Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.05.2015 по делу n А71-10928/2012. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить определение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-5581/2013-ГК

30 апреля 2015  года                           г. Пермь                Дело № А71-10928/2012­­

Резолютивная часть постановления объявлена           14 апреля 2015 года,

постановление в полном объеме изготовлено   30 апреля 2015 года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего       Романова В.А.,

судей                                      Поляковой М.А.,

                                               Чепурченко О.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём Кирьяновой О.Н.,

рассмотрев в открытом судебном заседании

апелляционные жалобы ответчиков

ООО "Инвестиционная Компания"Ю Эф Эс Финанс" и

Железновой Елены Викторовны

на определение Арбитражного суда Удмуртской Республики от 05 декабря 2014 года, принятое судьёй Бусыгиной О.В. в рамках дела № А71-10928/2012 о признании банкротом ОАО «Мобилбанк»

по обособленному спору по заявлению конкурсного управляющего ОАО «Мобилбанк» Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» о признании совершенной ООО "Инвестиционная Компания"Ю Эф Эс Финанс" и Железновой Еленой Викторовной за счет должника сделки недействительной, применении последствий недействительности,

третьи лица без самостоятельных требований относительно предмета спора: Уполномоченный по защите прав предпринимателей в Удмуртской Республике, Компания «Майнор Системз Лтд.» (Мinor Systems Ltd.)

в заседании суда приняли  участие представители:

-  ООО «Инвестиционная компания «Ю Эф Эс Финанс»:

                                                        Лавров М.В. (паспорт, дов. от 17.02.2015),

                                               Фомин С.В. (паспорт, дов. от 22.10.2014),

                                               Матюшин А.Л. (паспорт, дов. от 27.03.2015),

 - Государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов»:

                                               Сосновский Д.В. (паспорт, дов. от 10.04.2014),

Столяров О.А. (паспорт, дов. от 10.04.2014)                                                                                  

(иные лица, участвующие в деле, в заседание суда не явились, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично путем размещения информации на Интернет-сайте суда),

установил:

Определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 27.08.2012 принято к производству заявление Центрального банка Российской Федерации в лице Национального банка Удмуртской Республики о признании  банкротом открытого акционерного общества «Мобилбанк» (далее - Мобилбанк,  Должник), возбуждено настоящее дело о банкротстве.

Решением арбитражного суда от 26.09.2012 Мобилбанк признан банкротом, открыто конкурсное производство, полномочия конкурсного управляющего возложены на Госкорпорацию «Агентство по страхованию вкладов» (далее – Госкорпорация «АСВ»).

Госкорпорация «АСВ», действуя в качестве конкурсного управляющего, обратилась 30.07.2013 в рамках настоящего дела о банкротстве в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными действий Железновой Елены Викторовны по составлению 30.03.2012 поручений по списанию ценных бумаг со счета Депо № К011/10-01-01001, открытого Мобилбанком на основании депозитарного договора № DO-011/10 от 17.11.2010, и действий ООО «Инвестиционная компания «Ю Эф Эс Финанс» (далее – Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс») по списанию на основании этих поручений ценных бумаг со счета Депо № К011/10-01-01001. Также заявитель просит о применении последствий недействительности данной сделки.

В качестве правового основания своих требований конкурсный управляющий ссылается на нормы п. 1 ст. 61.2 Федерального закона от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), а также положения ст.ст. 10, 168, 170 и 179 Гражданского Кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) (с учетом принятого арбитражным судом в порядке ст. 49 АПК РФ уточнения требований).

Определениями арбитражного суда от 01.08.2013 и 10.01.2014 к участию в настоящем споре в качестве третьих лиц без самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены Уполномоченный по защите прав предпринимателей в Удмуртской Республике и Компания «Майнор Системз Лтд.» (Мinor Systems Ltd.) – юридическое лицо, зарегистрированное под юрисдикцией Республики Маршалловы острова.

Определением Арбитражного суда Удмуртской Республики от 05.12.2014 (резолютивная часть от 15.10.2014, судья Бусыгина Е.В.) в удовлетворении ходатайства Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» о прекращении производства по делу отказано; заявление конкурсного управляющего Банка удовлетворено: признаны недействительными действия Железновой Е.В. по составлению 30.03.2012 поручений по списанию ценных бумаг со счета ДЕПО № К011/10-01-01001, открытого Мобилбанку депозитарием - Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» на основании депозитарного договора № DO-011/10 от 17.11.2010, и действия Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» по списанию на основании этих поручений ценных бумаг со счета ДЕПО № К011/10-01-01001; применены последствия недействительности сделки (действий) в виде взыскания с Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» в пользу Мобилбанка 587.205.286,27 руб.

Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» и Железнова Е.В. обжаловали определение от 05.12.2014 в апелляционном порядке, просят его отменить и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления Госкорпорации «АСВ» в полном объеме.

При этом Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» в своей апелляционной жалобе оспаривает выводы суда о мнимости совершенных Железновой Е.В. и депозитарием Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» действий по списанию ценных бумаг со счета Мобилбанка и зачислению на него еврооблигаций «North Star BV», ISNXS 0629577940 (далее – еврооблигации North Star BV), апеллянт подчеркивает, что Железнова Е.В. в данном случае действовала не в качестве руководителя Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс», но как уполномоченное лицо Мобилбанка во исполнение договора мены от 26.03.2012 между Мобилбанком и Компанией «Майнор Системз Лтд.», в соответствии с которым ценные бумаги, которыми владел Мобилбанк, он обменял на еврооблигации North Star BV. Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» обращает внимание на то, что оно в отношениях с Мобилбанком выступает исключительно как депозитарий и не является ни стороной сделки мены, ни акционером Мобилбанка, в связи с чем нарушение порядка одобрения крупной для Мобилбанка сделки (договора мены) не влияет на правомерность действий Железновой Е.В. и депозитария. Также апеллянт оспаривает выводы суда об аффилированности  Железновой Е.В., Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» и Компании «Майнор Системз Лтд.», считает, что оснований для вывода об их аффилированности нет.

Также Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» считает, что судом не установлено наличие ущерба от получения Мобилбанком в результате сделки мены еврооблигаций North Star BV, так как оценка их рыночной стоимости не произведена, не доказана и неравноценность встречного исполнения по сделке. Заявитель апелляционной жалобы, ссылаясь на сведения, содержащиеся в письме Внешэкономбанка от 17.02.2014, обращает внимание на то, что еврооблигации North Star BV были аннулированы только 15.09.2013, а на дату договора мены дефолт по данным ценным бумагам ещё не наступил; представитель Компании «Майнор Системз Лтд.» давал пояснения, что общая номинальная стоимость утраченных Мобилбанком в результате договора мены ценных бумаг была меньше общей стоимости полученных Мобилбанком еврооблигаций North Star BV. В связи с данными обстоятельствами апеллянт заявляет, что еврооблигации North Star BV на момент сделки были ликвидны. В связи с этим Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» обращает внимание на то, что судом первой инстанции при разрешении настоящего спора не дана оценка противоречию в стоимости утраченных Мобилбанком в связи с договором мены ценных бумаг: согласно справки Госкорпорации «АСВ» их балансовая стоимость составляет 587.205.286,27 руб., но в деле № А40-94091/2012 их стоимость Мобилбанк оценивал лишь в 306.427.000 руб.

В связи с вышеизложенными доводами Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» считает, что судом неправомерно применены последствия недействительности сделки в виде взыскания с него в пользу Мобилбанка 587.205.286,27 руб. стоимости утраченных в результате договора мены ценных бумаг. Апеллянт подчеркивает, что действия Железновой Е.В. и депозитария не могут рассматриваться как сделка с Мобилбанком, так как они не являются выгодоприобретателями по договору мены, их права и обязанности в отношении ценных бумаг не были установлены, изменены или прекращены в результате списания ценных бумаг. Также Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» обосновывает невозможность применения последствий недействительности сделки к нему тем, что оспариваемые конкурсным управляющим действия вытекают из депозитарного договора, и законодательство предусматривает ответственность депозитария за его неправомерные действия лишь в виде взыскания убытков.

Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» усматривает нарушение судом норм процессуального права, что выразилось в непринятии в качестве доказательства надлежащим образом заверенной копии договора мены от 26.03.2012; непринятии обстоятельств, установленных вступившим в законную силу решением Арбитражного суда г.Москвы по делу № А40-94091/2012, в качестве преюдициальных для настоящего спора. Более того, апеллянт полагает, что суд должен был прекратить производство по настоящему обособленному спору на основании п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ ввиду наличия указанного судебного решения, так как данное решение и обжалуемое определение приняты по одному и тому же предмету. Также Общество ИК «Ю Эф Эс Финанс» ссылается и на то, что еврооблигации North Star BV выпущены по английскому праву согласно программе переуступки кредита в займ, когда специально созданная компания (SPV), в данном случае North Star BV, выпускает еврооблигации и средства от их продажи передает в качестве займа лицу, которому необходимо заемное финансирование. Последним, как указывает апеллянт, применительно к этим еврооблигациям является ООО «Капитал Авиа Инвест», которое и является выгодоприобретателем по еврооблигациям North Star BV, но к участию в деле судом не привлечено.

Железнова Е.В. также считает, что у суда не имелось оснований для разрешения спора по существу при наличии вступившего в силу решения Арбитражного суда г. Москвы по делу № А40-94091/2012, производство по настоящему спору подлежало прекращению. Железнова Е.В. отмечает, что действовала от имени Мобилбанка на основании доверенности, правомочность  доверенности и её действий подтверждены постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 26.02.2013 по делу № А40-94091/2012. Также апеллянт Железнова Е.В. указывает, что согласно п.10 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации (утверждено постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам от 16.10.1997 № 36) ответственность за нарушение законодательства в части ограничений на приобретение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг, в связи с чем у депозитария Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» отсутствовала обязанность проверки соблюдения порядка одобрения крупной сделки Мобилбанком.

Привлечённый к участию в споре в качестве третьего лица Уполномоченный по защите прав предпринимателей в Удмуртской Республике в письменном отзыве поддерживает доводы апелляционных жалоб.

Госкорпорация «АСВ» в письменном отзыве просит отказать в удовлетворении апелляционной жалобы.

Апелляционным судом на основании ст. 268 АПК РФ удовлетворено ходатайство Госкорпорации «АСВ» о приобщении к материалам спора в качестве документального обоснования возражений против апелляционных жалоб копии составленной Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» формы № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» за 2-й квартал 2012 года с сопроводительным письмом Центрального Банка РФ от 14.10.2014, поскольку данные документы запрошены 05.09.2014, но получены конкурсным управляющим только 21.10.2014, то есть уже после вынесения судом резолютивной части обжалуемого ныне определения, в связи с чем не могли быть представлены управляющим в суд первой инстанции (вынесено протокольное определение).

Также апелляционным судом на основании ст. 268 АПК РФ отказано в удовлетворении ходатайства Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» о приобщении к материалам спора письма Внешэкономбанка от 05.02.2015 с приложением сообщения о подтверждении корпоративного события от 11.12.2013, информации от 15.09.2013 о выплатах дохода, так как данные документы получены в связи с запросом, состоявшимся в январе 2015 года, то есть уже после принятия судом обжалуемого определения, при том, что со стороны апеллянта не приведены обоснования невозможности получить или запросить   соответствующую информацию в период рассмотрения настоящего спора судом первой инстанции (вынесено протокольное определение).

В заседании апелляционного суда представители Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс» поддержали доводы апелляционных жалоб, представители Госкорпорации «АСВ» возражали против их удовлетворения.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, между Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» (депозитарий) и Мобилбанком (депонент) заключен депозитарный договор от 17.11.2010 № DO-011/10, предметом которого является предоставление депозитарием депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, принадлежащих депоненту на праве собственности, ином вещном праве, а также услуг, содействующих реализации депонентом прав по принадлежащим ему ценным бумагам (л.д. 29-35 т. 1). В соответствии с п. 2.1.3 названного договора Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» для Мобилбанка открыт счет Депо № К011/10-01-01001.

Также  между Обществом ИК «Ю Эф Эс Финанс» (брокер) и Мобилбанком (клиент) заключен договор на брокерское обслуживание от 17.11.2010 № ВО/0203-10/09 (л.д. 36-37 т. 1), согласно которого брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению клиента юридические и иные действия, связанные с совершением сделок с ценными бумагами, от своего имени, но за счет клиента, либо от имени и за счет клиента, на условиях и в порядке, установленных договором и регламентом брокерского обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг Общества ИК «Ю Эф Эс Финанс».

В течение 2011 года Мобилбанком с помощью