Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.08.2013 по делу n А05-3476/2013. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)ЧЕТЫРНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД ул. Батюшкова, д.12, г. Вологда, 160001 http://14aas.arbitr.ru П О С Т А Н О В Л Е Н И Е 07 августа 2013 года г. Вологда Дело № А05-3476/2013 Резолютивная часть постановления объявлена 01 августа 2013 года. В полном объёме постановление изготовлено 07 августа 2013 года. Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего Смирнова В.И., судей Мурахиной Н.В. и Осокиной Н.Н. при ведении протокола секретарем судебного заседания Якуненковой Е.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда Архангельской области от 05 июня 2013 года по делу № А05-3476/2013 (судья Быстров И.В.), у с т а н о в и л: закрытое акционерное общество «Трейд Системс» (ОГРН 1022900837530, далее – общество, ЗАО «Трейд Системс», заявитель) обратилось в Арбитражный суд Архангельской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном Федеральном округе (далее - РО ФСФР России в СЗФО, региональное отделение, административный орган, отделение) о признании незаконным и отмене постановления от 07.11.2012 № 72-12-818/пн о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде штрафа в размере 600 000 рублей. Решением Арбитражного суда Архангельской области от 05 июня 2013 года по делу № А05-3476/2013 требования общества удовлетворены. Управление с решением суда не согласилось и обратилось с жалобой, в которой просит суд апелляционной инстанции его отменить и принять новый судебный акт. В обоснование своей позиции ссылается на невозможность признания совершенного обществом правонарушения малозначительным. ЗАО «Трейд Системс» в отзыве с доводами жалобы не согласилось, считает решение суда законным и обоснованным. Стороны надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, заявили ходатайства о рассмотрении жалобы в отсутствие своих представителей, поэтому дело рассмотрено без их участия в соответствии со статьями 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ). Исследовав доказательства по делу, проверив законность и обоснованность решения, суд апелляционной инстанции не находит оснований для удовлетворения апелляционной жалобы. Как следует из материалов дела, РО ФСФР России в СЗФО в ходе проведения камеральной проверки соблюдения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утверждённых федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при осуществлении ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, направило обществу предписание от 02.08.2012 № 72-12-ИЛ-19/16881 о предоставлении в территориальный отдел отделения в течение 15 рабочих дней с даты получения этого предписания следующих документов: 1) копий устава общества, действовавших в 2000-2012 годах, либо устава ЗАО «Трейд Системс» с приложением всех изменений и дополнений к нему; 2) справки, содержащей сведения: о количестве акционеров общества, по состоянию на дату получения предписания; о наличии у общества обязанности раскрывать информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ); о держателе реестра общества (в случае, если держателем реестра общества является специализированный регистратор, представить копию акта приёма-передачи документов системы ведения реестра от общества к регистратору, копию договора на оказание услуг по ведению реестра); 3) в том случае, если общество осуществляет ведение реестра владельцев ценных бумаг самостоятельно, названным документом заявителю было предписано представить справку, содержащую сведения: об адресе страницы в сети Интернет, используемой обществом для опубликования правил ведения реестра; сведения о способе ведения реестра: на бумажных носителях или в электронном виде (в случае ведения реестра в электронном виде - представить документы о сертификации программного обеспечения, используемого для ведения реестра); копии распорядительных документов о назначении лиц, ответственных за ведение реестра, копии документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества. В числе копий документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества, заявителю было предписано представить правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг с отметкой об их утверждении уполномоченным органом общества, правила внутреннего документооборота и контроля с отметкой об их утверждении уполномоченным органом общества, титульный лист, две первые и две последние заполненные страницы регистрационного журнала, титульный лист, две первые и две последние заполненные страницы журнала учёта входящих документов, эмиссионный отчёт эмитента, лицевые счета эмитента, любого зарегистрированного лица - физического лица и любого зарегистрированного лица - юридического лица, последнюю представленную зарегистрированным лицом анкету зарегистрированного лица - физического лица и анкету зарегистрированного лица - юридического лица, последний открытый лицевой счёт зарегистрированного лица, последнее исполненное передаточное распоряжение, последнее уведомление, направленное зарегистрированному лицу об отказе во внесении записи в реестр, последнее исполненное залоговое распоряжение (в случае его отсутствия по причине отсутствия операций по учёту залога ценных бумаг - представить бланк залогового распоряжения) (л.д. 66). Названное предписание было направлено обществу заказным письмом 10.08.2012 и, как видно из имеющейся в деле копии уведомления о вручении, получено обществом 14.08.2012 (л.д. 67). Согласно предписанию срок его исполнения установлен как 15 рабочих дней с даты получения обществом. Региональное отделение, посчитав, что срок исполнения предписания истек 04.09.2012 и, установив, что в этот срок общество не представило указанные в предписании документы, усмотрело в поведении общества признаки административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, и 10.09.2012 направило обществу телеграмму, содержащую уведомление о том, что 26.09.2012 в 10 час 30 мин в помещении территориального отдела по Архангельской области отделения в отношении общества будет составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ (л.д. 68). В назначенное время 26.09.2012 исполняющей обязанности начальника территориального отдела по Архангельской области административного органа Зарубиной Ю.О. по данному факту составлен протокол № 72-12-837/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ (л.д. 72-73). Копия этого протокола была направлена обществу заказным письмом, которое получено адресатом 01.10.2012 (л.д. 74). Определением от 28.09.2012 дело об административном правонарушении было назначено на 10.10.2012 в 10 час 00 мин в помещении отделения (л.д. 75). С целью информирования общества о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении административный орган 01.10.2012 направил заявителю телеграмму (л.д. 76). Общество 09.10.2012 посредством факсимильной связи направило в отделение ходатайство об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении (л.д. 77) и ходатайство о продлении срока исполнения предписания (л.д. 69). В последнем документе директор общества Челноков В.В. указал, что в момент получения обществом предписания от 02.08.2012 он находился в отпуске, а работники организации не смогли представить истребуемые документы по причине того, что документы находились у него дома, при этом возможность связаться с ним отсутствовала. В продлении срока исполнения предписания заявителю было отказано на том основании, что ходатайство было получено после истечения срока исполнения предписания (л.д. 70-71). Определением от 10.10.2012 ходатайство общества об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении было удовлетворено, рассмотрение дела об административном правонарушении было назначено на 07.11.2012 в 10 час 00 мин в помещении отделения ФСФР (л.д. 78). Информация об отложении рассмотрения дела об административном правонарушении была доведена до общества, что подтверждается имеющимися в деле доказательствами (л.д. 79-80). Рассмотрев дело об административном правонарушении, заместитель руководителя регионального отделения Нужный А.А. вынес постановление от 07.11.2012 № 72-12-818/пн о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 627/2012 (л.д. 82-84). Этим постановлением общество было признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, и ему было назначено административное наказание в виде штрафа в размере 600 000 рублей. Не согласившись с данным постановлением, общество обжаловало его в арбитражный суд. Обжалуемое решение суда мотивировано наличием в действиях общества состава административного правонарушения. Вместе с тем, давая правовую оценку характеру и степени общественной опасности совершенного правонарушения, суд признал его малозначительным. Апелляционный суд согласен с выводами суда первой инстанции по следующим основаниям. В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей. Пунктом 7 статьи 44 Закона № 39-ФЗ предусмотрено, что федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения. В соответствии с положениями пунктов 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 46-ФЗ) предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Такие предписания выносятся по вопросам, предусмотренным названным Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утверждённого постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717 предусмотрено, что Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением банковской и аудиторской деятельности), в том числе по контролю и надзору в сфере страховой деятельности, кредитной кооперации и микрофинансовой деятельности, деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, в том числе включённых в выплатной резерв, обеспечению государственного контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. На основании пункта 5.4.15 названного Положения ФСФР России выдаёт предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, субъектам страхового дела, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, кредитным потребительским кооперативам, микрофинансовым организациям, иным физическим и юридическим лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также саморегулируемым организациям, созданным в соответствующей сфере деятельности. Пунктом 15.2 Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н, установлено, что документы, затребованные предписанием, должны быть представлены в контролирующий орган в срок, указанный в предписании, но не более 15 рабочих дней. С учетом изложенного, предписание отделения от 02.08.2012 № 72-12-ИЛ-19/16881 направлено в адрес общества в соответствии с предоставленными указанному государственному органу полномочиями. Согласно части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых названным Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ). Доказательств, свидетельствующих о принятии обществом всех зависящих от него необходимых мер для своевременного исполнения предписания и, соответственно, соблюдения требований законодательства, в материалы дела не представлено. Таким образом, в действиях общества в этой части имеется состав правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Часть 9 статьи 19.5 КоАП РФ Постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.08.2013 по делу n А13-80/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК) »Читайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Октябрь
|