Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.02.2014 по делу n А25-304/2013. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ШЕСТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Ессентуки                                                                 

26 февраля 2014 года                                                                                 Дело № А25-304/2013                                    

Резолютивная часть постановления объявлена 19 января 2014 года.

Полный текст постановления изготовлен 26 февраля 2014 года.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Марченко О.В.,

судей: Егорченко И.Н., Казаковой Г.В.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Михайловым В.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда по адресу: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Вокзальная, 2, апелляционную жалобу  Галынского В.В. на решение Арбитражного суда Карачаево-Черкесской Республики от 05.11.2013 по делу № А25-304/2013

по иску акционеров ОАО «Вологодская сбытовая компания» Окуловой Т.А., Ёжкиной Г.В., Лебедевой В.А.

к открытому акционерному обществу «Вологодская сбытовая компания»

о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров от 14.01.2008 по третьему вопросу «Об утверждении Положения о выплате вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров ОАО «Вологодская сбытовая компания»,

с участием третьих лиц: Галынского В.В., ОАО «Центральный Московский Депозитарий», ОАО «Консорциум «Энергопромфинанс», ООО «Русэнергосервис», ООО «Центр частного права электроэнергетики»,

при участии в судебном заседании:

ОАО «Вологодская сбытовая компания»: представитель Уваров И.В. (по доверенности от 29.01.2014),

от Окуловой Т.А.: представитель Абреков О.В. (по доверенности 15.03.2013),

от ООО «Консорциум «Энергопромфинанс»: представитель Панкстьянов В.Н. (по доверенности 30.04.2013),

от ЗАО «ФинЭнергоИнвест»: представитель Панкстьянов В.Н. (по доверенности от 30.04.2013),

от ООО «Русэнергосервис»: представитель Панкстьянов В.Н. (по доверенности от 30.04.2013),

от Галынского В.В.: представитель Глебов Р.А. (по доверенности от 11.04.2013).

в отсутствие иных участвующих в деле лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте проведения судебного заседания,

УСТАНОВИЛ:

акционер открытого акционерного общества «Вологодская сбытовая компания» Окулова Татьяна Александровна обратилась в Арбитражный суд Карачаево-Черкесской Республики суд с иском к открытому акционерному обществу «Вологодская сбытовая компания» о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Вологодская сбытовая компания» от 14.01.2008 по третьему вопросу повестки дня, которым утверждено Положение «О выплате членам Совета директоров ОАО «Вологодская сбытовая компания» вознаграждений и компенсаций» (с учетом уточненных требований).

С аналогичными исковыми заявлениями по тем же основаниям в Арбитражный суд Карачаево-Черкесской Республики обратились акционеры Ёжкина Г.В. и Лебедева В.А.

Определением суда от 16.04.2013 исковые заявления Ежкиной Г.В. и Лебедевой В.А. приняты к производству арбитражного суда. Определениями суда от 14.05.2013 дела: А25-578/2013, А25-579/2013 объединены в одно производство, делу присвоен № А25-304/2013.

Решением суда от 05.11.2013 заявленные требования удовлетворены. Суд признал недействительным решение внеочередного общего собрания акционеров общества от 14.01.2008, оформленное протоколом от 21.01.2008, по третьему вопросу повестки дня «Об утверждении Положения о выплате вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров ОАО «Вологодская сбытовая компания». Одновременно, суд взыскал с общества в пользу Окуловой Т.А., Ежкиной Г.В., и Лебедевой В.А. по 4000 рублей, каждой.

Галынский В.В. не согласился с решением суда первой инстанции и подал апелляционную жалобу, в которой просит его отменить, принять по делу новый судебный акт.

В отзывах на жалобу ОАО «Консорциум «Энергопромфинанс», ООО «Русэнергосервис», ООО «Центр частного права электроэнергетики», Окулова Т.А. просят решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Участвующие в деле лица, надлежащим образом извещены судом о времени и месте проведения судебного разбирательства.

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие не явившихся лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.

В судебном заседании представители сторон озвучили свои правовые позиции по рассматриваемой жалобе.

Изучив материалы дела, оценив доводы жалобы, отзывы на жалобу, выслушав мнение представителей сторон, проверив законность обжалуемого судебного акта в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что решение Арбитражного суда Карачаево-Черкесской Республики от 05.11.2013 по делу № А25-304/2013 является законным, обоснованным и отмене не подлежит по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что согласно пункту 1.1. Устава общество создано в результате реорганизации ОАО «Вологдаэнерго» по решению собрания акционеров от 31.03.2005.

Устав общества утвержден общим собранием акционеров от 17.08.2005 и действовал в период проведения оспариваемого собрания акционеров. В статье 9 Устава определены органы управления общества: общее собрание акционеров, Совет директоров, генеральный директор, органом контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества указана ревизионная комиссия общества.

Согласно представленному в материалы дела приказу № 153-к/а от 02.07.2007 Галынский В.В. принят на работу по срочному трудовому договору на должность первого заместителя генерального директора общества с 02.07.2007.

На внеочередном собрании акционеров общества Галынский В.В. избран в Совет директоров общества, что подтверждается протоколом № 2 от 18.09.2007.

21.09.2007 на заседании Совета директоров общества Галынский В.В. избран председателем Совета директоров общества (выписка из протокола № 4 заседания Совета директоров ОАО «Вологодская сбытовая компания»).

07.12.2007 в соответствии с установленной в пункте 15.1. Устава компетенцией руководства деятельностью общества, Советом директоров общества по требованию акционера общества ОАО «Роскоммунэнерго», владеющего более 10% голосующих акций общества, принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров общества в форме заочного голосования. Определена дата окончания приема заполненных бюллетеней для голосования: 14.01.2008, адреса, по которым должны направляться бюллетени для голосования: г. Москва – ОАО «Центральный Московский Депозитарий» и г. Вологда – ОАО «Вологодская сбытовая компания».

В повестку дня включены вопросы, в том числе, третий вопрос об утверждении Положения о выплате вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров ОАО «Вологодская сбытовая компания».

14.01.2008, согласно протоколу № 1 от 21.01.2008, состоялось заочное голосование внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Вологодская сбытовая компания». По третьему вопросу повестки дня общим собранием акционеров принято решение об утверждении Положения «О выплате вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров ОАО «Вологодская сбытовая компания».

Полагая, что указанное собрание проведено с нарушением Федерального закона «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ от 26.12.1995, истцы обратились с заявленными требованиями в арбитражный суд.

В силу пункта 7 статьи 49 Федерального закона «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ от 26.12.1995 (далее по тексту - Закон № 208-ФЗ) акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований данного Закона, иных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если он не принимал участия в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы. Суд вправе с учетом всех обстоятельств дела оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло причинения убытков данному акционеру.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 24 постановления Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 19 от 18.11.2003 «О некоторых вопросах применения Федерального закона «Об акционерных обществах», при рассмотрении исков о признании недействительным решения общего собрания акционеров следует учитывать, что к нарушениям Закона об акционерных обществах, которые могут служить основаниями для удовлетворения таких исков, относятся: несвоевременное извещение (неизвещение) акционера о дате проведения общего собрания (пункт 1 статьи 52 Закона № 208-ФЗ); непредоставление акционеру возможности ознакомиться с необходимой информацией (материалами) по вопросам, включенным в повестку дня собрания (пункт 3 статьи 52 Закона № 208-ФЗ); несвоевременное предоставление бюллетеней для голосования (пункт 2 статьи 60 Закона № 208-ФЗ). Иск о признании решения общего собрания недействительным подлежит удовлетворению, если допущенные нарушения требований Закона об акционерных обществах, иных правовых актов или устава общества ущемляют права и законные интересы акционера, голосовавшего против этого решения или не участвовавшего в общем собрании акционеров.

Пунктом 1 статьи 52 Закона № 208-ФЗ установлен порядок уведомления акционеров о проведении общего собрания акционеров.

Согласно пункту 11.5. Устава общества сообщение о проведении общего собрания акционеров направляется (либо) вручается каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, публикуются обществом в газете «Красный Север», а также размещается на веб-сайте общества в сети Интернет не позднее, чем за 30 дней до даты его проведения.

Как следует из реестра владельцев ценных бумаг (выписки из списка лиц, имеющих право на участие в общих собраниях акционеров), истцы на период проведения оспариваемого собрания акционеров являлись и являются в настоящее время акционерами общества с минимальным количеством голосующих акций. При этом, они имеют право на участие в оспариваемом внеочередном общем собрании акционеров по состоянию на 07.12.2007 согласно порядковым № № 1, 886, 1168.

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров общества 14.01.2008, определена в соответствии пунктом 1 статьи 51 Закона № 208-ФЗ об акционерных обществах – в пределах срока от 35 дней до 50 дней.

Из материалов следует, что сообщение о проведении оспариваемого общего собрания акционеров было размещено обществом в газете «Красный Север» № 147 от 13.12.2007 – за 30 дней до окончания приема обществом бюллетеней голосования, действовавшего в период проведения собрания акционеров, а также на веб-сайте общества в сети Интернет.

Бюллетени для голосования направлены заказным письмом лицам, имеющим право на участие во внеочередном общем собрании акционеров общества 14.01.2008, в срок до 24.12.2007, то есть на позднее, чем за 20 дней до проведения общего собрания акционеров.

Исследовав представленные в материалы дела документы и оценив их по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд первой  инстанции пришел к выводу о том, что среди бюллетеней для голосования отсутствуют бюллетени, подписанные истцами.

Следовательно, порядок созыва в установленном законом порядке не был соблюден, о чем обоснованно указано судом первой инстанции.

Несмотря на то обстоятельство, что голосование истцов, владеющие минимальным количеством голосующих акций (т.д. 3 л.д.37, 40-64, 126, 129-154, т.д. 6 л.д. 1-42) общества, могло не повлиять на результаты голосования по вопросам повестки дня, нарушение порядка их уведомления является грубым и существенным нарушением прав акционеров, поскольку фактически не позволяет им реализовывать свое законное право на участие в делах акционерного общества, принимать участие в принятии решений, а также влиять законным способом на мнение других акционеров.

Вместе с тем, из материалов дела следует, что 07.12.2007 Советом директоров общества под председательством Галынского В.В. принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров общества в форме заочного голосования, в том числе, по вопросу утверждения Положения, принятое общим собранием акционеров в предложенной редакции.

Согласно условиям данного Положения выплаты Председателю и членам Совета директоров общества производятся в денежной форме в виде: вознаграждения, компенсации, расходов на проезд и проживание, представительские расходы. Члену Совета директоров общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной двадцати минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе Российской Федерации на день проведения заседания Совета директоров общества, с учетом индексации, установленной соглашением (пункт 2.1.).

Вознаграждение председателя Совета директоров общества предусмотрено за участие в заседании Совета директоров общества (независимо от формы его проведения) председателю Совета директоров общества выплачивается вознаграждение в размере суммы, эквивалентной семидесяти четырем минимальным месячным тарифным ставкам рабочего первого разряда, установленным отраслевым тарифным соглашением в электроэнергетическом комплексе Российской Федерации на день проведения заседания Совета директоров общества, с учетом индексации, установленной соглашением; после завершения тарифной компании на следующий период регулирования, выплачивается вознаграждение, размер которого рассчитывается по формуле, указанной в Положении; по результатам финансового года выплачивается вознаграждение, размер которого рассчитывается по формуле: S2 = 0,04 * ( П + Д ), где: S2 – сумма вознаграждения, П – чистая прибыль общества по результатам финансового года; Д- сумма, перечисленная в закончившемся финансовом году в фонд (резерв) сомнительных долгов. Вознаграждение, указанное в пункте 3.3 выплачивается в течение месяца после сдачи годового бухгалтерского баланса общества в налоговую инспекцию. Данная сумма засчитывается в выплаты того финансового года, за который сдан годовой бухгалтерский баланс общества.

При этом, пункты 1.6. и 5.3. Положения, распространяются, в том числе на 2007 финансовый год, то есть имеет обратную силу, так как дата голосования по вопросу утверждения