Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.05.2015 по делу n А71-10928/2012. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс», действовавшего в качестве брокера, были приобретены следующие ценные бумаги (далее – Ценные бумаги):

- Еврооблигации Lukoil International Finance B.V., номер выпуска /ISIN XS0463663442 в количестве 900 шт.,

- Еврооблигации White Nights Finance B.V., номер выпуска /ISIN XS0420135443 в количестве 2.000 шт.,

- Еврооблигации SB CAPITAL S.A., номер выпуска /ISIN XS0524435715 в количестве 1.400 шт.,

- Еврооблигации Министерства Финансов Российской Федерации, номер выпуска/ISIN ХS 0114288789 в количестве 4.500.000 шт.,

- Еврооблигации Министерства Финансов Российской Федерации, номер выпуска/ISIN ХS 0564087541 в количестве 61 шт.

Ценные бумаги находились на хранении в депозитарии Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» и учитывались на счете Депо Мобилбанка № К011/10-01-01001, в том числе согласно выписке по счету Депо от 10.01.2012 Ценные бумаги в указанном выше количестве были учтены на счете депо по состоянию на 30.12.2011 (л.д. 58  т. 1).

Согласно протоколу Банка России от 11.01.2012 № ВН-6-2-1/240ДСП на совещании, состоявшемся в Национальном банке Удмуртской Республике 27.12.2011, было принято решение о принятии срочных мер по уменьшению объема вложений Мобилбанка в ценные бумаги (л.д. 8-11 т. 10). Данное решение было принято в результате анализа отчетности депозитария Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» по форме 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» за 3-й квартал 2011 года, в соответствии с которой в Депозитарии отсутствовали сведения о принятии на обслуживание ценных бумаг на сумму 249,2 млн. руб.

В дальнейшем, как следует из протоколов Банка России от 15.02.2012 № ВН-6-2-1/2528 (л.д. 13-14 т. 10), от 23.05.2012 № ВН-6-2-1/8147 (л.д. 15-17 т. 10), предписания Банка России от 18.07.2012 № 6-2-10/6535 (л.д. 76 т. 1), в связи с ухудшением финансового состояния Мобилбанка, ему неоднократно давались указания о переводе ценных бумаг из депозитария Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» по причине не соответствия данного депозитария Указаниям Банка России от 17.11.2011 № 2732-У «Об особенностях формирования кредитными организациями резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которые удостоверяются организациями (депозитариями)», а также искажению и недостоверности финансовой отчетности депозитария.

В мае 2012 года Мобилбанком в Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» были направлены поручения на списание Ценных бумаг в иной депозитарий - ЗАО «Алор Инвест». В связи с уклонением Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс»  от исполнения поручений Мобилбанка, последний обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском о понуждении Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» осуществить перевод Ценных бумаг.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 10.12.2012 по делу № А40-94091/2012 (т. 2, л.д. 81-86), оставленным без изменения постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.02.2013 (л. д. 87-93 т. 2), в удовлетворении иска отказано ввиду того, что Ценные бумаги списаны 30.03.2012 со счета Депо Мобилбанка на основании поручения, подписанного Железновой Е.В., действовавшей при этом от имени Мобилбанка на основании доверенности.

Согласно материалам дела, 30.03.2012 Ценные бумаги были списаны со счета Депо № К011/10-01-01001, открытого Мобилбанку Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс», в пользу Компании «Майнор Системз ЛТД» на основании поручений на списание ценных бумаг от 30.03.2012 №№ 03-GAZPRU-30032012, 03-LUKOIL-30032012, 03-SBER-30032012, 03-RUSSIA-30032012, 03- RUSSIA30-30032012, подписанных от имени Мобилбанка (депонента) Железновой Е.В. (л.д. 118-122 т. 2).

Тогда же, 30.03.2012, на счет Депо Мобилбанка на основании поручения на зачисление ценных бумаг от 30.03.2012 № 02-NOTRH-30032012, подписанного от имени Мобилбанка также Железновой Е.В., были зачислены ценные бумаги (еврооблигации) North star B.V. XS0629577940 в количестве 5.000 шт. (л.д. 26 т. 5)

Указанные операции отражены в представленном Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» в материалы дела Журнале принятых поручений от 11.10.2012 № RI11102012 за период с 17.11.2010 по 11.10.2012 (л.д. 111-115 т. 2).

В период рассмотрения дела № А40-94091/2012 в Арбитражном суде г. Москвы приказами Центрального банка Российской Федерации от 09.08.2012 №№ ОД-547 и ОД-548 у Мобилбанка отозвана лицензия на осуществление банковских операций, в Мобилбанк назначена временная администрация по управлению данной кредитной организацией.

Определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 27.08.2012 принято к производству заявление Центрального банка Российской Федерации о признании Мобилбанка банкротом, возбуждено настоящее дело о его банкротстве.

Решением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 26.09.2012 Мобилбанк признан банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство, полномочия конкурсного управляющего Мобилбанка возложены на Госкорпорацию «АСВ».

Госкорпорация «АСВ», действуя в качестве конкурсного управляющего Мобилбанка, обратилась в Арбитражный суд Удмуртской Республики в рамках настоящего дела о банкротстве с заявлением о признании недействительными действий Железновой Е.В. по составлению 30.03.2012 поручений по списанию ценных бумаг со счета Депо № К011/10-01-01001, открытого Мобилбанком на основании депозитарного договора № DO-011/10 от 17.11.2010, и действий Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» по списанию на основании этих поручений ценных бумаг со счета Депо № К011/10-01-01001, утверждая, что эти действия прикрывали вывод активов Мобилбанка, так как последним не получено равноценное встречное предоставление за Ценные бумаги, основания для передачи Ценных бумаг отсутствовали, операции с Ценными бумагами, совершаемые депозитарием Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» и его руководителем Железновой Е.В. осуществлялись не в интересах Мобилбанка, без его указаний, депозитарий Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» и Компания «Майнор Системз Лтд.» являются аффилированными лицами.

Судом первой инстанции требования управляющего удовлетворены.

Арбитражный суд первой инстанции нашел, что оспариваемые конкурсным управляющим действия Железновой Е.В. по составлению поручений на списание Ценных бумаг и Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» по списанию Ценных бумаг представляют собой мнимую и потому в силу пункта 1 статьи 170 ГК РФ ничтожную сделку, совершенную для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия.

При этом суд критически отнесся к доводам ответчиков о списании Ценных бумаг во исполнение заключенного между Мобилбанком в лице Килякова Г.А. и Компанией «Майнор Системз Лтд.» договора мены от 26.03.2012, согласно которому Мобилбанк передал принадлежавшие ему Ценные бумаги Компании «Майнор Системз Лтд.» в обмен на еврооблигации North Star BV ISNXS0629577940. Суд при этом исходил из того, что вопреки его требованиям подлинник договора мены в материалы дела не представлен, конкурсный управляющий отрицает сведения о нём в делах должника, поручения на списание Ценных бумаг со счета депо не содержат ссылок на данный договор, у Железновой Е.В. отсутствовали полномочия на их составление, депозитарий не мог не осознавать необходимость соблюдения порядка одобрения данной крупной сделки.

Также суд указал на отсутствие экономической целесообразности для Мобилбанка в сделке по отчуждению высоколиквидных Ценных бумаг и получению взамен дефолтных еврооблигаций, о чём не могло не быть известно ответчикам как профессиональным участникам рынка ценных бумаг, и, принимая во внимание отсутствие встречного предоставления за Ценные бумаги счёл необходимым признать оспариваемые сделки недействительными по основаниям ст. ст. 10, 168 ГК РФ и п. 1 ст. 61.2 Закона о банкротстве.

Также суд первой инстанции нашел, что все действия Железновой Е.В. с Ценными бумагами Мобилбанка являются недействительными. При этом суд указал, что такие действия Железнова Е.В. до 01.02.2012 совершала на основании доверенности Мобилбанка от 01.02.2011, не удостоверенной в нотариальном порядке и выданной в порядке передоверия на срок, превышающий срок первоначальной доверенности, и потому ничтожной в силу п. 3 ст. 187 ГК РФ. После 01.02.2012 операции с Ценными бумагами Мобилбанка Железнова Е.В. совершала на основании выданной и.о. президента Мобилбанка Киляковым Г.А. доверенности от 01.02.2012 сроком действия до 31.03.2012, однако в нарушение Клиентского регламента ни Киляков Г.А., ни Железнова Е.В. не были назначены в установленном порядке распорядителями счета, в анкетные данные Мобилбанка в регистрах учета депозитария соответствующие сведения не были внесены.

Приняв во внимание изложенные обстоятельства, а также отсутствие со стороны Железновой Е.В. пояснений об основании совершаемых ею действий по составлению поручений, а также нераскрытие ею источников и способов получения информации о необходимости составления таких поручений, суд нашел действия Железновой Е.В. проявлением злонамеренного соглашения её как представителя Мобилбанка с другой стороной сделки и признал оспариваемую сделку недействительной по основаниям п. 1 ст. 179 ГК РФ.

Изучив материалы дела, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, возражений на нее, исследовав имеющиеся в деле доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, арбитражный апелляционный суд полагает, что обжалуемое определение суда первой инстанции отмене не подлежит ввиду следующего.

Арбитражным судом первой инстанции нарушений норм процессуального права, о чём утверждают апеллянты, не допущено.

Представленная Компанией «Майнор Системз Лтд.» копия договора мены от 26.03.2012 содержится в материалах настоящего обособленного спора (л.д. 64-66  т. 7), суд первой инстанции при рассмотрении спора по существу дал оценку именно договору мены и связанным с ним обстоятельствам.

Из содержания обжалуемого определения и обстоятельств настоящего спора не усматривается, что его разрешение могло отразиться на правах и обязанностях ООО «Капитал Авиа Инвест» (являющегося, как утверждают апеллянты, выгодоприобретателем по еврооблигациям North Star BV) по отношению к сторонам настоящего спора, так как названное общество не связано какими-либо правоотношениями ни с Мобилбанком, ни с ответчиками Железновой Е.В. и Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс», а обжалуемые ими определение от 05.12.2014 не содержит каких-либо суждений в отношении ООО «Капитал Авиа Инвест», не разрешает какой-либо вопрос о его правах и не устанавливает для него никаких обязанностей. Соответственно, у арбитражного суда первой инстанции не имелось предусмотренных ст.ст. 42, 50, 51 АПК РФ оснований для привлечения ООО «Капитал Авиа Инвест» к участию в настоящем споре.

Предмет настоящего спора и основания, приведенные Госкорпорацией «АСВ», действующей в качестве конкурсного управляющего Мобилбанка, в  обоснование своего требования, рассматриваемого в настоящем споре  (признание недействительной сделкой действий Железновой Е.В. по составлению поручений на списание Ценных бумаг и Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» по списанию Ценных бумаг по основаниям ст. 61.2 Закона о банкротстве и ст.ст. 10, 168, 170 и 179 ГК РФ) отличаются от предмета и оснований спора, рассмотренного Арбитражным судом г. Москвы в рамках дела № А40-94091/2012 (обязать депозитария Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» на основании статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг исполнить поручение клиента Мобилбанка на списание ценных бумаг в ЗАО «Алор Инвест», взыскать убытки в сумме 306.427.770,61 руб.), и, кроме того, состав участников настоящего обособленного спора в деле о банкротстве отличается от участников дела № А40-94091/2012, в связи с чем в силу ч. 2 ст. 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением Арбитражного суда г. Москвы по делу № А40-94091/2012 не могут быть признаны преюдициальными для настоящего обособленного спора. Соответственно, у арбитражного суда первой инстанции вопреки доводам апеллянтов не имелось предусмотренных статьёй 150 АПК РФ оснований для прекращения производства по настоящему обособленному спору.

Таким образом, настоящий спор правильно рассмотрен арбитражным судом первой инстанции по существу заявленных требований.

Согласно ст. 50.34 Федерального закона от 25.02.1999 г. N 40-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" (далее – Закон о банкротстве кредитных организаций) сделка, совершенная кредитной организацией, может быть признана арбитражным судом недействительной по заявлению конкурсного управляющего по основаниям и в порядке, которые предусмотрены ст. 28 настоящего Закона.

В п. 1 ст. 28 Закон о банкротстве кредитных организаций установлено, что сделка, совершенная кредитной организацией до даты назначения ее временной администрации может быть признана недействительной по основаниям, которые предусмотрены Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" и другими федеральными законами.

Согласно ст.ст. 61.1, 61.9 Закона о банкротстве конкурсный управляющий должника вправе предъявлять иски о признании недействительными сделок, совершенных должником, как по общим основаниям, установленным Гражданским кодексом Российской Федерации, так и по специальным основаниям, предусмотренным главой III.1 Закона о банкротстве.

Следовательно, Госкорпорация «АСВ», действующая на основании судебного решения по настоящему делу о банкротстве в качестве конкурсного управляющего признанного банкротом Мобилбанка, обладает правом в рамках настоящего дела о банкротстве оспаривать сделки Мобилбанка, а также сделки, совершенные за счет его имущества, как по основаниям ст. 61.2 Закона о банкротстве, так и по основаниям ст. ст. 10, 168, 170 и 179 ГК РФ. 

Из материалов настоящего дела усматривается, что Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» в сентябре 2011 года осуществляло руководство процессом выпуска еврооблигаций North Star BV ISNXS0629577940 и их распределения. В последующем, как следует из данных, отраженных Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» в форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» за 3-й и 4-й кварталы 2011 года, эти еврооблигации по состоянию на 31.12.2011 учитывались Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» как ему же и принадлежащие. Применительно к названным еврооблигациям доказательств выплаты по ним купонного дохода ни в 1-м квартале 2012 года, ни когда-либо ещё в настоящем деле не имеется (ст. 65 АПК РФ). В последующем согласно письма Внешэкономбанка от 17.02.2014 в срок погашения (13.09.2013) по облигациям North Star BV, ISNXS0629577940 не были перечислены средства для погашения номинальной стоимости и данные ценные бумаги аннулированы 15.09.2013.

На факт принадлежности соответствующих еврооблигаций North Star BV самому Обществу ИК «Ю Эф Эс Финанс» указывает и содержание представленного последним гарантийного письма Мобилбанка от 17.01.2012, согласно которого Мобилбанк обязуется выкупить весь объём еврооблигаций North Star BV у Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» или его аффилированных лиц (л.д. 132 т. 2).

Данное гарантийное письмо Мобилбанка, а также договор мены от 26.03.2012