Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.04.2015 по делу n А60-25357/2011. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить определение полностью и разрешить вопрос по существу

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-9106/2012-ГК

г. Пермь                

07 апреля 2015 года                                                   Дело № А60-25357/2011

Резолютивная часть постановления оглашена 06 апреля 2015  года,

постановление в полном объёме изготовлено   07 апреля 2015  года.

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего       Поляковой М.А.,

судей                                      Казаковцевой Т.В., Мармазовой С.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кирьяновой О.Н.,

при участии:

от конкурсного управляющего: Салихов Р.Л., паспорт, доверенность от 16.02.2015

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения жалобы извещены надлежащим образом в порядке ст.ст. 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично путем размещения информации на Интернет-сайте суда),

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего Семенова Сергея Валерьевича

на определение Арбитражного суда Свердловской области

от 03 марта 2015 года

об отказе в истребовании доказательств,

вынесенное судьей Койновой Н.В. в рамках дела № А60-25357/2011

о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Корпорация "ТИКОНС-Е" (ОГРН 1046604007010, ИНН 6671154514),

установил:

28.07.2011 от ООО «Аркон» в Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление о признании несостоятельным (банкротом) ООО "Корпорация "ТИКОНС-Е" (далее – Должник, Общество "Корпорация "ТИКОНС-Е").

Определением арбитражного суда от 04.10.2011 требования ООО «Аркон» признаны обоснованными, в отношении Должника введена процедура наблюдения. Временным управляющим Должника утвержден Семенов Сергей Валерьевич.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 10.05.2012 Общество "Корпорация "ТИКОНС-Е" признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден Семенов Сергей Валерьевич.

Конкурсный управляющий должника Семенов Сергей Валерьевич обратился в арбитражный суд 25.11.2014 с заявлением об обязании лица, исполнявшего обязанности руководителя должника Девяткина Дмитрия Геннадьевича представить документы конкурсному управляющему.

Заявитель просит обязать Девяткина Дмитрия Геннадьевича, осуществлявшего полномочия руководителя ООО «Корпорация «ТИКОНС-Е», представить конкурсному управляющему ООО «Корпорация «ТИКОНС-Е» Семенову Сергею Валерьевичу необходимые документы и информацию в соответствии с направленным запросом и статьями 126,129, 20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» а именно:

1) учредительные документы (решение о создании);

2) приказы о принятии, назначении, увольнении сотрудников предприятия. Договор коллективной материальной ответственности, индивидуальной материальной ответственности. Личные карточки сотрудников предприятия. Учетная политика предприятия, приказ по документообороту и ответственности за хранение документов;

3) годовые и квартальные бухгалтерские балансы (формы №1 и №2); декларации по налогу на прибыль, налогу на имущество, транспортному налогу, налогу на добавленную стоимость, декларация по земельному налогу, сведения о среднесписочной численности, отчет по форме 2НДФЛ, Расчет в ПРФ (РСВ-2) квартальная годовая, отчет в ПФР по персонифицированному учету. Данные сведения необходимо представить за период с: 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

4) лицензии, свидетельства, сертификаты;

5) перечень всех банковских счетов, в т.ч. расчетных, валютных, ссудных и др.;

6) список кредиторов/дебиторов, с указанием полного наименования кредитора/дебитора, его юридического и/или почтового адреса, инн/кпп, суммы долга с разбивкой на сумму основного долга и на сумму ответственности (штрафов, пеней);

7) расшифровку задолженности по обязательным платежам с выделением просроченной ее части, основного долга, штрафов, пеней;

8) справку о численности персонала на момент введения конкурсного производства, паспортные данные сотрудников, ИНН, номер страхового свидетельства ПФ адрес по прописке, паспортные данные, сумма долга по выплате заработной платы;

9) свидетельства о государственной регистрации права собственности на объекты недвижимого имущества;

10) перечень земель, отведенных предприятию (наименование объекта, место расположения, основание, площадь);

11) документы подтверждающие право собственности на участки землепользования;

12) книги учета доходов и расходов за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года; книга покупок за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года; книга продаж за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года; главная книга за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года; оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года; журналы ордера за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

13) полный перечень основных фондов с указанием балансовой и остаточной стоимости по состоянию на момент получения настоящего требования, договоры на приобретение объектов основных средств, а так же выбытие, карточки учета основных средств, акты приема передачи по форме ОС-1 - за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

14) расшифровку незавершенного строительства за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

15) расшифровку долгосрочных финансовых вложений с первичной документацией (договоры, акты, платежные поручения подтверждающие фактическую оплату);

16) расшифровку материальных запасов, первичную документацию по приобретению материалов их списания в производство (накладные, счета-фактуры, договоры);

17) инвентаризацию (ежегодную) за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

18) расшифровку показателя расходы будущих периодов (договоры, акты выполненных работ), акты списания за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

19) расшифровка показателя товары для перепродажи (первичная документация, накладные, счета фактуры по приобретению товарной продукции, договоры); за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

20) расшифровку краткосрочных финансовых вложений, договоры займов, фактическое подтверждение перечисления денежных средств, акты передачи векселей. Договоры купли-продажи векселей, журнал учета векселей. Копии векселей за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

21) сведения о движении денежных средств по счетам в банках (выписки банков, платежные поручения) за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

22) движение денежных средств по кассе (кассовая книга, приложение отчет кассира с приложением приходных и расходных ордеров, ведомости по выплате заработной плате) за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

23) авансовые отчеты за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

24) расшифровку заемных средств, в т.ч. кредитов банков, прочих займов с указанием основного долга, штрафов, пеней; за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

25) расшифровку ссуд, выданных работникам; договоры , первичные документы подтверждающие фактическую выдачу и возврат денежных средств;

26) перечень исполнительных листов, исковых заявлений, исполнительных надписей нотариуса и т.п.;

27) перечень арестованного имущества (наименование объекта, основание);

28) перечень заложенного имущества, договор залога;

29) перечень имущества, сданного в аренду с приложением копии договора аренды, актом приема-передачи объекта в аренду или возврата арендованного имущества (либо с расшифровкой наименования объекта и его местонахождения; договора с указанием номера, даты заключения и срока действия договора; полного и точного наименование арендатора с указанием его местонахождения), в т.ч. выделить — с правом выкупа; перечень арендуемого имущества с приложением копии договора аренды (либо с расшифровкой наименования объекта и его местонахождения; договора с указанием номера, даты заключения и срока действия договора; полного и точного наименование арендодателя с указанием его местонахождения), в т.ч. выделить - с правом выкупа;

30) договоры, заключенные должником в процессе своей деятельности; в том числе агентские договоры, отчеты агента, так же договоры заключаемые по второстепенным видам деятельности (услуги тех обслуживания и т.д.) акты сверок;

31) договоры (сделки), иные правоустанавливающие документы, связанные с отчуждением и приобретением имущества должника;

32) свидетельства о государственной регистрации прав на объект недвижимости, принадлежащие должнику, технические паспорта к объектам недвижимости;

33) свидетельство о государственной регистрации права на объект недвижимости, принадлежащие должнику: сооружение - цех для организации тарного производства, расположенное по адресу: Свердловская область, пос. Шабровский, ул. Тальковая, д.2 «а», литер Z. Технический паспорт к данному объекту недвижимости;

34) техническую документацию и документы, подтверждающие право собственности, на оборудование по производству легко вскрываемой крышки, находящееся по адресу: Свердловская область, пос. Шабры, ул. Тальковая, д.2, корп. А;

35) акты, решения, постановления, приказы и иные документы, указывающие о передаче, отчуждении имущества должника;

36) сведения о денежных средствах, ценных бумагах;

37) материалы инвентаризации всех бухгалтерских счетов проводимых на основании правил ведения бухгалтерского учета;

38) сведения о лицах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

39) имущество Должника (остатки товарно-материальных ценностей) по состоянию на дату введения процедуры конкурсного производства;

40) электронную базу бухгалтерского учета за период с 20.09.2004 по 10.09.2012 года;

В последующем конкурсный управляющий уточнил перечень документации, которая должна быть передана ему руководителем должника до 36 пунктов. Просит обязать Девяткина Дмитрия Геннадьевича, осуществлявшего полномочия руководителя ООО «Корпорация «ТИКОНС-Е», передать конкурсному управляющему ООО «Корпорация «ТИКОНС-Е» Семенову Сергею Валерьевичу необходимые документы и информацию в соответствии с направленным запросом и статьями 126,129, 20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» а именно:

1) приказы о принятии, назначении, увольнении сотрудников предприятия. Договор коллективной материальной ответственности, индивидуальной материальной ответственности. Личные карточки сотрудников предприятия. Учетная политика предприятия, приказ по документообороту и ответственности за хранение документов;

2) годовые и квартальные бухгалтерские балансы (формы №1 и №2);декларации по налогу на прибыль, налогу на имущество, транспортному

налогу, налогу на добавленную стоимость, декларация по земельному налогу, сведения о среднесписочной численности, отчет по форме 2НДФЛ , Расчет в ПРФ (РСВ-2) квартальная годовая , отчет в ПФР по персонифицированному учету. Данные сведения необходимо представить за период с: 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

3) список кредиторов/дебиторов, с указанием полного наименования кредитора/дебитора, его юридического и/или почтового адреса, инн/кпп, суммы долга с разбивкой на сумму основного долга и на сумму ответственности (штрафов, пеней);

4) расшифровку задолженности по обязательным платежам с выделением просроченной ее части, основного долга, штрафов, пеней;

5) справку о численности персонала на момент введения конкурсного производства, паспортные данные сотрудников, ИНН, номер страхового свидетельства ПФ адрес по прописке, паспортные данные, сумма долга по выплате заработной платы;

6) свидетельства о государственной регистрации права собственности на объекты недвижимого имущества;

7) перечень земель, отведенных предприятию (наименование объекта, место расположения, основание, площадь);

8) документы, подтверждающие право собственности на участки землепользования;

9) книги учета доходов и расходов за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года; книга покупок за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года; книга продаж за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года; главная книга за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года; оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года; журналы ордера за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

10) полный перечень основных фондов с указанием балансовой и остаточной стоимости по состоянию на момент получения настоящего требования, договоры на приобретение объектов основных средств, а так же выбытие, карточки учета основных средств, акты приема передачи по форме ОС-1 - за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

11) расшифровку незавершенного строительства за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

12) расшифровку долгосрочных финансовых вложений с первичной документацией (договоры, акты, платежные поручения подтверждающие фактическую оплату);

13) расшифровку материальных запасов, первичную документацию по приобретению материалов их списания в производство(накладные, счета-фактуры, договоры);

14) инвентаризацию (ежегодную ) за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

15) расшифровку показателя расходы будущих периодов (договоры, акты выполненных работ), акты списания за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

16) расшифровку показателя товары для перепродажи (первичная документация, накладные, счета фактуры по приобретению товарной продукции, договоры); за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

17) расшифровку краткосрочных финансовых вложений, договоры займов, фактическое подтверждение перечисления денежных средств, акты передачи векселей. Договоры купли-продажи векселей, журнал учета векселей. Копии векселей за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

18) движение денежных средств по кассе (кассовая книга, приложение отчет кассира с приложением приходных и расходных ордеров, ведомости по выплате заработной плате) за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

19) авансовые отчеты за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

20) расшифровку заемных средств, в т.ч. кредитов банков, прочих займов с указанием основного долга, штрафов, пеней; за период с 20.09.2004 по 10.05.2012 года;

21) расшифровку ссуд, выданных работникам; договоры, первичные документы подтверждающие фактическую выдачу и возврат денежных средств;

22) перечень исполнительных листов, исковых заявлений, исполнительных надписей нотариуса и т.п.;

23) перечень арестованного имущества (наименование объекта, основание);

24) перечень заложенного имущества, договор залога;

25) перечень имущества,