Постановление Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 19.01.2011 по делу n А63-8513/2010. Постановление суда апелляционной инстанции: Отменить решение суда полностью и принять по делу новый с/а

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд

Именем Российской Федерации

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Ессентуки                                                                                    Дело №А63-8513/2010

20 января 2011 г.                                                                             Вх. номер 16АП-3273/10 (1)

Резолютивная часть постановления объявлена 18 января 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 20 января 2011 года.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Семенова М.У.,

судей: Белова Д.А., Марченко О.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Зубаловым К.Д., рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда по адресу: ул. Вокзальная, 2, г. Ессентуки апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью инвестиционная компания «Авераж» на решение Арбитражного суда Ставропольского края от 03.11.10 по делу № А63-8513/2010

по заявлению общества с ограниченной ответственностью инвестиционная компания «Авераж» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе об оспаривании постановления административного органа (судья Костюков Д.Ю.),

при участии в судебном заседании представителей:

ООО ИК «Авераж»: не явились, извещены 23.12.2011 (уведомление 543640),

Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЮФО: не явились, извещены 23.12.2010 (уведомление 543657),

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью инвестиционная компания «Авераж» (далее – заявитель, общество, компания) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе, г. Ростов-на -Дону (далее – заинтересованное лицо, административный орган) об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности № 58-10-256/Гн от 03.08.2010.

Поскольку правонарушение само по себе не содержит какой-либо опасной угрозы охраняемым общественным отношениям, общество просит признать правонарушение малозначительным и ограничиться устным замечанием. Заявитель также указал на отсутствие жалоб от иных участников рынка ценных бумаг, отсутствия инвесторов и проведения сделок с участием ООО ИК «АВЕРАЖ» с момента получения лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом общество не оспаривает факта совершенного правонарушения.

Решением суда от 03.11.10 в удовлетворении заявленных требований обществу отказано.

Судебный акт мотивирован отсутствием оснований для признания вменяемого  обществу правонарушения малозначительным.

Не согласившись с таким решением суда, общество обратилось с апелляционной жалобой, в которой просило решение суда отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований, поскольку суд первой инстанции неправильно определил обстоятельства, имеющие значение для дела. По мнению заявителя, основания для привлечения общества к административной ответственности в виде штрафа в размере 700 000 рублей отсутствуют.

Отзыв на апелляционную жалобу не поступал.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе и ООО ИК «Авераж», надлежащим образом извещенные о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание представителей не направили. Общество представило ходатайство о проведении судебного заседания в отсутствие представителя. Судебное заседание проведено в отсутствие представителей сторон в соответствии со статьей 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд, изучив доводы апелляционной жалобы, исследовав материалы дела, в соответствии с главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, установил следующее.

Как следует из материалов дела, ООО Инвестиционная компания «Авераж» является профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензии на осуществление брокерской деятельности (№ 026-11132-100000 от 03.04.2008), дилерской деятельности                 (№ «26-1133-010000 от 03.04.2008) и деятельности по доверительному управлению. В результате мониторинга официального Интернет-сайта ООО Инвестиционная компания «Авераж», проведенного 10.06.2010, выявлено, что информация о собственных средствах общества на 30.04.2010 не размещена. Таким образом, установлено, что ООО Инвестиционная компания «Авераж» нарушило прядок и сроки раскрытия информации, установленные пунктом 1.1 Приказа ФСФР России № 10-7/пз-н.

09.07.2010 в отношении общества должностным лицом РО ФСФР России в ЮФО - заместителем начальника отдела контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг возбуждено дело по признакам состава правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса об административных правонарушениях.

09.07.2010 заместителем начальника отдела контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг РО ФСФР России в ЮФО в отсутствии представителя ООО ИК «Авераж», составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (т.1, л.д.25).

03.08.2010 года административным органом в отношении общества рассмотрено дело об административном правонарушении и вынесено постановление, в соответствии с которым ООО ИК «Авераж» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей (т.1, л.д.7).

Не согласившись с постановлением, общество обжаловало его в арбитражный суд.

Оценивая законность и обоснованность постановления, суд первой инстанции обоснованно указал, что частью 2 статьи 15.19 Кодекса установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность раскрытия которой предусмотрена законодательством. Согласно статье 92 Федерального закона от 26.12.1995          № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать, в частности, сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое акционерное общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11.02.2010 № 10-7/пз-н утверждено положение о порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет.

В соответствии с пунктом 1.1 названного приказа, профессиональные участники рынка ценных бумаг и управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - Участники рынка) осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца в порядке, определенном Положением о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденным Приказом ФСФР России от 23.10.2008 N 08-41/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.02.2009, регистрационный № 13265) (далее - Положение). Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.

Пунктом 1.2. установлено, что, при наличии у участника рынка сайта в сети Интернет, который используется для распространения на постоянной основе сведений, характеризующих деятельность участника рынка, в том числе сведений о предлагаемых продуктах и услугах, и указывается в информационных и рекламных материалах участника рынка или в договорах на оказание услуг в качестве сайта участника рынка (далее - сайт для распространения информации), то информация о расчете собственных средств раскрывается на указанном сайте. При наличии у участника рынка более одного сайта для распространения информации, информация о расчете собственных средств раскрывается на каждом сайте для распространения информации. Информация о расчете собственных средств также раскрывается на сайте, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат участнику рынка. Технологические и программные средства обеспечения пользования сайта для распространения информации (сайта, принадлежащего Участнику рынка) должны обеспечивать свободный и необременительный доступ пользователей для ознакомления с информацией о расчете собственных средств на основе общедоступного программного обеспечения. Для просмотра такой информации не должна предусматриваться установка на компьютере пользователя специально созданных с этой целью технологических и программных средств. Информация о расчете собственных средств раскрывается на специальной странице сайта для распространения информации (сайта, принадлежащего участнику рынка) (далее - Специальная страница), на которой в хронологическом порядке размещается информация о расчете собственных средств или гиперссылки на файлы, содержащие указанную информацию, с указанием даты такого раскрытия. Информация о расчете собственных средств должна быть доступна на Специальной странице не менее 12 месяцев с даты раскрытия указанной информации (пункт 1.3 приказа). В результате мониторинга официального Интернет-сайта ООО Инвестиционная компания «Авераж»,  проведенного 10.06.2010, выявлено, что информация о собственных средствах общества по состоянию на 30.04.2010 не размещена.

При этом информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет. Следовательно, время совершенного правонарушения – рабочий день, следующий за последним днем срока, в течение которого должен быть опубликован расчет собственных средств в сети Интернет за апрель 2010 года, то есть 01.06.2010. Таким образом, установлено, что ООО Инвестиционная компания «Авераж» нарушила прядок и сроки раскрытия информации, установленные пунктом 1.1 указанного приказа. Ответственность за подобное правонарушение предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Суд считает, что общество обоснованно признано виновным в совершении правонарушения, предусмотренного данной статьей, наказание назначено в пределах, установленных санкцией части 2 статьи 15.19 КоАП РФ. При этом административным органом соблюдена процедура производства по административному делу.

В судебном заседании представитель общества указал, что правонарушение само по себе не содержит какой-либо опасной угрозы охраняемым общественным отношениям, с учетом отсутствия жалоб от участников рынка ценных бумаг, отсутствия инвесторов и проведения сделок с участием ООО ИК «АВЕРАЖ» в период времени с 03.04.2008 (с момента получении лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по доверительному управлению) и по настоящее время. Считает, что данный факт подтверждается представленным в материалы дела квартальный отчетом профессионального участника рынка ценных бумаг, направляемый обществом в ФСФР России ежеквартально (т.1, л.д.62-152).

Суд считает данный довод необоснованным по следующим основаниям. Согласно статье 2.9 Кодекса при малозначительности совершенного административного правонарушения лицо, его совершившее, может быть освобождено от административной ответственности. Пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004       № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении требований общества, не учел в должной мере, что согласно статье 2.9 Кодекса при малозначительности совершенного административного правонарушения лицо, его совершившее, может быть освобождено от административной ответственности.

Пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Согласно пункту 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 названного постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

В апелляционной жалобе общества содержится довод о том, что суд первой инстанции не исследовал в достаточной степени и не учел довод о малозначительности совершенного обществом правонарушения и необоснованно не применил статью 2.9 Кодекса.

В соответствии с требованиями статьи 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд в постановлении должен указать эти обстоятельства, полно и всесторонне исследовать довод общества о малозначительности совершенного правонарушения и дать оценку действиям общества во взаимосвязи с этими обстоятельствами дела.

Так, в адрес общества в период времени с 03.04.2008 (с момента получения лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по доверительному управлению) не поступали жалобы от иных участников рынка ценных бумаг, кроме того, отсутствие инвесторов и проведение сделок с участием общества подтверждается квартальным отчетом профессионального участника рынка ценных бумаг (Форма 1100), направляемым в ФСФР России ежеквартально за период 2 квартал 2008 по 2 квартал 2010.

Суд апелляционной инстанции также учитывает, что 28.07.2010 в адрес отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе общество направило документы, подтверждающие