Постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 03.02.2015 по делу n А65-23190/2014. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

            ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

443070, г. Самара, ул. Аэродромная, 11А, тел. [phone]     www.11aas.arbitr.ru, e-mail: [email protected]. ПОСТАНОВЛЕНИЕ

апелляционной инстанции по проверке законности и

обоснованности решения арбитражного суда,

не вступившего в законную силу

04 февраля 2015 года                                                                             Дело № А65-23190/2014  

г. Самара

Резолютивная часть постановления объявлена: 28 января 2015 года

Постановление в полном объеме изготовлено:  04 февраля 2015 года

Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Драгоценновой И.С.,

судей Поповой Е.Г., Юдкина А.А.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания Максимовым С.С.,

с участием:

от открытого акционерного общества «ТАИФ» - представителей Гренко Е.А., доверенность от 31.12.2014 года, Шайхутдинова А.А., доверенность от 31.12.2014 года,

от Отделения – Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России – представителя Султановой Л.Х., доверенность от 13.10.2014 года,

от ООО «Компании Нертен Холдингс Лимитед» - представитель не явился, извещено,

рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении суда, в зале № 4, дело по  апелляционным жалобам открытого акционерного общества «ТАИФ»,

Отделения – Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России

на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 ноября 2014 года по делу                 № А65-23190/2014 (судья  Кириллов А.Е.),

принятое по заявлению открытого акционерного общества «ТАИФ», г.Казань,

к  Отделению – Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России, г.Казань,

с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – ООО «Компании Нертен Холдингс Лимитед»,

о признании незаконным и отмене постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении от 15.09.2014 года №17-1-7/21002,

                                                    УСТАНОВИЛ:

открытое акционерное общество «ТАИФ» (далее – заявитель) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к Отделению – Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России (далее - ответчик), с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – ООО «Компании Нертен Холдингс Лимитед», о признании незаконным и отмене постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении от 15.09.2014 года №17-1-7/21002.

Решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 ноября 2014 года заявленные требования удовлетворены частично. Постановление – Отделения – Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России, РТ, от 15.09.2014г. №17-1-7/21002, признано незаконным и отменено в части назначения наказания по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ открытого акционерного общества «ТАИФ», превышающего 100 000 рублей.

Не согласившись с выводами суда, ОАО «ТАИФ» подало апелляционную жалобу, в которой просит решение суда первой инстанции отменить полностью, принять новый судебный акт, заявление ОАО «ТАИФ» удовлетворить, оспариваемое постановление признать незаконным и отменить полностью.

ОАО «ТАИФ» апелляционную жалобу Отделения – Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России отклонило по мотивам, изложенным в отзыве на нее.

В своей апелляционной жалобе Отделение – Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России просит решение суда первой инстанции отменить в части назначения наказания в размере 100 000 руб. и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявленных требований ОАО «ТАИФ».

Отделение – Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского ГУ Банка России апелляционную жалобу  ОАО «ТАИФ» отклонило по мотивам, изложенным в отзыве на нее.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал доводы своей апелляционной жалобы.

Представитель ответчика в судебном заседании поддержал доводы своей апелляционной жалобы.

В судебное заседание представитель третьего лица не явился, о месте и времени судебного разбирательства надлежаще извещен, в связи с чем, апелляционная жалоба в соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ рассмотрена в его отсутствие.

Апелляционные жалобы на судебный акт арбитражного суда Республики Татарстан рассмотрены в порядке, установленном ст.ст.266-268 АПК РФ.

Исследовав доказательства по делу с учетом доводов апелляционных жалоб, отзывов,  выступлений сторон, суд апелляционной инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения апелляционных жалоб, при этом исходил из следующего.

Как следует из материалов дела, 22.05.2014 третье лицо направило заявителю запрос о предоставлении копий документов.

Данный запрос ООО «Компания Нертен Холдингс Лимитед»» поступил заявителю 23.05.2014.

К запросу приложена выписка со счета депо 8072 от депозитария ВТБ (на 20.05.2014), нотариальная копия доверенности.

Письменным объяснением от 25.07.2014 № 2612 заявитель отказал ООО «Компания Нертен Холдингс Лимитед» в предоставлении копий документов, указав, что, при получении от нотариуса заявления – требования о выдаче запрошенных копий документов не было представлено подтверждения, что ООО «Компания Нертен Холдингс Лимитед» является акционером ОАО «ТАИФ» на дату обращения с таким заявлением.

ООО «Компания Нертен Холдингс Лимитед», полагая, что отказ заявителя, выраженный в письменном объяснении от 25.07.2014 № 2612, является незаконным, обратилось к ответчику.

Ответчиком в отношении ОАО «ТАИФ» 03.09.2014 составлен протокол № 26-4-6/19787 об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

15.09.2014 ответчиком вынесено постановление о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении № 17-1-7/21002, в соответствии с которым ОАО «ТАИФ» назначено наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Заявитель, полагая, что вынесенное постановление является незаконным и нарушает его права, обратился с заявлением в суд, ссылаясь на то, что у заявителя не возникла обязанность по предоставлению копий документов, поскольку акционером - ООО «Компания Нертен Холдингс Лимитед» не была представлена актуальная выписка со счета депо по состоянию на дату обращения с соответствующим запросом и получения запрашиваемых документов.

Судом первой инстанции в обжалуемом решении приведены мотивы и ссылки на нормативно-правовые акты, на основании которых принят судебный акт.

Анализируя и оценивая представленные сторонами в материалы дела доказательства в совокупности, судебная коллегия апелляционного суда приходит к следующему.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния – предусмотрено привлечение к административной ответственности в виде административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу части 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона. Документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, предоставить им копии указанных документов.

Согласно части 2 статьи 28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии – записями по счетам депо в депозитариях.

Судом правомерно отклонены доводы заявителя о непредставлении ООО «Компания Нертен Холдингс Лимитед» доказательства статуса акционера общества.

В статье 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» указано, что общество обязано хранить названные в пункте 1 этой статьи документы по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом I статьи 89 Закона об акционерных обществах, в том числе к протоколам общих собраний акционеров.

Пунктом 2 статьи 91 Закона об акционерных обществах установлено, что документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 91 Закона об акционерных обществах, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества либо общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом I статьи 91 Закона об акционерных обществах, предоставить им копии указанных документов.

Судом установлено, что по состоянию на 20.05.2014 ООО «Компания Нертен Холдингс Лимитед» принадлежит 6 534 000 обыкновенных акций общества, что составляет 4,84 % голосующих акций.

22.05.2014 третьим лицом в адрес заявителя направлено требование о предоставлении копий документов заявителя.

При этом, доступ к документам, вне зависимости от способа, должен быть обеспечен обществом в течение 7 дней.

Материалами дела, а также пояснениями сторон подтверждено, что требование о предоставление копий документов получено заявителем 23.05.2014, заявитель 04.06 2014 обязан был предоставить копии.

Однако, в нарушение требований ст.91 ФЗ «Об акционерных обществах», заявителем  не предоставлена представителю Акционера 04.06.2014 информация (материалы), подлежащая предоставлению в соответствии с федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, по его требованию от 22.05.2014.

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводом суда первой инстанции о том, что отказ заявителя в представлении запрошенных третьим лицом документов не соответствует требованиям части 2 статьи 28 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», согласно которой права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В соответствии со статьей 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий имеет право на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги депонентов (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий), если это прямо не запрещено депозитарным договором.

Согласно пункту 2.3 Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.10.1997 №36, перевод ценных бумаг из системы ведения реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом в депозитарии.

Пунктом 2.4 Положения №36 предусмотрено, что права на именные ценные бумаги, переданные в депозитарий, не удостоверяются записями в реестре владельцев именных ценных бумаг; при хранении ценных бумаг и (или) учете прав на ценные бумаги в депозитарии в каждый момент времени может существовать только одна запись, совершенная депозитарием и удостоверяющая права на эту ценную бумагу.

В соответствии с п. 2.7 Положения №36 клиентом (депонентом) депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.

В пункте 5.4 Положения №36 указано, что права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента (депонента).

Таким образом, лицо, которое обращается в общество с требованием о предоставлении ему как акционеру информации, может представить либо выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо.

Как уже указано, третье лицо предоставило заявителю выписку со счета депо,  подтвердив наличие у него статуса акционера. Поэтому общество не вправе было требовать от ООО «Компания Нертен Холдингс Лимитед» дополнительного подтверждения прав акционера в качестве выписки по счету депо актуальную на момент поступления требовании.

Довод заявителя о том, что акционер должен представлять актуальную выписку со счета депо по состоянию на даты обращения с соответствующим запросом и получения запрашиваемых документов, в связи с тем, что действующее законодательство не содержит ограничений по срокам действия выписки по счету депо.

Материалами дела подтверждается факт совершения заявителем правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Непредставление заявителем запрошенных Обществом с ограниченной ответственностью