Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 21.01.2013 по делу n А56-9527/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Санкт-Петербург

22 января 2013 года

Дело №А56-9527/2012

Резолютивная часть постановления объявлена21 января 2013 года

Постановление изготовлено в полном объеме 22 января 2013 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Поповой Н.М.

судей  Горшелева В.В., Жуковой Т.В.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем судебного заседания Пампу Н.Б.

при участии: 

от истца: Волкова Т.А. по доверенности от 16.10.2012

от ответчика: Яшумовой И.М. по доверенности от 10.01.2013 № 268,

                       Ячного А.С. по доверенности от 10.01.2013 № 269

от 3-их лиц: 1. не явился, извещен,

                     2. не явился, извещен,

                     3. не явился, извещен

                       4. не явился, извещен

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-22467/2012) Акционерного коммерческого банка "Славянский банк" (ЗАО) (ОГРН 1027739121849, место нахождения: 109544, г.Москва, ул. Б. Андроньевская, 17) на решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 27.09.2012г. по делу № А56-9527/2012(судья  Домрачева Е.Н.), принятое

по иску АКБ "Славянский банк" (ЗАО)

к ООО "КИТ Финанс"

3-и лица: 1. Министерство финансов Нижегородской области, 2. АКБ "Русско-Германский Торговый Банк А.О. (ЗАО), 3. ООО "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал", 4. Небанковская кредитная организация ЗАО "Национальный расчетный депозитарий"

о взыскании 178 351 200 руб. 

установил:

 АКБ «Славянский банк» (ЗАО) (109544, Москва, ул. Б.Андроньевская, дом 17; ОГРН 1027739121849) обратился в Арбитражный суд к КИТ Финанс (ООО) (191191, Санкт-Петербург, ул. Марата, дом 69-71, лит. А; ОГРН 1027809255858) с иском о взыскании 165 600 000 руб. убытков в размере номинальной стоимости облигаций Министерства финансов Нижегородской области в количестве 165 600 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, номер государственной регистрации RU34003NJG0; 12 751 200 руб. убытков в размере неполученного купонного дохода по вышеуказанным облигациям.

Определением от 01.03.2012 арбитражный суд в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлек Министерство финансов Нижегородской области. Определением от 16.05.2012 арбитражный суд в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, привлек АКБ «Русско-Германский Торговый Банк А.О.» (ЗАО). Определением от 18.07.2012 арбитражный суд в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, привлек ООО «Финансовая компания «Эдвантис Кэпитал», НКО ЗАО «Национальный расчётный депозитарий».

В судебном заседании арбитражного суда 18.04.2012 истец в порядке ст.49 АПК РФ уточнил исковые требования, просил взыскать с ответчика: убытки в сумме 71 327 232 руб., в том числе, 66 240 000 руб. - убытки в размере 40% от стоимости облигаций, 5 087 232 руб. - убытки в размере неполученного купонного дохода по облигациям. Ходатайство истца судом удовлетворено.

Решением от 27.09.2012г. в удовлетворении иска отказано.

Истец, не согласившись с решением суда, подал апелляционную жалобу, в которой просит решение отменить и принять новый судебный акт об удовлетворении исковых требований. По мнению подателя жалобы, выводы суда не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, имеющимся в деле доказательствам; судом неправильно применены нормы материального права; ответчик принял облигации на учет с местом хранения в АКБ «РГТБ», чем нарушил положения статьи 16 Закона о рынке ценных бумаг в соответствии с пунктом 4 решения об эмиссии облигаций, пункта 5.2.2. Положения о депозитарной деятельности, пунктов 3.2.10, 3.2.11, 4.1.1. депозитарного договора; 31.03.2011г. ответчик отказал истцу в исполнении поручения от 07.12.2010г. о перемещении облигаций на счет ответчика как номинального держателя в депозитарии НКО ЗАО НРД и переместил их на прежний раздел счета депо с местом хранения АКБ « РГТБ» без поручения и уведомления истца; ответчик на протяжении всего периода учета облигаций на счете депо истца не предпринимал никаких действий по содействию ему в реализации прав по принадлежащим АКБ «Славянский банк» облигациям; ООО «КИТ Финанс» ответственно за ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги истца и ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному договору; действиями ответчика истцу причинены убытки в размере 71 327 232 руб.

10.01.2013г. в апелляционный суд от КИТ Финанс (ООО) поступил отзыв на апелляционную жалобу.

16.01.2013г. в суд апелляционной инстанции от Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО ЗАО НРД) поступил отзыв на апелляционную жалобу.

 Третьи лица, извещенные о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса РФ с учетом пункта 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 №12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», в судебное заседание не явились. В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей третьих лиц.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Представитель ответчика против удовлетворения апелляционной жалобы возражал по мотивам, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу.

Законность и обоснованность решения проверены в апелляционном порядке.

Как следует из материалов дела, НКО ЗАО НРД в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг и на основании заключенного с Министерством финансов Нижегородской области (далее - эмитент) договора эмиссионного счета депо №Д-04-11-607 от 22.10.2004 оказывает эмитенту услуги по хранению сертификата (-ов) и учету прав на ценные бумаги путем открытия и ведения эмиссионного счета депо, предназначенного для учета прав на ценные бумаги при их размещении, обращении, выкупе и погашении.

В том числе эмитентом был передан НДЦ на хранение Глобальный сертификат государственных облигаций Нижегородской области с фиксированным купоном и амортизацией долга в количестве 2000000 штук, оформленный на весь объем выпуска, которым удостоверялись права на всё количество облигаций номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая государственный регистрационный номер выпуска RU34003NJG0 от 10.10.2006 (далее - облигации).

24.05.2010 между ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» и АКБ «Славянский банк» (ЗАО) заключен депозитарный договор № 215-депо.

03.06.2010 истец и ООО «Финансовая компания «Бест Инвестмент» заключили договор купли-продажи ценных бумаг №030610-КПО-1 в отношении облигаций Министерства финансов Нижегородской области (рег.№RU34003NJG0) в количестве 165 600 штук номинальной стоимостью 1000 руб. каждая Денежные обязательства истцом исполнены.

03.06.2010 ООО «ФК «Эдвантис Кэпитал» указанные облигации на основании поручения АКБ «Славянский банк» (ЗАО) приняты на депозитарный учет.

12.10.2010 между АКБ «РГТБ» и КИТ Финанс (ООО) заключен междепозитарный договор № МН-0033, согласно которому ответчику в АКБ «РГТБ» открыт счет депо номинального держателя № RGTB/002/MD000000033.

18.10.2010 между КИТ Финанс (ООО) и АКБ «Славянский банк» заключен депозитарный договор №32551 на основании заявления о присоединении к депозитарному договору №32551; заключено дополнительное соглашение № 1, содержащее поручение ответчику заключить междепозитарный договор с АКБ «РГТБ»; на основании поручения на открытие счета депо от 18.10.2010 истцу у ответчика открыт счет депо владельца № 0325510П1.

02.11.2010 во исполнение поручения истца на совершение инвентарной операции депозитарий КИТ Финанс (ООО) подал в АКБ «РГТБ» поручение №17 на зачисление спорных облигаций на свой междепозитарный счет депо №RGTB/002/MD000000033. Зачисление облигаций было отражено АКБ «РГТБ», согласно отчету о выполнении депозитарной операции №021110/0023 от 02.11.2010.

07.12.2010 истец в лице временной администрации, назначенной приказом Банка России от 03.12.2010, подал ответчику инвентарное поручение на перемещение облигаций со счета ответчика в АКБ «РГТБ» на счет в НКО ЗАО НРД.

09.12.2010 ответчик во исполнение указанного поручения истца направил в АКБ «РГТБ» поручение №13 на перевод ценных бумаг.

16.12.2010 ответчику поступила копия электронного отчета АКБ «РГТБ» от 14.12.2010 о выполнении депозитарных операций.

17.12.2010 ответчиком был направлен запрос в АКБ «РГТБ» с требованием о разъяснении ситуации о месте нахождения ценных бумаг и предоставлении информации о депоненте-отправителе на счет депо ответчика в НРД.

17.12.2010 о возникновении указанной проблемы с перемещением ценных бумаг ответчик известил истца и Банк России письмом за исх. № 02/1681.

15.02.2011 ответчик повторно сообщил истцу о непоступлении ценных бумаг истца на счет ответчика в НКО ЗАО НРД письмом за исх. № 02/148.

31.03.2011 ответчик отказал истцу в исполнении поручений на перемещение облигаций.

26.07.2011 ответчик получил от истца письмо за исх. № 02-п/36687/А от 13.07.2011 с требованием о расторжении с 11.07.2011 дополнительного соглашения № 1 от 18.10.2010 к депозитарному договору и «о необходимости немедленного самостоятельного учета КИТ Финанс (ООО) ценных бумаг, учтенных на счета истца в депозитарии №0325510П1».

Письмом от 26.08.2011 за исх. № 02/1045 ответчик сообщил истцу о том, что операция по поручению от 07.12.2010 о перемещении облигаций в НКО ЗАО НРД не была совершена по причинам, не зависящим от ответчика.

Выпуск облигаций в количестве 800000 штук (40% номинальной стоимости облигаций) был погашен эмитентом в установленный решением о выпуске облигаций срок - 20.10.2011. НКРО ЗАО НРД были перечислены денежные средства, полученные от эмитента для выплат при погашении облигаций, лицам, включенный соответствующий перечень (список).

НКО ЗАО НРД в системе депозитарного учета 20.10.2011 была проведена операция погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг, и все облигации были списаны со всех счетов депо депонентов. Затем облигации были списаны с эмиссионного счета эмитента с раздела «погашено», а Глобальный сертификат облигаций был снят с хранения и учета в НКО ЗАО НРД.

Ссылаясь на то, что ответчик принял облигации на учет с местом хранения в АКБ «РГТБ», чем нарушил положения статьи 16 Закона о рынке ценных бумаг в совокупности в пунктом 4 решения об эмиссии облигаций, пункт 5.2.2 Положения о депозитарной деятельности, пунктов 3.2.10, 3.2.11, 4.1.1 депозитарного договора, 31.03.2011 отказал истцу в исполнении поручения от 07.12.2010 о перемещении облигаций на счет ответчика как номинального держателя в депозитарии НКО ЗАО НРД и переместил их на прежний раздел счета депо с местом хранения АКБ «РГТБ» без поручения и уведомления истца, чем нарушил пункт 5.5.1 Положения о депозитарной деятельности, пункты 3.2.3, 3.2.5, 3.2.10 депозитарного договора, и на протяжении всего периода учета облигаций на счете депо истца на предпринимал никаких действий по содействию ему в реализации прав по принадлежащим АКБ «Славянский банк» облигациям, чем нарушил положения пунктов 4.10, 5.5.1, 8 Положения о депозитарной деятельности, пунктов 3.2.3, 3.2.5, 4.2.2 депозитарного договора, истец заявил об ответственности ООО «КИТ Финанс» за ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги истца и ненадлежащее исполнение иных обязанностей по депозитарному договору, в связи с чем на основании статьи 7 Закона о рынке ценных бумаг, пунктов 4.7, 4.14 Положения о депозитарной деятельности просил взыскать убытки (с учётом уточнения) в сумме 71 327 232 руб.

В силу статьи 393 ГК РФ Должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства. Убытки определяются в соответствии с правилами, предусмотренными статьей 15 ГК РФ.

Согласно статье 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Согласно статье 1064 ГК РФ вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред.

В силу статьи 1082 ГК РФ удовлетворяя требование о возмещении вреда, суд в соответствии с обстоятельствами дела обязывает лицо, ответственное за причинение вреда, возместить вред в натуре (предоставить вещь того же рода и качества, исправить поврежденную вещь и т.п.) или возместить причиненные убытки (пункт 2 статьи 15).

Таким образом, убытки представляют собой негативные последствия, возникшие у лица вследствие нарушения его неимущественного или имущественного права. Реализация такого способа защиты, как возмещение убытков, возможна лишь при наличии определенных условий гражданско-правовой ответственности.

С учетом изложенного, в предмет доказывания по настоящему спору входят наличие фактов причинения убытков, ненадлежащего исполнения ответчиком своих обязанностей, а также причинно-следственной связи между противоправным поведением ответчика и причиненными убытками, которая должна подтверждаться  допустимыми и относимыми доказательствами, предусмотренными законом и иными нормативными актами.

Требование о взыскании убытков может быть удовлетворено только при установлении совокупности всех элементов ответственности: факта причинения вреда, его размера, вины лица, обязанного к возмещению вреда, противоправности поведения этого лица и юридически значимой причинной связи между поведением указанного лица и наступившим вредом.

В соответствии со статьей 149 ГК РФ В случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с