Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.10.2012 по делу n А56-52257/2011. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

в количестве, определяемом Компанией.

Участниками программы являлись работники Компании, поименованные в приложении №1 к Программе.

Опционные договоры заключаются участниками Программы в момент присоединения к ней, при этом, согласно пункту 2.4 участником вносится авансовый платеж в размере 30000,00 руб. По условиям пункта  2.6 Программы, участники Программы получают право на приобретение акций в момент вступления в силу права на реализацию Опциона, а именно – 60% Опциона реализуется участником черед 1,5 года, 40% опциона – через 2,5 года.

Вопреки выводам суда первой инстанции, из содержания Программы следует, что участие в ней подразумевает получение материальной выгоды от увеличения стоимости акций Общества, возможность получения которой является обстоятельством, стимулирующим участника Программы действовать в его интересах и обеспечивать получение Обществом прибыли, что влечет, в свою очередь, увеличение ценности акций, эмитированных Обществом. На это указывает и зафиксированная в Программе цель  - материального стимулирования ее участников.

Пунктом 2.8. Программы предусмотрено, что в случае увольнения участника в течение шести месяцев с момента введения в действие Программы, он лишается права на реализацию Опциона. Участники Программы, трудовой договор с которыми прекращается по любым основаниям, за исключением основания, предусмотренного в пункте 2.7 Части II Программы, сохраняют право на реализацию Опциона в порядке, предусмотренном Программой и Опционным договором.

Согласно пунктам 4.1, 4.2 Программы, объем ее финансирования утверждается Советом директоров, при этом, Оператор программы (Управляющая компания ЗАО «Газпромбанк – Управление активами») формирует Фонд, паи в котором приобретаются Обществами, в том числе ОАО «Ростелеком». Полученные денежные средства используются Фондом для приобретения акций обществ для целей Программы. То есть, фактически стимулирование работников осуществляется за счет денежных средств соответствующих обществ, включая ОАО «Ростелеком».

Решением Совета директоров, принятым 09.6.2011 по результатам заочного голосования, оформленным протоколом №13, внесены изменения в Программу долгосрочного стимулирования работников ОАО «Ростелеком» (Изменения №2 в Программу долгосрочного стимулирования работников ОАО «Ростелеком» (далее – Изменения №2). Решением Совета директоров Общества от той же даты одобрена сделка, связанная с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения ОАО «Ростелеком» прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет от 1% до 25% балансовой стоимости активов ОАО «Ростелеком», определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату, а именно, договор доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным хедж-фондом «Газпромбанк – Телекоммуникации плюс» (Фонд), заключаемый с управляющей компанией – Закрытым акционерным обществом «Газпромбанк – Управление активами» (Управляющая компания). Условиями договора предусмотрено, в том числе, присоединение к договору доверительного управления Фондом путем приобретения инвестиционных паев Фонда, выдаваемых Управляющей компанией; формирование Фонда по истечении пяти дней с даты регистрации Правил доверительного управления Фондом (далее – Правила). Срок формирования Фонда – три месяца с даты начала формирования Фонда. Датой завершения (окончания) формирования Фонда является дата регистрации изменений, которые вносятся в Правила в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого Фонда. Стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формировании Фонда – 3500000000,00 руб. Количество выдаваемых Управляющей компанией инвестиционных паев – 3500 штук. Также Управляющей компании предоставлено право выдавать дополнительные инвестиционные паи в количестве 3500 штук после завершения формирования Фонда. Целью инвестиционной политики Управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего Фонд, в объекты, предусмотренные Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой Управляющей компании, которой является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги и драгоценные металлы. Также предусмотрена выплата вознаграждения Управляющей компании за счет имущества, составляющего Фонд, в размере 0,5 процента среднегодовой стоимости чистых активов Фонда, а также Специализированному депозитарию, Регистратору, Аудитору и  Оценщику в размере  не более 0,05% среднегодовой стоимости чистых активов Фонда. Размер денежных средств, передаваемых Обществом в доверительное управление, составил 3500000000,00 руб., срок действия договора доверительного управления Фондом – 03.05.2015.

Изменениями №2 к Программе предусмотрено принятие в нее новых участников – в том числе членов Совета директоров ОАО «Ростелеком», указанных в Приложении №2 к Программе. При этом, для новых участников предусмотрены специальные условия участия в Программе, которые не изменяют сути механизма получения материальной выгоды от участия в ней.

Указание суда первой инстанции на вероятностный характер получения материальной выгоды от участия в Программе не исключает вывода об отнесении участия членов Совета директоров в Программе к одному из способов материального вознаграждения их за исполнение принятых на себя обязанностей, поскольку для вывода о наличии материальной выгоды достаточно наличия обстоятельств, наделяющих лицо правом на ее получение. По тем же основаниям отказ одного из членов Совета директоров от участия в Программе не исключает ее квалификации как одного из способов материального стимулирования определенных должностных лиц. Из содержания положений и самой Программы с учетом Приложения №1 – Опционной Программы, и Уведомления с предложением стать участником Программы (л.д.355 т.4) следует, что возможность участия в ней является частью переменного вознаграждения руководителей и ключевых работников, а с учетом спорных изменений – и членов Совета директоров. Программа внедрялась с целью мотивации к достижению долгосрочных результатов Группы Компаний «Связьинвест», то есть представляет собой один из способов материального стимулирования в связи с исполнением определенных должностных обязанностей. Также и в Ежеквартальных отчетах Общества отмечено, что вознаграждение в форме участия работников, руководящего состава и ответственных работников в собственном капитале Группы компаний (в которую входит Общество) на основе акций относится к системе оплаты труда работников.

По общему правилу получение вознаграждения членами Совета директоров за исполнение своих обязанностей не предполагается. Исключение из общего правила предусмотрено пунктов 2 статьи 64 Федерального закона от 26.12.1995 №208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон №208-ФЗ), из которого  следует, что по решению общего собрания акционеров членам совета директоров (наблюдательного совета) общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета директоров (наблюдательного совета) общества. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.

Пунктом 23.2 Устава, утвержденного годовым Общим собранием акционеров 30.05.2009, в компетенцию Совета директоров Общества включено решение вопросов общего руководства Общества за исключением вопросов, отнесенных Уставом к компетенции Общего собрания акционеров. Согласно пункту 23.7 Устава вопросы правового положения Совета директоров Общества, не отраженные в Уставе, регулируются Положением Общества о Совете директоров, принимаемым общим собранием акционеров, простым большинством. Права принимать внутренние документы, регулирующие деятельность Совета директоров, самим членам Совета директоров не предоставлено.

Пунктом 3.1 Положения о Совете директоров ОАО «Ростелеком», утвержденного годовым Общим собранием акционеров ОАО «Ростелеком» 26.06.2010, предусмотрено право члена Совета директоров получать компенсацию расходов, связанных с исполнением им функций члена Совета директоров Общества, в порядке, предусмотренном Положением, при отсутствии запрета на его участие на платной основе в работе органа управления коммерческой организации, установленного действующим законодательством Российской Федерации, и получать вознаграждение за исполнение им функций члена Совета директоров Общества в порядке, предусмотренном положением, либо выполнять функции члена Совета директоров на бесплатной основе.

Уплата вознаграждения членам Совета директоров регулируется разделом 7 Положения о Совете директоров. Пунктом 7.1 предусмотрена выплата Обществом вознаграждения и компенсации расходов, связанных с исполнением членами Совета директоров своих функций. Установлено ежеквартальное и годовое вознаграждение. Согласно пункту  7.8 Положения о Совете директоров – члены Совета директоров не вправе получать вознаграждение и компенсацию расходов за исполнение ими своих обязанностей членов Совета директоров любым способом и в любой форме за принятия решений Советом директоров или иными органами Общества, а также за осуществление своих прав и обязанностей как членов совета директоров, за исключением вознаграждения и компенсации расходов, получаемых в соответствии с Положением или в соответствии с решением Общего собрания акционеров, выраженным иным способом. Аналогичные условия содержатся в Положении о Совете директоров, утвержденном годовым Общим собранием акционеров ОАО «Ростелеком» 27.06.2011.

Возможность получения материальной выгоды в связи с исполнением обязанностей по определенной должности очевидно является вознаграждение, таким образом, Программа в части Изменений №2, утвержденных спорным решением, вопреки выводам суда первой инстанции, представляет собой установлением вознаграждения членам Совета директоров за исполнение ими своих обязанностей, тем более, что иных возможностей получения материального стимулирования участников коллегиального органа Законом №208-ФЗ не предусмотрено. При этом, выплата такого вида вознаграждения внутренними документами Общества не допускалась.

С учетом изложенного решение об утверждении Изменений №2 в Программу принято Советом директоров за пределами предоставленной ему компетенции.

Согласно подпункту 13 пункта 1 статьи 65 Закона №208-ФЗ, Совет директоров вправе утверждать внутренние документы общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено Законом №208-ФЗ к компетенции общего собрания акционеров, а также внутренних документов общества, утверждение которых отнесено уставом общества к компетенции исполнительных органов общества. У Совета директоров Общества не имелось права утверждать внутренний документ Общества, содержащий порядок материального стимулирования членов Совета директоров.

Следует отметить, что впоследствии спорные Изменения №2 вынесены на утверждение Общего собрания акционеров, таким образом, фактически Общество признало отнесение спорного вопроса к компетенции Общего собрания акционеров, а не Совета директоров.

В соответствии с положениями пункта 6 статьи 68 Закона №208-ФЗ, акционер вправе обжаловать в суд решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое с нарушением требований Федерального закона, иных нормативных актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если указанным решением нарушены права и (или) законные интересы общества или этого акционера. Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если оно не повлекло за собой причинение убытков обществу или акционеру либо возникновение иных неблагоприятных последний для них и допущенные нарушения не являются существенными. Заявление акционера об обжаловании решения совета директоров (наблюдательного совета) общества может быть подано в суд в течение трех месяцев со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о принятом решении и об обстоятельствах, являющихся основанием для признания его недействительным.

Из приведенного выше содержания Программы и использования для финансирования возможности участия в ней денежных средств Фонда, финансирование которого фактически осуществляется путем приобретения паев за счет средств Общества следует, что предоставление материальной выгоды участникам Программы влечет затраты со стороны Общества. С учетом объема финансирования Программы, в случае необоснованного предоставления материальной выгоды членам Совета директоров у Общества возникают убытки. Устанавливая вознаграждение в свою пользу, члены Совета директоров существенным образом нарушают права акционеров на осуществление управления в Обществе, в том числе путем определения порядка деятельности и материального стимулирования членов Совета директоров Общества.

Таким образом, заявления акционеров Ашуркова О.А. и Болтенкова С.А. подлежали удовлетворению.

Не может быть признан верным вывод суда первой инстанции о пропуске Болтековым С.А. срок на обжалование решения Совета директоров.

Вывод о том, что акционер знаком с решением Совета директоров может быть сделан лишь в том случае, если имеются доказательства вручения ему этого решения. Подтверждение получения Болтенковым С.А. спорного решения более чем за три месяца до обращения его в суд в материалах дела не имеется.

Из опубликованной в газете РБК daily за 04.07.2011 информации о том, что вторая часть трехлетней опционной программы ОАО «Ростелеком» включает в себя не только топ-менеджеров, но и членов Совета директоров компании, содержание обжалуемого решения установить невозможно. В ответ на письма Болтенкова С.А. от 15.08.2011, от 19.08.2011 адресованные Обществу, о предоставлении документов, в том числе связанных с Программой, письмом ОАО «Ростелеком» от 22.08.2011 №16-1/19147 в предоставлении Программы отказано. Следовательно, учитывая, что содержание Изменений №2 и самой Программы имело существенное значение для оценки содержания оспариваемого решения, на этот момент Болтенков С.А. не был надлежащим образом осведомлен о его принятии, и срок на обжалование решения не мог исчисляться с указанных дат.

При таких обстоятельствах, решение суда первой инстанции следует отменить, заявленные истцами требования, а также их апелляционные жалобы – удовлетворить. В соответствии с положениями статьи 110 АПК РФ,  в связи с удовлетворением требований истцов, понесенные ими расходы по уплате государственной пошлины должны быть компенсированы за счет ответчика.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 2 статьи 269, пунктами 1, 3, 4 статьи 270, статьей 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 23.05.2012 по делу №  А56-52257/2011 отменить и принять по делу новый судебный акт:

Признать недействительным решение Совета директоров