотрев в судебном заседании по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции,

дело № А60-41903/2014

по иску ООО "Управляющая компания "Металлургический Холдинг" (ОГРН 1026601642748, ИНН 6627012133)

к ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" (ОГРН 1045009350165, ИНН 5046065240),

третьи лица: ОАО «Макси-Групп», ОАО «Металлургический холдинг», ООО «Лайт Хаус», ОАО "Новолипецкий металлургический комбинат"

о признании незаконным отказа эмитента в проведении операции по лицевому счету и внесении записи,

установил:

ООО "Управляющая компания "Металлургический Холдинг" (далее – истец) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" (далее – ответчик) о признании незаконным отказа эмитента ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" в лице конкурсного управляющего Вахрамеева В.М. о проведении операции по лицевому счету ООО "Управляющая компания "Металлургический Холдинг"; обязании эмитента ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" в лице конкурсного управляющего Вахрамеева В.М. внести в реестр акционеров запись о списании 500 000 шт. бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" с лицевого счета ООО "Управляющая компания "Металлургический Холдинг" по состоянию на 31.07.2014; обязании эмитента ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" в лице конкурсного управляющего Вахрамеева В.М. внести в реестр акционеров запись о зачислении на лицевой счет ОАО «МАКСИ – ГРУПП» 210 000 шт. бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" по состоянию на 31.07.2014; обязании эмитента ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" в лице конкурсного управляющего Вахрамеева В.М. внести в реестр акционеров запись о зачислении на лицевой счет ОАО «МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ХОЛДИНГ» 290 000 шт. бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" по состоянию на 31.07.2014.

Впоследствии истец в порядке ст.49 АПК РФ уточнил исковые требования, исключив из их текста фразы «по состоянию на 31.07.2014». Уточнение требования принято судом первой инстанции в соответствии со ст.49 АПК РФ.

В порядке ст.51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьих лиц привлечены: ОАО «Макси-Групп, ОАО «Металлургический холдинг», ООО «Лайт Хаус».

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 14.12.2014 исковые требования удовлетворены. Признан незаконным отказ эмитента – ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "МАКСИ" в лице конкурсного управляющего Вахрамеева В.М. о проведении операции по лицевому счету ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ХОЛДИНГ". Суд обязал эмитента – ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "МАКСИ" в лице конкурсного управляющего Вахрамеева В.М. внести в реестр акционеров запись о списании 500 000 шт. бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента – ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "МАКСИ" с лицевого счета ООО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ХОЛДИНГ"; эмитента – ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "МАКСИ" в лице конкурсного управляющего Вахрамеева В.М. внести в реестр акционеров запись о зачислении на лицевой счет ОАО "МАКСИ-ГРУПП" 210 000 шт. бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента – ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "МАКСИ"; эмитента – ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "МАКСИ" в лице конкурсного управляющего Вахрамеева В.М. внести в реестр акционеров запись о зачислении на лицевой счет ОАО "МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ХОЛДИНГ"         290 000 шт. бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента – ОАО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "МАКСИ".

Ответчик, ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ", третьи лица, ОАО "Металлургический Холдинг" и ОАО "Макси-Групп", не согласившись с принятым судебным актом, обратились с апелляционными жалобами.

С апелляционной жалобой в порядке ст.42 АПК РФ также обратилось ОАО "Новолипецкий металлургический комбинат".

Определением от 28.04.2015 апелляционный суд перешел к рассмотрению дела №А60-41903/2014 по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора ОАО "Новолипецкий металлургический комбинат".

Определением от 17.08.2015 произведена замена судей Сусловой О.В., Григорьевой Н.П. на судей Кощееву М.Н., Муталлиеву И.О. для рассмотрения дела №А60-41903/2014. Дело рассматривается в составе судей Балдина Р.А., Кощеевой М.Н., Муталлиевой И.О., рассмотрение дела начато сначала.

От истца ООО "Управляющая компания "Металлургический Холдинг" поступило ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие его представителя, в ходатайстве истец указывает, что не имеет возможности каким-либо образом дополнить или уточнить свою позицию по делу, просит рассмотреть дело по имеющимся в материалах дела доказательствам.

Ходатайство истца о рассмотрении дела в отсутствие его представителя рассмотрено судом и удовлетворено.

Присутствующие в судебном заседании представители ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ", ОАО «Макси-Групп», ОАО "Новолипецкий металлургический комбинат", ОАО «Металлургический холдинг» с исковыми требованиями не согласились по основаниям, ранее приведенным в отзывах на иск и письменных пояснениях, в удовлетворении иска просили отказать.

От третьего лица ООО «Лайт Хаус» в материалы дела поступил отзыв с возражениями на исковое заявление, в удовлетворении исковых требований просит отказать в полном объеме, дело рассмотреть в отсутствие представителя данного третьего лица.

Ходатайство ООО «Лайт Хаус» о рассмотрении дела в отсутствие его представителя рассмотрено судом и удовлетворено.

Изучив материалы дела, заслушав присутствующих в судебном заседании представителей участвующих в деле лиц, апелляционный суд пришел к выводу о наличии оснований для отказа в удовлетворении исковых требований в связи со следующим. 

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Свердловской области от 12.02.2014 по делу № А60-51465/2012 были удовлетворены требования ОАО "Металлургический холдинг" и ОАО "Макси-групп" к ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг" об истребовании из незаконного владения ответчика бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента – ОАО "Инвестиционная компания "Макси" в количестве 290000 штук в пользу ОАО "Металлургический холдинг" и количестве 210000 штук в пользу ОАО "Макси-групп".

Этим решением в реестре акционеров эмитента – ОАО "Инвестиционная компания "Макси" были восстановлены записи о праве собственности ОАО "Металлургический холдинг" на 290000 штук бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска   1-01-50068-А эмитента – ОАО "Инвестиционная компания "Макси", а также о праве собственности ОАО "Макси-групп" на 210000 штук бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска    1-01-50068-А эмитента – ОАО "Инвестиционная компания "Макси".

В указанной части решение Арбитражного суда Свердловской области от 12.02.2014 по делу № А60-51465/2012 вступило в силу.

При этом постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда № 17АП-6725/2013-ГК от 23.06.2014 решение Арбитражного суда Свердловской области от 12.02.2014 по делу № А60-51465/2012 было отменено в части отказа в другом иске – иске ОАО "Макси-групп" к ООО "Лайт Хаус" о взыскании неосновательного обогащения и процентов, основанном также на незаконном выбытии из владения истца спорных акций эмитента – ОАО "Инвестиционная компания "Макси" в количестве 210000 штук. Исковые требования ОАО "Макси-групп" в указанной части были удовлетворены, с ООО "Лайт Хаус" в пользу ОАО "Макси-групп" взыскано 210 000 000 рублей неосновательного обогащения и 87 539 375 рублей процентов за пользование чужими денежными средствами, которые также были взысканы начиная с 22.12.2012, исходя из ставки рефинансирования 8,25 % годовых, по день фактической оплаты долга.

В рамках дела о банкротстве ОАО "Металлургический холдинг"                 №А60-26251/2011 постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда № 17АП-1911/2013-ГК от 18.11.2013 было признано недействительной сделкой передаточное распоряжение ОАО "Металлургический холдинг" от 16.11.2007 о перерегистрации с распоряжения ОАО "Металлургический холдинг" на ООО "Лайт Хаус" 290000 штук бездокументарных обыкновенных именных акций государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А эмитента – ОАО "Инвестиционная компания "Макси", а также применены последствия недействительности сделки в виде взыскания с ООО "Лайт Хаус" в пользу ОАО "Металлургический холдинг" денежных средств в сумме 290 000 000 рублей, а также процентов за пользование чужими денежными средствами в сумме 12 5280 000 рублей.

На основании постановления Семнадцатого арбитражного апелляционного суда № 17АП-1911/2013-ГК от 18.11.2013 в рамках дела о банкротстве          ООО "Лайт Хаус" №А60-44270/2013 определением Арбитражного суда Свердловской области от 24.03.2014 в реестр требований кредиторов должника было включено требование ОАО "Металлургический холдинг" в размере        415 284 000 рублей, в том числе 290 000 000 рублей – основной долг и              125 280 000 рублей – проценты за пользование чужими денежными средствами.

Таким образом, указанными судебными актами в пользу                         ОАО "Металлургический холдинг" и ОАО "Макси-групп" в связи с неправомерной утратой ими имущества (акций ОАО "Инвестиционная компания "Макси" в общем количестве 500 000 штук) были истребованы спорные акции от фактического владельца (ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг"), а также удовлетворены требования о взыскании денежного эквивалента стоимости утраченного имущества с их контрагента по недействительным сделкам, являвшимся первым приобретателем спорных акций (ООО "Лайт Хаус").

В целях исполнения решения Арбитражного суда Свердловской области от 12.02.2014 по делу № А60-51465/2012 в части передачи акций, ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг" оформило передаточные распоряжения от 11.07.2014, в которых просило эмитента - ОАО "Инвестиционная компания "Макси", самостоятельно ведущего свой реестр акционеров, перерегистрировать со счета ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг" на счет ОАО "Макси-групп" 210000 штук бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО "Инвестиционная компания "Макси" государственного регистрационного выпуска 1-01-50068-А, а также со счета ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг" на счет ОАО "Металлургический холдинг" 290000 штук таких же акций.

Уведомлениями об отказе в проведении операции по лицевому счету    ОАО "Инвестиционная компания "Макси" отказало в проведении таких операций по передаточным распоряжениям от 11.07.2014 в связи с блокированием операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, со ссылкой на постановление Таганского районного суда города Москвы от 08.05.2013.

В связи с указанными обстоятельствами истец ООО "Управляющая компания "Металлургический холдинг" обрался в суд с иском к ОАО "Инвестиционная компания "МАКСИ" о признании незаконным отказа в проведении операции по лицевому счету; обязании внести в реестр акционеров запись о списании 500 000 шт. бездокументарных акций с лицевого счета ООО "Управляющая компания "Металлургический Холдинг"; обязании ответчика внести в реестр акционеров запись о зачислении на лицевой счет ОАО «МАКСИ – ГРУПП» 210 000 шт. акций; обязании ответчика внести в реестр акционеров запись о зачислении на лицевой счет ОАО «МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ХОЛДИНГ» 290 000 шт. акций.

Апелляционный суд считает, что оснований для удовлетворения исковых требований не имеется. 

Из материалов дела следует, что постановлением Таганского районного суда г.Москвы от 08.05.2013 наложен арест на имущество – 100% акций        (500 000 шт.) ОАО «ИК Макси», принадлежащие ООО «Управляющая компания «Металлургический Холдинг». Согласно указанному постановлению суда ОАО «НЛМК» 23.11.2011г. признано по уголовному делу №111075909 потерпевшим, а 24.11.2011г. – гражданским истцом. Арест наложен судом с целью исполнения приговора в части гражданского иска и других имущественных взысканий. Постановление суда общей юрисдикции о наложении ареста на спорное имущество вступило в законную силу.

Таким образом, в рамках уголовного дела на спорные акции в интересах ОАО «НЛМК» наложен арест с целью обеспечения его прав как потерпевшего и гражданского истца.

Согласно части 1 статьи 392 УПК РФ вступившие в законную силу приговор, определение, постановление суда обязательны для всех органов государственной власти, органов местного самоуправления, общественных объединений, должностных лиц, других физических и юридических лиц и подлежат неукоснительному