Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.02.2009 по делу n А53-10071/2008. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34/70/75 лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002 тел. /факс [phone],

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                            дело № А53-10071/2008-С1-51

02 февраля 2009 г.                                                                                 15АП-8190/2008

Резолютивная часть постановления объявлена 26 января 2009 года.

Полный текст постановления изготовлен 02 февраля 2009 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Малыхиной М.Н.,

судей Ильиной М.В., Ломидзе О.Г.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Юсуповой Л.А.

при участии:

от истцов: Тихонова Г.М., паспорт, доверенность от 07.10.2008г.

от ответчиков:

ОАО "Независимый Регистратор Южного федерального округа": не явился, извещен надлежащим образом

ОАО "Ростовская промышленно-коммерческая фирма "Ростов-Дон": Рахматуров С.В., паспорт, доверенность от 23.01.2009г. № 6,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы открытого акционерного общества "Независимый Регистратор Южного федерального округа" и закрытого акционерного общества "Ростовская промышленно-коммерческая фирма "Ростов-Дон"

на решение Арбитражного суда Ростовской области от 21.10.2008г. по делу № А53-10071/2008-С1-51

по иску Варакиной Светланы Борисовны (от своего имени, а также в качестве законного представителя Варакина Артема Олеговича),

к ответчикам открытому акционерному обществу "Независимый Регистратор Южного федерального округа", открытому акционерному обществу "Ростовская промышленно-коммерческая фирма "Ростов-Дон",

об обязании Ростовского филиала ОАО "Независимый Регистратор ЮФО" внести в реестр акционеров ОАО Ростовская промышленно-коммерческая фирма "Ростов-Дон" Варакину Светлану Борисовну и ее сына Варакина Артема Олеговича,

принятое в судьей Назаренко Р.М.,

УСТАНОВИЛ:

Варакина Светлана Борисовна  (далее – истец) от своего имени, а также в качестве законного представителя своего несовершеннолетнего сына 1991 года рождения Варакина Артема Олеговича обратилась в Арбитражный суд Ростовской области к ЗАО «РПКФ «Ростов-Дон» (далее – ответчик, общество), ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» (далее – ответчик, регистратор) об обязании ЗАО «Ростовская промышленно-коммерческая фирма «Ростов-Дон» признать Варакину Светлану Борисовну и ее сына Варакина Артема Олеговича акционерами данного общества и внести в список акционеров и об обязании Ростовского филиала ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» внести в реестр акционеров ЗАО «Ростовская промышленно-коммерческая фирма «Ростов-Дон» Варакину Светлану Борисовну и ее сына Варакина Артема Олеговича.

Впоследствии истец уточнил исковые требования в порядке статьи  49 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации  (т.1 л.д. 98) в виде обязания:

ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» Ростовский филиал внести в реестр акционеров ЗАО «РПКФ «Ростов-Дон» Варакину Светлану Борисовну как владельца:

- 5 акций на сумму 5 000 рублей (в старых ценах) - сертификат серия АРД-1 №001205;

- 49 акций на сумму 49 000 рублей (в старых ценах) - сертификат серия АРД-3 № 001506;

- 10 акций на сумму 10 000 рублей (в старых ценах) - сертификат серия АРД-2 №000822;

- 19 акций на сумму 19 000 рублей ( в старых ценах) - сертификат серия АРД-1 №000881 и Варакина Артема Олеговича как владельца:

- 5 акций на сумму 5 000 рублей (в старых ценах) - сертификат серия АРД-1 №001205;

- 49 акций на сумму 49 000 рублей (в старых ценах) - сертификат серия АРД-3 № 001506;

- 10 акций на сумму 10 000 рублей (в старых ценах) - сертификат серия АРД-2 №000822;

- 19 акций на сумму 19 000 рублей ( в старых ценах) - сертификат серия АРД-1 №000881;

Решением от 17.10.2008г. по делу № А53-10071/2008-С1-51 Арбитражный суд Ростовской области от 17.10.2008г. обязал ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» Ростовский филиал внести в реестр акционеров ЗАО «РПКФ «Ростов-Дон»: Варакину Светлану Борисовну как владельца:

5 акций на сумму 5 000 рублей (неденоминированных) сертификат серия АРД-1 №001205, 49 акций на сумму 49 000 рублей (неденоминированных) сертификат серия АРД-3 № 001506; 10 акций на сумму 10 000 рублей (неденоминированных) сертификат серия АРД-2 №000822; 19 акций на сумму 19 000 рублей (недоминированных) сертификат серия АРД-1 №000881

и Варакина Артема Олеговича как владельца:

5 акций на сумму 5 000 рублей (неденоминированных) сертификат серия АРД-1 №001205; 49 акций на сумму 49 000 рублей (неденоминированных) сертификат серия АРД-3 № 001506; 10 акций на сумму 10 000 рублей (неденоминированных) сертификат серия АРД-2 №000822; 19 акций на сумму 19 000 рублей (неденоминированных) сертификат серия АРД-1 №000881. В удовлетворении остальных исковых требований отказано. На ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» возложены расходы по государственной пошлине в размере 2000 руб.  Суд указал, что требования п. 2 заявленных истцом уточнений не конкретизированы и имеют иные основания.

При этом суд пришел к выводу о том, что до передачи реестра акционеров для ведения реестра регистратору ЗАО «РПКФ «Ростов-Дон» ненадлежащим образом осуществляло ведение акционеров, что привело к утрате данных об акционере Варакиной Г.И. (наследодателе истцов). Суд не принял доводы ответчиков о том, что в случае удовлетворения иска юридически и технически невозможно будет исполнить решение суда, указав, что они не влияют на возникновение возможности защиты права собственности у истца, и при ином подходе имело бы место ограничение прав собственника.

Не согласившись с указанным решением, ответчики обжаловали его в порядке главы 34 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации.

В своей апелляционной жалобе ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» просит отменить решение суда первой инстанции полностью, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований в полном объеме.  Апелляционная жалоба мотивирована тем, что:

- во-первых, судом неправомерно не принят во внимание довод ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» о технической и юридической невозможности исполнить решение по настоящему делу в случае удовлетворения исковых требований. Судом первой инстанции не были установлены лица, с чьих лицевых счетов ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» необходимо списать акции и зачислить на счета истцов;

- во-вторых, взыскание с ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» расходов по государственной пошлине неправомерно, поскольку оно осуществляет ведение реестра ЗАО «Ростовская промышленно-коммерческая фирма «Ростов-Дон» только с 25.03.2003г., в то время, как право собственности за Варакиной С.Б. и Варакиным А.О. признано решением Первомайского районного суда г. Ростова-на-Дону от 20.04.1999г., то есть до момента передачи реестра акционеров ЗАО «Ростовская промышленно-коммерческая фирма «Ростов-Дон». Таким образом, ЗАО «Ростовская промышленно-коммерческая фирма «Ростов-Дон» вообще не может быть ответчиком по делу, а может быть лишь привлечено в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора.

Апелляционная жалоба ОАО «Ростовская промышленно-коммерческая фирма «Ростов-Дон» мотивирована тем, что поскольку Варакина Галина Ивановна в реестре акционеров не зарегистрирована, свободные акции в реестре акционеров отсутствуют, то списание акций с  лицевого счета Варакиной Галины Ивановны и их зачисление на заявленные счета юридически и технически невозможно. Просит решение суда отменить в части удовлетворения исковых требований. Дополнительно указывает о переименовании общества в результате изменения его типа с закрытого на Открытое акционерное общество «Ростовская промышленно-коммерческая фирма «Ростов-Дон», что подтверждено представленной выпиской из ЕГРЮЛ.

В судебное заседание не явился ответчик  - ОАО "Независимый Регистратор Южного федерального округа", надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства. При отсутствии возражений истца и общества в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ, апелляционные жалобы рассмотрены в отсутствие указанного лица.

Представитель ОАО "Ростовская промышленно-коммерческая фирма "Ростов-Дон" в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы, просил решение отменить в части удовлетворения исковых требований.

Представитель истцов против удовлетворения апелляционных жалоб возражал, полагает решение законным и обоснованным.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционные жалобы подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, решением Первомайского районного суда г. Ростова-на-Дону от 20.04.1999 года установлен факт принятия наследства истицей и её несовершеннолетним сыном (1991 г.р.), а также  сыном за Варакиной Галиной Ивановной, в связи с чем за Варакиной С.Б., Варакиным О.Ф., Варакиным А.О. признано право собственности на акции АОЗТ промышленно-торговая фирма «Ростов-Дон», принадлежность которых наследодателю подтверждалась сертификатами акций, выданными эмитентом в период с 1992 по 1995 годы, (л.д. 9-12):

на 15 акций на сумму 15 000 рублей (в старых ценах) - сертификат серия АРД-1 №001205

на 148 акций на сумму 148 000 рублей (в старых ценах) - сертификат серия АРД-3 № 001506

на 30 акций на сумму 30 000 рублей (в старых ценах) - сертификат серия АРД-2 №000822

на 59 акций на сумму 59 000 рублей ( в старых ценах) - сертификат серия АРД-1 №000881.

В соответствии с определением Первомайского районного суда г. Ростова-на-Дону от 12.12.2007 года вышеуказанное решение разъяснено путем указания на то, что указанные акции принадлежат наследникам в равных долях.

На основании указанных судебных актов истица обратилась к регистратору ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа», которое с 23.03.2003 года осуществляет ведение реестра акционеров ОАО (ранее ЗАО) «РПКФ «Ростов-Дон» (л.д. 34-38) с требованием о внесении сведений о ней и ее сыне как владельцах акций ЗАО "Ростовская промышленно-коммерческая фирма "Ростов-Дон" в реестр акционеров в соответствии с решением суда.

Письмом ОАО «Независимый регистратор Южного Федерального округа» № 248 от 02.04.2008 года в удовлетворении ее заявления отказано (л.д. 14) на основании отсутствия в реестре сведений о наследодателе Варакиной Г.И. Данный отказ явился причиной обращения в суд.

В соответствии с имеющимися в материалах дела копиями вышеуказанных сертификатов, право собственности на обыкновенные именные акции АОЗТ  "Промышленно-торговая швейная фирма "Ростов-Дон" (правопредшественник ОАО РПКФ "Ростов-Дон") возникло у Варакиной Галины Ивановны в период с 1992 года по 1995 год, акции были полностью оплачены.

Общество-эмитент указало, что за давностью лет сведения о выдаче Варакиной Г.И. сертификатов, представленных в дело, их дальнейшей судьбе и конвертации не сохранились (л.д.  64).

Удовлетворяя заявленные требования, суд первой инстанции не учел, что требование об обязании внести запись в реестр акционеров не может быть удовлетворено, поскольку в ситуации, когда все акции общества распределены между его акционерами (размещены при создании либо приобретены в результате дальнейшего оборота) для зачисления акций необходимо, прежде всего, указание на то, с какого лицевого счета подлежат списанию акции в пользу истца.

В материалы дела регистратором представлены доказательства того, что счет "ценные бумаги неустановленных лиц" в системе ведения реестра общества-эмитента отсутствует в связи с отсутствием акций неустановленных лиц, подлежащих учету на данном счете (л.д. 31-32), все акции размещены среди акционеров общества. Варакина Галина Ивановна (наследодатель) не зарегистрирована в реестре владельцев именных ценных бумаг общества.

Кроме того, согласно представленной обществом в материалы дела информации регистрация выпусков ценных бумаг общества, сертификаты на которые представлены истцами, была произведена лишь в 1998-1999 годах и впоследствии ценные бумаги первичных выпусков  (3,4,5) были конвертированы при реорганизации общества путем выделения из его состава четырех юридических лиц, в связи с чем акции выпусков, подтвержденных сертификатами, представленными истцами, погашены, а новые акции составили уставные капиталы ответчика и иных юридических лиц (л.д. 64).

В результате произведенной конвертации уставный капитал общества составляют иные ценные бумаги: бездокументарные акции с иным регистрационным номером  выпуска.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. Суд установил, что все акции общества-эмитента распределены среди акционеров, права на них удостоверены в установленном законом порядке. Таким образом, все акции общества имеют законных владельцев.

Истцы не указали, с какого лицевого счета, за счет каких владельцев акций, по их мнению, подлежат списанию акции в их пользу, не указали оснований заявленных требований с учетом конвертации акций и погашения акций выпусков, в отношении которых заявлен иск.

При таких обстоятельствах внесение записи в реестр акционеров о зачислении ценных бумаг на счет истцов может привести к номинальному изменению уставного капитала общества способом, не предусмотренным законом "Об акционерных обществах" и не влекущим его фактическое увеличение.

Внесение в реестр акционеров записи о праве собственности истицы и ее сына на акции при изложенных обстоятельствах недопустимо без списания акций с лицевого счета либо лицевых счетов иных акционеров и прекращения прав на акции, реализуемых в настоящее время иными лицами, а следовательно, подобные требования должны быть предъявлены к конкретным владельцам акций с применением соответствующего