Постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 11.02.2009 по делу n А-57-17170/08. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410031, Россия, г. Саратов,  ул. Первомайская, д. 74

===============================================================

Именем Российской Федерации

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Саратов                                                                                       Дело № А-57-17170/08

резолютивная часть постановления оглашена  12 февраля 2009 года

в  полном объеме постановление изготовлено 12 февраля 2009 года

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Клочковой Н.А., судей: Агибаловой Г.И.,  Никитина А.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Судаковой Н.В.,

при участии в судебном заседании представителей сторон:

от истца, Ермолаева В.В. – Мешорес Игорь Рафаилович, по доверенности от 25.07.2008,

от ответчика, ЗАО «Волгоуралстрой» – Рысин Владимир Викторович, по доверенности от 26.09.2008,

от третьего лица, Щекутеева В.В. – Алексеев Павел Владимирович, по доверенности  от 25.10.2008,

рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу закрытого акционерного общества «Волгоуралстрой» (г. Новоузенск Саратовской области)

на решение арбитражного суда Саратовской области от 08 декабря 2008 года по делу              № А57-17170/08-118 (судья  Елистратов К.А.)

по исковому заявлению Ермолаева В.В. (г. Новоузенск Саратовской области)

к закрытому акционерному обществу «Волгоуралстрой» (г. Новоузенск Саратовской области)

третье лицо: Щекутеев В.В. (г. Новоузенск Саратовской области)

о понуждении внести запись в реестр акционеров, взыскании убытков,

УСТАНОВИЛ:

В арбитражный суд Саратовской области обратился Ермолаев В.В. с иском к Щекутееву В.Н.  о понуждении к надлежащему исполнению договора купли-продажи ценных бумаг от 29.10.2007, к ЗАО «Волгоуралстрой» об обязании внести запись в реестр акционеров общества на основании передаточного распоряжения от 29.10.2007 и поступившего в акционерное общество 30.10.2007 в соответствии с действующим законодательством; взыскании убытков  с ЗАО «Волгоуралстрой» в размере 15 300 руб.

В ходе рассмотрения дела истец отказался от исковых требований к Щекутееву В.Н. Отказ от части иска принят судом первой инстанции, что не противоречит статье 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ. В части убытков, подлежащих взысканию с ЗАО «Волгоуралстрой», истец уточнил исковые требования и просил взыскать убытки в  размере 13 923 руб.

Решением арбитражного суда Саратовской области от 08 декабря 2008 года производство по делу в части требований к Щекутееву В.Н. прекращено, в связи с отказом от иска в этой части, исковые требования в остальной части удовлетворены.

Не согласившись с вынесенным судебным актом, ЗАО «Волгоуралстрой» обратилось в арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт, отказав в удовлетворении исковых требований.

По мнению подателя жалобы, обжалуемый судебный акт принят с нарушением норм материального права.

Представитель ЗАО «Волгоуралстрой» в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы.

Представитель истца с жалобой не согласился по основаниям, изложенным в отзыве.

Третье лицо возражает против удовлетворения апелляционной жалобы.

Законность и обоснованность судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов дела, 29 октября 2007 года между акционером ЗАО «Волгоуралстрой», Ермолаевым В.В. и акционером ЗАО «Волгоуралстрой», Щекутеевым В.Н., изъявившим желание продать принадлежащие ему акции, был заключен договор купли-продажи принадлежащих Щекутееву В.Н. на правах собственности 51 обыкновенной бездокументарной акции стоимостью 1000 рублей за акцию, на общую сумму 51 000 рублей. В соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утверждённым Постановлением федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02 октября 1997 г. № 27, требованиями главы 30 ГК РФ 29 октября 2007 года гражданином Щекутеевым В.Н. было подписано передаточное распоряжение, составленное в соответствии с требованиями Приложения к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. 30 октября 2007 года подписанные договор купли-продажи и передаточное распоряжение были переданы истцом реестродержателю, которым является ЗАО «Волгоуралстрой».

Обращаясь в суд, истец свои требования мотивировал тем, что в нарушение требований статьи 45 Федерального закона «Об акционерных обществах», пункта 4 статьи 9 Устава ЗАО «Волгоуралстрой» запись о переходе прав собственности в реестре сделана не была, им не был получен в установленный срок мотивированный отказ по поводу невнесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, кроме того, ЗАО «Волгоуралстрой» произвело выплату дивидендов по итогам 2007 года их прежнему владельцу, чем, по мнению заявителя, причинило ему убытки.

Изучив материалы дела, обсудив доводы жалобы, судебная коллегия не находит оснований для отмены судебного акта.

Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Акция является разновидностью ценных бумаг (статьи 142, 143 Гражданского кодекса Российской Федерации), эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации (статья 2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг").

Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Из пункта 1 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" следует, что реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории, принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. При этом в силу пункта 3 той же статьи Закона, держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании: распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации; иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

В настоящее время порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения эмитентами (регистраторы), осуществляющими самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, установлен Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бума, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02 октября 1997 г. N 27 (далее – Положение).

В соответствии с пунктом 5 Положения регистратор обязан исполнять операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц в порядке и сроки, предусмотренные Положением; принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра; осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

Согласно абзацу 7 пункта 7.3 Положения регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением;

предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию;

количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением;

лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего;

не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Положением.

В случае отказа от внесения записи в реестр, регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

В силу пункта 7.3.1 Положения регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов: передаточного распоряжения (передается регистратору); документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору); подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору).

Как следует из материалов дела, договор купли-продажи акций и передаточное распоряжение были переданы истцом регистратору 30.10.2007.

В силу пункта 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в случае, если не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с данным Положением.

В соответствии со статьей 45 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и пунктом 10.3 Положения внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера или номинального держателя акций не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Дата внесения записи в реестр акционеров может иметь существенное значение для реализации тех или иных прав акционера, а уклонение реестродержателя от внесения записи в реестр владельцев ценных бумаг в установленный законом срок, является нарушением прав акционера.

Из материалов дела усматривается, что ЗАО «Волгоуралстрой» не были соблюдены правила, установленные Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бума.

Вопреки статье 65 Арбитражного процессуального кодекса РФ ни в суд первой инстанции, ни в апелляционный суд ответчиком не представлено доказательств, свидетельствующих о выдаче истцу документа, подтверждающего факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, подпись и печать регистратора.

Представителем ответчика не представлены доказательства того, что лицу, представившему документы для регистрации, сообщалось о выявленных разночтениях и предлагалось в течение 2-х дней устранить недостатки.

Из материалов дела не усматривается, что передаточное распоряжение было учтено  ЗАО «Волгоуралстрой» по журналу входящих документов; лицу, сдавшему распоряжение, был выдан документ, содержащий отметку о приеме; истцу было направлено мотивированное уведомление об устранении выявленных недостатков.

Ссылка подателя жалобы на то, что сторонами договора не предпринималось никаких действий по устранению замечаний регистратора, является несостоятельной. Доказательств того, что регистратором в устной или письменной форме доводились замечания сторонам, ЗАО «Волгоуралстрой» не представлено.

Довод ответчика об аннулировании передаточного распоряжения суд не принимает во внимание, поскольку Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг не предусматривает возможность регистратора прекращать регистрационные действия по заявления одной из сторон.

Довод заявителя апелляционной жалобы о незаключенности договора купли-продажи ценных бумаг подлежит отклонению как несостоятельный, поскольку направлен на переоценку доказательств, имеющихся в деле, и уже получивших надлежащую оценку суда первой инстанции.

В соответствии с абзацем 8 пункта 7.2 Положения: «в случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр, направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и перечень действий, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр. Таким образом, мотивированное уведомление должно было быть составлено в письменном виде.

Из материалов дела не усматривается, что ЗАО «Волгоуралстрой» было отказано обратившемуся лицу во внесения записи в реестр. Доказательств обратного ответчиком не представлено.

Ссылку подателя жалобы на то, что у регистратора отсутствовали основания для проведения регистрационных действий в виду того, что передаточное распоряжение не содержало сведений о лицевых счетах, регистрационном номере выпуска ценных бумаг и представлены лицом, не обладающим соответствующими полномочиями, суд не принимает во внимание в связи со следующим.

Согласно пункту 7.3 Положения, документом, являющимся основанием для внесения в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги, является передаточное распоряжение установленной формы. В примечании к утвержденной форме передаточного распоряжения указано, что поле "номер лицевого счета" должно заполняться только