Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.03.2015 по делу n А65-27435/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]

www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]

  ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

01 апреля 2015 года                                                                            Дело № А65-27435/2014

г. Самара

Резолютивная  часть постановления  объявлена 25 марта 2015 года.

Постановление в полном объеме изготовлено     01 апреля 2015 года.

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Апаркина В.Н.,

судей Юдкина А.А., Захаровой Е.И.,

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Сурковой Г.В.,

с участием в судебном заседании:

от  Открытого акционерного общества «Камгэсэнергострой» - Фаттахова Л.Р., доверенность от 25.07.2013, № 19/Д-КФ,

от Отделения – Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации – не явилось, извещено,

от третьего лица: компании ВЕЛНС ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД (VELNS ENTERPRISES LIMITED) – не явилась, извещена,

рассмотрев в открытом судебном заседании 25 марта 2015 года                                                                            в зале № 6 апелляционные жалобы Открытого акционерного общества «Камгэсэнергострой» и Отделения - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 03 февраля 2015 года по делу                №  А65-27435/2014 (судья Насыров А.Р.),

по заявлению Открытого акционерного общества «Камгэсэнергострой» (ОГРН 1021602012080, ИНН 165 0007171), г. Набережные Челны,

к Отделению – Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, г. Казань,

третье лицо:  компания ВЕЛНС ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД (VELNS ENTERPRISES LIMITED), г. Санкт-Петербург,

о признании незаконным  и отмене постановления от 30.10.2014 г. № 17-3/26339,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество "Камгэсэнергострой" обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к Отделению - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации о признании незаконным и отмене  постановления от 30.10.2014г. №17-3/26339 о назначении административного наказания в соответствии с ч.1 ст. 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 700 000 руб. ввиду малозначительности на основании ст.2.9 КоАП РФ.

Решением суда 1 инстанции от 03 февраля 2015 года заявление удовлетворено частично.             Постановление Отделения – Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, г. Казань от 30.10.2014г. №17-3/26339 о привлечении Открытого акционерного общества "Камгэсэнергострой» к административной ответственности по ч.1 ст. 15.19 КоАП РФ  в части наложения административного взыскания  в виде штрафа в размере 700 000 руб. изменено,  размер административного штрафа снижен  с 700 000 руб. до 350 000 руб.

В остальной части в удовлетворении заявления отказано.

В апелляционной жалобе Общество  просит решение суда 1 инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявления Общества в полном объеме.

При этом в жалобе указывает на то, что в действиях Общества отсутствует состав и событие административного правонарушения, предусмотренного ст.15.19 КоАП РФ,  в связи с чем оснований для привлечения  ОАО «Камгэсэнергострой» к административной ответственности и назначения административного наказания в виде штрафа у административного органа не имелось.

В апелляционной жалобе  Отделение - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации просит решение суда 1 инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления Общества, ссылаясь на то, что  снижение судом первой инстанции размера штрафа до 350 000 рублей не соотносится с характером и степенью опасности совершенного административного правонарушения.

Общество в отзыве на апелляционную жалобу  Отделения банка просит  решение суда 1 инстанции отменить,  апелляционную жалобу банка оставить без удовлетворения.

Отделение банка в отзыве на апелляционную жалобу Общества просит в удовлетворении апелляционной жалобы ОАО «Камгэсэнергострой» отказать.

Третье лицо- компания ВЕЛНС ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД (VELNS ENTERPRISES LIMITED) в отзыве на апелляционные жалоба отделения и общества  просит решение суда 1 инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт, которым оспариваемое постановление признать незаконным и  отменить.

В судебном  заседании представитель Общества поддержала доводы, изложенные в апелляционной жалобе.

Отделение - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации и компания ВЕЛНС ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД (VELNS ENTERPRISES LIMITED)  в судебное заседание не явились, о времени и месте судебного разбирательства извещены надлежащим образом.

В соответствии со   с п.5 ст.156 АПК РФ суд апелляционной инстанции  рассмотрел дело в отсутствие  не явившихся лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.

Проверив материалы дела, выслушав  представителя Общества, оценив имеющиеся в деле доказательства, суд апелляционной инстанции считает решение суда 1 инстанции законным и обоснованным, а апелляционные жалобы - не подлежащими  удовлетворению по следующим основаниям.

Как установлено материалами дела, по результатам проверки сведений, изложенных  в жалобе акционера ОАО «Камгэсэнергострой» компании ВЕЛНС ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД (VELNS ENTERPRISES LIMITED)  Отделение - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации направило в адрес ОАО «Камгэсэнергострой» предписание за № 26-4/21878 от 24.09.2014 г. о представлении в течение 5 рабочих дней   протокола внеочередного общего собрания акционеров от 25.12.2013 № 23 и документов, подтверждающих вручение (направление) компании ВЕЛНС ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД  (уполномоченному представителю) копии протокола внеочередного общего собрания акционеров от 25.12.2013 № 23 (л.д.22-24 т.1).

01.10.2014 г. Отделение направило в адрес Общества предписание за № 26-4/22550, в котором предложило Обществу в течение 10 рабочих дней с момента получения предписания:

-принять меры по устранению рассматриваемого нарушения действующего законодательства РФ;

-предоставить представителю Акционера заверенные уполномоченным лицом и печатью Общества копии бюллетеней для голосования на годовом общем собрании акционеров Общества за 2012 год;

-установить лиц, виновных в совершении рассматриваемого нарушения, принять в отношении данных лиц меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные внутренними (локальными) документами Общества и трудовым законодательством РФ;

- в вышеуказанный срок представить в Отделение-НБ Республика Татарстан подробную информацию об исполнении предписания и принятых мерах по устранению указанных нарушений, а также документы, подтверждающие принятие (л.д.25-28 т.1).

03.10.2014 г. Общество в адрес Отделения банка направило письмо за № 13/2349, согласно которому представило следующие документы: протокол внеочередного общего собрания акционеров от 25.12.2013 № 23; письмо №13/2193 от 10.09.2014 г. представителю компании ВЕЛНС ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД  - Гришиной О.М.; опись вложения; распечатку с сайта Почты России «Отслеживание почтовых отправлений» о получении Гришиной О.М. документов; квитанцию об отправке, доверенность на Фаттахову Л.Р.( л.д.30,37-42 т.1)

17.10.2014 г. Общество в адрес Отделения направило письмо за № 13/2443, согласно которому сообщило следующее: запрошенные документы согласно заявлению от 21.03.2014 г. представителю компании ВЕЛНС ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛИМИТЕД  - Гришиной О.М. направлены ОАО «Камгэсэнергострой» 19.05.2014 г. Кроме того, до вынесения предписания Отделения- Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 01.10.2014 г. № 26-4/22550, Обществом в добровольном порядке направлены 10.09.2014 г. представителю компании ВЕЛНС ЭНТЕРПРАЙЗИС -  Гришиной О.М. бюллетени для голосования заполненные акционерами (их законными представителями) при голосовании на годовом общем собрании акционеров, состоявшемся 08.06.2012 г. Также доводим до Вашего сведения о том, что за непредставление акционеру ОАО «Камгэсэнергострой» в полном объеме запрашиваемых документов в установленные  действующим законодательством сроки Обществом установлены лица, виновные в совершении правонарушения и в отношении них приняты меры дисциплинарного  воздействия, предусмотренные  внутренними (локальными) документами и трудовым законодательством (л.д.32-33 т. 1).

21.10.2014 г. уполномоченным должностным лицом Отделения - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации был составлен протокол  № 26-4/25014 о совершении ОАО "Камгэсэнергострой»  административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ (л.д. 15-20 т.1).

30.10.2014 г. на основании данного протокола постановлением Отделения - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации Общество привлечено к административной ответственности по ч.1.ст.15.19 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 700 000 руб. за непредставление или нарушение  эмитентом порядка и сроков  представления  информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме и или недостоверной информации и (или) вводящей в заблуждении информации (л.д. 9-14 т.1).

Из содержания постановления и других материалов  дела следует,  что по состоянию на 14.07.2014г. компании Велнс Энтерпрайзис Лимитед (Velns Enterprises Limited)  принадлежит 6 798 обыкновенных и привилегированных акций ОАО «Камгэсэнергострой», что составляет 0, 004 % процента от общего числа акций.

21.03.2014г. компания Велнс Энтерпрайзис Лимитед направило в адрес ОАО «Камгэсэнергострой» письмо с требованием о предоставлении в соответствии со ст.ст. 89, 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» копий  следующих документов, заверенных уполномоченным лицом и печатью Общества:

-  свидетельства о государственной регистрации Общества;

- протоколов, бюллетеней для голосования, а так же копий доверенностей на участие в годовом общем собрании акционеров Общества за 2012 г.;

- протоколов внеочередных общих собраний акционеров Общества за 2012, 2013 гг.;

- заключений ревизионной комиссии (ревизора) общества, а так же аудитора общества за период с 01.01.2012 по текущую дату.

Указанное заявление было получено Обществом 13.05.2014 (л.д.35 т.1).

В ответ на заявленное требование Обществом в адрес акционера было направлено письмо (исх. № 13/1200 от 19.05.2014) с приложением заверенных копий следующих документов:

- свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

- уведомления о поставке на учет от 14.11.2012 № 150368 на 1 л.;

- свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ на 1 л.;

- бюллетеней для голосования, на годовом общем собрании акционеров за 2012 г. №№ 1-6 на 6 л.;

- заключений ревизионной комиссии от 12.04.2012, 15.04.2013, 11.04.2014 гг. на 7 л.;

-аудиторских заключений от 30.03.2012 г., 24.04.2013 г., 10.04.2014 г., на 15 л.;

- протокола № 20 годового общего собрания акционеров, состоявшегося 08.06.2012 г.;

- протокола № 21 внеочередного общего собрания акционеров, состоявшегося 21.01.2013 г. на 4 л.;

- доверенностей на участие в годовом общем собрании акционеров за 2012 г., на 50 л. (л.д.36-37 т.1).

В постановлении административного органа также отражено, что согласно жалобе акционера эмитент не представил копии бюллетеней для голосования на годовом общем собрании акционеров, состоявшемся в 2012 г., представив вместо таких бюллетеней подшивку бланков из шести пустых бюллетеней, не была представлена также  копия протокола внеочередного общего собрания акционеров Общества от 25.12.2013 № 23 (л.д. 10-11 т.1).

10.09.2014 г. Общество направило в адрес представителя акционера Гришиной О.М. письмо за № 13/2193, в котором фактически признало данную ошибку, предложив акционеру более точно излагать свои требования о предоставлении документов и информации и указав, что при формировании комплекта документов был упущен из виду и не приложен протокол внеочередного общего собрания акционеров Общества от 25.12.2013 № 23 (л.д.39 т.1).

08.10.2014г. в Отделение банка от Общества поступили копия протокола внеочередного общего собрания акционеров от 25.12.2013 № 23, а также копии документов, подтверждающих отправления копии вышеуказанного протокола и копии бюллетеней для голосования на собрании акционеров от 08.06.2012 акционеру - 10.09.2014.

Согласно распечатке с сайта почты России, указанные документы вручены акционеру 19.09.2014 (л.д.45-69 т.2).

Таким образом, в нарушение положений п.1 ст.89, п.п.1,2 ст.91 ФЗ «Об акционерных обществах» Общество в пределах установленного 7-дневного  срока не представило по требованию акционера следующие истребованные документы: копии бюллетеней для голосования на годовом общем собрании акционеров, состоявшемся 2012 году, копию протокола внеочередного общего собрания акционеров Общества от 25.12.2013 № 23.

Данное обстоятельство  послужило основанием  для привлечения Общества к административной ответственности по  ч.1. ст.15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с вынесенным   постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с указанным заявлением.

Часть 1 статьи 15.19 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений),