Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 13.08.2015 по делу n А60-10767/2015. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-7395/2015-ГК

г. Пермь

14 августа 2015 года                                                        Дело №­­А60-10767/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 10 августа 2015 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 14 августа 2015 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Кощеевой М.Н.,

судей  Григорьевой Н.П., Муталлиевой И.О.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Мастель Я.И.,

при участии:

от истца - ПАО "ИК "Надежда": Гордынчук П.В., паспорт, доверенность от 25.03.2015;

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика,

ООО "Универсальная инвестиционная компания партнер",

на решение Арбитражного суда Свердловской области от 19 апреля 2015 года

по делу № А60-10767/2015,

принятое судьей Федоровой Е.Н.,

по иску Публичного акционерного общества "Инвестиционная компания "Надежда"  (ОГРН 1024500514147, ИНН 4501003970)

к ООО "Универсальная инвестиционная компания ПАРТНЕР" (ОГРН 1026605402471, ИНН 6662087131)

третьи лица: Центральный Банк Российской Федерации (ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133), ОАО "Газпром" (ОГРН 1027700070518, ИНН 7736050003)

о возврате ценных бумаг,

установил:

публичное акционерное общество "Инвестиционная компания "Надежда" (далее - ПАО "ИК "Надежда", истец) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью "Универсальная инвестиционная компания ПАРТНЕР" (далее - ООО "УИК ПАРТНЕР", ответчик) о возложении обязанности произвести возврат обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Газпром» (государственный регистрационный номер 1-02-00028-А) в количестве 9 000 штук с брокерского счета № Р12/03573 от 28.02.2012 в соответствии с условиями договора займа ценных бумаг от 23.03.2012 № 020.

Определением суда от 20.03.2015 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Центральный Банк Российской Федерации (далее – ЦБ РФ, третье лицо), открытое акционерное общество "Газпром".

Решением суда от 19.04.2015 иск удовлетворен, на ответчика возложена обязанность произвести возврат обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Газпром» (государственный регистрационный номер 1-02-00028-А) в количестве 9 000 штук с брокерского счета № Р12/03573 от 28.02.2012 истцу в соответствии с условиями договора займа ценных бумаг от 23.03.2012 № 020.

Не согласившись с принятым решением, ООО "УИК ПАРТНЕР" обжаловало его в апелляционном порядке, просит отменить, иск оставить без рассмотрения. Полагает, что истцом не был соблюден обязательный досудебный порядок урегулирования спора, претензию по договору займа ответчик не получал. Кроме того, по мнению ООО "УИК ПАРТНЕР", в деле отсутствуют надлежащие доказательства, подтверждающие передачу истребуемых акций от истца ответчику. Заявитель жалобы считает вынесенное решение неисполнимым, поскольку в настоящий момент у него отозвана лицензия на осуществление брокерской деятельности,  следовательно, для возврата ценных бумаг ответчик должен совершить незаконные действия.

Истец в отзыве на апелляционную жалобу отклонил приведенные в ней доводы; просит решение суда первой инстанции оставить без изменения.

От третьего лица, ЦБ РФ, также поступил отзыв, в котором оно просило при рассмотрении апелляционной жалобы учесть изложенные в нем доводы и рассмотреть дело в отсутствие своего представителя.

Представитель истца в судебном заседании доводы апелляционной жалобы отклонил по основаниям, приведенным в отзыве на нее, считает решение суда первой инстанции законным и обоснованным.

Протокольным определением суда апелляционной инстанции от 10.08.2015 на основании ст.156 АПК РФ удовлетворено заявление ЦБ РФ о рассмотрении дела в его отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, 28.02.2012 между ПАО "ИК "Надежда" (депонент) и ООО "УИК ПАРТНЕР" (депозитарий) заключен депозитарный договор №2467, в соответствии с которым был открыт счет депо №0300246ТS с зачислением на него 150 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром» (государственный регистрационный номер 1-02-00028-А), а также подано заявление о присоединении к регламенту с открытием брокерского счета № Р12/03573.

Кроме того, между ПАО "ИК "Надежда" (заимодавцем) и ООО "УИК ПАРТНЕР" (заемщиком) был заключен договор займа ценных бумаг от 23.03.2012 №020, согласно которому заимодавец передал в собственность заемщику обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО «Газпром» (государственный регистрационный номер 1-02-00028-А) в количестве 150000 штук, а заемщик обязался вернуть указанное количество ценных бумаг и начислить проценты, указанные в договоре, в порядке, предусмотренном п. 1.2 дополнительного соглашения от 23.03.2012 № 1 к договору №020.

Срок займа по данному договору составлял 12 месяцев (п. 1.3 договора).

Возврат заемщиком указанных выше ценных бумаг должен осуществляться в полном объеме в течение 10-ти рабочих дней с момента окончания срока, предусмотренного п. 1.3. договора № 020 (п.2.2. договора).

Договором займа предусмотрена возможность досрочного возврата заимодавцу ценных бумаг на основании его письменного заявления (п. 2.3).

В соответствии с договором займа ценных бумаг подлежали начислению проценты (6 % годовых) за пользованием займом в виде обыкновенных именных акций ОАО «Газпром» с зачислением этих ценных бумаг (процентов) на брокерский счет.

27.03.2012 в соответствии с договором займа со счета депо списано 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Газпром» (государственный регистрационный номер 1-02-00028-А), что подтверждается поручениями на прием/снятие ценных бумаг с хранения. Указанные акции зачислены на счет депо в депозитарии ООО "УИК ПАРТНЕР".

14.11.2014 ЦБ РФ принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

05.12.2014 ПАО "ИК "Надежда" направило в адрес ООО "УИК ПАРТНЕР" заявление от 01.12.2014 №14-36 с предложением расторгнуть договор займа ценных бумаг, потребовав возвратить на указанный счет в ОАО «Сбербанк России» 150 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром», а также 9 000 штук обыкновенных именных акций, находящихся на брокерском счете.

ПАО "ИК "Надежда" получено гарантийное письмо от ООО "УИК ПАРТНЕР" №5636 от 24.12.2014, в котором заемщик гарантировал полное исполнение всех своих обязательств до 30.01.2015.

В связи с тем, что причитающиеся ПАО "ИК "Надежда" ценные бумаги не были ему возвращены, заимодавец обратился в арбитражный суд с настоящим иском, просит  возложить на ООО "УИК ПАРТНЕР" обязанность произвести возврат обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Газпром» (государственный регистрационный номер 1-02-00028-А) в количестве 9 000 штук с брокерского счета № Р12/03573 от 28.02.2012 в соответствии с условиями договора займа ценных бумаг от 23.03.2012 № 020.

Удовлетворяя иск, суд первой инстанции исходил из того, что в связи с расторжением договора займа обязанность ответчика возвратить истцу переданные ценные бумаги наступила, доказательства возврата ценных бумаг ответчиком не представлены.

Исследовав материалы дела, доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд апелляционной инстанции оснований для удовлетворения жалобы не установил.

Согласно п.1 ст.807 ГК РФ, по договору займа одна сторона (займодавец) передает в собственность другой стороне (заемщику) деньги или другие вещи, определенные родовыми признаками, а заемщик обязуется возвратить займодавцу такую же сумму денег (сумму займа) или равное количество других полученных им вещей того же рода и качества.

Из материалов дела усматривается, что 27.03.2012 в соответствии с договором займа со счета депо списано 150 000 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Газпром» (государственный регистрационный номер 1-02-00028-А), что подтверждается поручениями на прием/снятие ценных бумаг с хранения. Указанные акции зачислены на счет депо в депозитарии ООО "УИК ПАРТНЕР".

Таким образом, факт передачи ценных бумаг в количестве 150 000 штук ответчику документально подтвержден.

Актом 31.12.2012 к договору займа подтверждается, что ООО "УИК ПАРТНЕР" зачислило ценные бумаги в счет оплаты процентов, а ПАО "ИК "Надежда" получило ценные бумаги ОАО «Газпром» в количестве 6 000 штук. К данному акту представлен отчет о состоянии портфеля брокерского счета № Р12/03573 за период с 03.01.2012 по 29.12.2012, из которого видно, что в период с мая 2012 года по декабрь 2012 года на брокерский счет Р12/03573 было зачислено 6 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром». Из этого же отчета видно, что по состоянию на конец отчетного периода (29.12.2012) количество ценных бумаг на брокерском счету Р12/03573 составляло 6 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром».

Кроме того, в материалах дела имеется акт от 25.03.2012 к договору займа, согласно которому ООО "УИК ПАРТНЕР" зачислило ценные бумаги в счет оплаты процентов, а ПАО "ИК "Надежда" получило ценные бумаги ОАО «Газпром» в количестве 3 000 штук. К данному акту также представлен отчет о состоянии портфеля брокерского счета № Р12/03573, за период с 08.01.2013 по 12.04.2013, из которого видно, что в период с января 2013 года по март 2013 года на брокерский счет Р12/03573 было зачислено 3 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром». При этом на начало отчетного периода (на 08.01.2013) количество акций на брокерском счете Р12/03573 составляло  6 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром» а на конец отчетного периода (на 12.04.2013) – 9 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром».

Также в материалах дела имеется отчет о состоянии портфеля брокерского счета Р12/03573 за период с 01.08.2014 по 29.08.2014, из которого видно, что на начало отчетного периода (01.08.2014) и на конец отчетного периода (29.08.2014) количество ценных бумаг на брокерском счете Р12/03573 составляло 9 000 обыкновенных именных акций ОАО «Газпром».

Таким образом, факт зачисления ценных бумаг в количестве 9 000 штук в качестве процентов за пользование займом на брокерский счет подтвержден документально, как и факт зачисления на брокерский счет ценных бумаг в количестве 150 000 штук в качестве непосредственно предмета договора займа.

Учитывая, что у ответчика решением ЦБ РФ от 14.11.2014 был отозвана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, истец правомерно направил в его адрес требование о расторжении договора займа и возврате обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Газпром» (государственный регистрационный номер 1-02-00028-А) в количестве 150 000 штук, а также в количестве 9 000 штук в качестве процентов по займу с брокерского счета.

Разногласия относительно возврата 150 000 акций между сторонами отсутствуют, вместе с тем истец полагает, что ответчик необоснованно уклоняется от перевода 9 000 акций, являющихся процентами за пользование займом.

В материалах дела отсутствуют доказательства, подтверждающие возврат 9 000 акций истцу, в связи с чем, соответствующее требование следует признать обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Довод ответчика о том, что он не вправе осуществлять брокерскую деятельность вследствие отзыва у него лицензии, в связи с чем, требование о переводе 9 000 акций истцу вынуждает его совершить незаконные действия, отклонен судом апелляционной инстанции как основанный на неверном понимании норм материального права.

 В силу ст.39.2. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" организация, в отношении которой было принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке цепных бумаг, обязана прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в том числе по возврату имущества клиентам), в срок, установленный решением Банка России, который не может быть более одного года. Обязательства по депозитарным договорам прекращаются с соблюдением требований, установленных нормативными актами Банка России.

Приказом ЦБ РФ от 14.11.2014 №ОД-3203 об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг, выданных ответчику на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности) ЦБ РФ обязал ответчика обеспечить клиентам возможность перевода ценных бумаг на лицевые счета в реестре владельцев цепных бумаг или на счете депо в депозитариях в срок до 20.12.2014 (моментом прекращения действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности от 19,04.2002 № 166-05962-000100 согласно приказу определена дата 20.12.2014), а также обеспечить исполнение требований п. 3.10. Положения о лицензионных требованиях и paздела II Положения «О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг», утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бума) от 10.11.1998 № 46.

Действия, которые необходимо совершить лицензиату, лицензия которого аннулирована, установлены данными нормативными актами.

В соответствии с п.п. 3.10.3 Положения о лицензионных требованиях с момента аннулирования лицензии лицензиат обязан по требованию клиента (депонентов, участников торгов) и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его денежных средств и перевод цепных бумаг, находящихся у лицензиата.

Согласно п. п. 2.3, 2.4 раздела II вышеуказанного Положения «О порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг» в случае аннулирования лицензии, организация обязана прекратить открытие счетов депо и принятие и номинальное держание ценных бумаг; предложить своим клиентам перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре (в том числе на лицевые смета номинальных держателей, имеющих лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг) или па счета депо в депозитариях и предоставить клиентам возможность осуществить перевод принадлежащих