Постановление Губернатора Вологодской области от 25.09.1997 № 948

 



                      ГУБЕРНАТОР ВОЛОГОДСКОЙ ОБЛАСТИ                  
                                                                      
                               ПОСТАНОВЛЕНИЕ                          
                       от 25 сентября 1997 г. N 948                   
                                                                      
                О МЕЖВЕДОМСТВЕННОЙ КОМИССИИ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ            
                     КОМПЛЕКСНЫХ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ                
                    НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ               
                   И КОМПАНИЙ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИХ АКТИВАМИ               

     В целях контроля за  деятельностью  негосударственных  пенсионных
фондов и компаний по управлению их активами, обеспечения защиты прав и
законных интересов вкладчиков и участников фондов постановляю:
     1. Создать при Администрации  области  межведомственную  комиссию
для  проведения  комплексных  проверок  деятельности негосударственных
пенсионных фондов и компаний по управлению их активами.
     2. Утвердить  состав  межведомственной  комиссии  для  проведения
комплексных  проверок деятельности негосударственных пенсионных фондов
и компаний по управлению их активами согласно приложению 1.
     3. Утвердить Положение о межведомственной комиссии для проведения
комплексных  проверок деятельности негосударственных пенсионных фондов
и компаний по управлению их активами согласно приложению 2.
     4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить  на
первого заместителя Губернатора области Е.А. Поромонова.


     По поручению Губернатора области
     Первый заместитель Губернатора области
     Н.В.КОСТЫГОВ


     Утвержден
     Постановлением
     Губернатора области
     от 25 сентября 1997 г. N 948
     (приложение 1)

                                  СОСТАВ                              
                 МЕЖВЕДОМСТВЕННОЙ КОМИССИИ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ             
            КОМПЛЕКСНЫХ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ       
          ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ И КОМПАНИЙ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИХ АКТИВАМИ      

     Кирпа Е.П. - главный экономист отдела финансового рынка, займов и
ценных бумаг департамента финансов Администрации области;
     Кошкина С.А.  -  контролер  -  ревизор  I  категории  отдела  КРУ
Министерства финансов РФ по области;
     Меньшакова Л.В. - заместитель начальника отдела КРУ  Министерства
финансов РФ по области, заместитель председателя комиссии;
     Рубцова Н.В. - главный специалист по негосударственным пенсионным
фондам   департамента   труда  и  социального  развития  Администрации
области, председатель комиссии;
     Силинский  Н.А.  -  заместитель  председателя  контрольно-счетной
палаты по Вологодской области (по согласованию);
     Смирнов А.С. -  начальник  отдела  мониторинга  фондового  рынка,
исполнительный  директор  комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
комитета по управлению имуществом области;
     Толстикова  С.П.  -  начальник  отдела  анализа  и  контроля   по
внебюджетным фондам департамента финансов Администрации области.


     Утверждено
     Постановлением
     Губернатора области
     от 25 сентября 1997 г. N 948
     (приложение 2)

                                 ПОЛОЖЕНИЕ                            
                О МЕЖВЕДОМСТВЕННОЙ КОМИССИИ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ            
            КОМПЛЕКСНЫХ ПРОВЕРОК ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ       
          ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ И КОМПАНИЙ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИХ АКТИВАМИ      

     1. Межведомственная комиссия для проведения комплексных  проверок
деятельности   негосударственных   пенсионных  фондов  и  компаний  по
управлению их активами (далее именуется - комиссия) создается из числа
штатных    работников    Администрации   области,   специалистов   КРУ
Министерства   финансов   Российской   Федерации    по    области    и
Контрольно-счетной Палаты области на основании Соглашения о совместной
деятельности между Инспекцией негосударственных пенсионных фондов  при
Министерстве  труда  и  социального  развития  Российской  Федерации и
Администрацией Вологодской области, подписанного 21 мая 1997, в  целях
контроля   за  деятельностью  негосударственных  пенсионных  фондов  и
компаний по  управлению  их  активами  и  обеспечения  защиты  прав  и
законных интересов вкладчиков и участников фондов.
     2.  Комиссия  руководствуется  в  своей  работе   федеральным   и
областным  законодательством  и  иными  нормативными  актами  в  сфере
негосударственного  пенсионного   обеспечения,   а   также   настоящим
положением.
     3. Основной задачей комиссии является  обеспечение  всесторонней,
полной  и  единообразной  проверки  деятельности  НПФ  и  компаний  по
управлению их активами.
     4. Комиссия проводит проверку деятельности  фондов  по  следующим
направлениям:
     -  организационно-технологические  характеристики  и   результаты
деятельности фонда;
     - организация работы с вкладчиками и участниками фонда;
     - финансово-хозяйственная деятельность фонда;
     - рекламная деятельность фонда;
     - организация  работы  с  компанией  (компаниями)  по  управлению
активами фонда;
     - порядок ведения делопроизводства;
     - состояние отчетной дисциплины;
     -  общая  оценка  рейтинга   фонда   на   рынке   дополнительного
пенсионного обеспечения;
     -  организация   изучения   рынка   дополнительного   пенсионного
обеспечения;
     - наличие  и  порядок  ведения  журналов  регистрации  участников
фонда,  вступительных и очередных взносов, соответствующей электронной
базы данных при наличии ПЭВМ;
     - порядок сбора и сдачи пенсионных взносов;
     - порядок проведения пенсионных выплат;
     - порядок расчета обязательств фонда перед участниками;
     - соответствие уровня подготовки сотрудников и  опыта  их  работы
занимаемым должностям;
     - положения о структурных подразделениях фонда  и  функциональных
обязанностях его специалистов.
     В процессе  проверки  деятельности  негосударственных  пенсионных
фондов могут рассматриваться и другие ее аспекты.
     5. Регламент и процедура проведения проверки деятельности фонда:
     -  срок  проведения  проверки  определяется  приказом  начальника
департамента труда и социального развития Администрации области;
     - согласно приказу начальника департамента  труда  и  социального
развития председатель комиссии разрабатывает и утверждает у начальника
департамента  труда  и  социального  развития   конкретную   программу
проведения проверки;
     - до начала проверки председатель комиссии обязан ознакомиться  с
результатами   предыдущих   проверок   фонда   и   жалобами  на  фонд,
поступившими в Администрацию области;
     - до начала проверки председатель комиссии проводит  установочное
совещание  с  ее  членами,  в ходе которого рассматриваются и решаются
вопросы организации работы комиссии;
     - по прибытии на место проверки председатель  с  участием  членов
комиссии доводит до руководителей фонда приказ начальника департамента
труда и  социального  развития  Администрации  области,  согласовывает
порядок работы, а также знакомит с планом проведения проверки;
     - каждый  член  комиссии  несет  ответственность  за  качество  и
результаты проверки по определенному ему направлению;
     -  члены  комиссии  не  вправе  разглашать  в  какой-либо   форме
сведения,   составляющие   коммерческую  тайну  проверяемого  фонда  и
компаний;
     - руководитель фонда обязан ознакомить членов комиссии с перечнем
сведений, составляющих коммерческую тайну фонда.
     6. Комиссия имеет право:
     - знакомиться со всей ведущейся  в  фонде  документацией,  делать
выписки и снимать копии с документов;
     - требовать от руководителей  и  специалистов  фонда  необходимые
объяснения и справки о его работе.
     7.   Комиссия   по   проверке   деятельности   негосударственного
пенсионного фонда обязана:
     -  полно,   всесторонне   и   объективно   осуществить   проверку
деятельности фонда;
     -  оперативно  информировать  начальника  департамента  труда   и
социального   развития  о  ходе  проверки  и  предварительных  выводах
комиссии;
     - по итогам проверки деятельности негосударственного  пенсионного
фонда  члены комиссии оформляют справки по определенному направлению с
необходимой информацией  и  предложениями  об  улучшении  деятельности
фонда;
     - на основании справок председатель  комиссии  оформляет  акт  по
результатам   проведенной   проверки  и  знакомит  с  его  содержанием
руководителя фонда;
     - результаты проверки передаются начальнику департамента труда  и
социального развития.