Постановление Губернатора Вологодской области от 06.05.1998 № 358

 
                П  О  С  Т  А  Н  О  В  Л  Е  Н  И  Е

                   ГУБЕРНАТОРА ВОЛОГОДСКОЙ ОБЛАСТИ

     от 06.05.98 N 358
     г. Вологда

     О мероприятиях по подготовке
     выпуска Вологодского областного
     облигационного займа 1998 года

      (В редакции Постановления Губернатора Вологодской области
                        от 22.06.98 г. N 497)


     Во исполнение  ст.4  закона  Вологодской  области  "Об  областном
бюджете на 1998 год и взаимоотношениях с бюджетами районов и городов в
1998 году",  а также с целью ускорения процесса привлечения инвестиций
в экономику области ПОСТАНОВЛЯЮ:

     1. Создать  Комиссию  по  подготовке  и  проведению  Вологодского
областного облигационного займа 1998 года.

     2. Утвердить  Положение  о  Комиссии  по  подготовке и проведению
Вологодского областного облигационного займа 1998 года (приложение 1).

     3. Утвердить  состав  Комиссии   по   подготовке   и   проведению
Вологодского областного облигационного займа 1998 года (приложение 2).

     4. Поручить  департаменту  финансов  администрации  области (Г.С.
Изотова):
     - провести   предварительный  отбор  профессиональных  участников
рынка ценных бумаг для последующей работы  по  выпуску,  размещению  и
обслуживанию займа в срок до 25 мая 1998 года;
     - подготовить проведение конкурсной  аккредитации  уполномоченной
организации  Вологодского областного облигационного займа 1998 года до
1 июня 1998 года;
     - разработать  для  утверждения пакет нормативных правовых актов,
необходимый для выпуска Вологодского областного  облигационного  займа
1998 года;
     - подготовить проект закона области "О внесении изменений в Закон
Вологодской   области   "Об   областном   бюджете   на   1998   год  и
взаимоотношениях с бюджетами районов и городов в 1998  году"  в  части
расходов по обслуживанию займа.

     5. Утвердить  положение  "О  проведении  конкурсной  аккредитации
участников Вологодского областного  облигационного  займа  1998  года"
(приложение 3).

     6. Контроль  за  исполнением  постановления  возложить на первого
заместителя губернатора области Н.В. Костыгова.

     7. Постановление вступает в силу с момента опубликования.


     Губернатор области          В.Е. Позгалев



                                         Приложение 1
                                 к постановлению губернатора
                                 области от 06.05.98 N 358


                              ПОЛОЖЕНИЕ
    О Комиссии по подготовке и проведению Вологодского областного
                    облигационного займа 1998 года


                          1. Общие положения

     1.1. Настоящее Положение определяет порядок деятельности Комиссии
по  подготовке  и  проведению  Вологодского  областного облигационного
займа 1998 года (далее по тексту - Комиссия займа).

     1.2. Комиссия займа не является юридическим лицом и  осуществляет
свою деятельность на общественных началах.


                  2. Цели, задачи и функции Комиссии

     2.1. Защите интересов областного бюджета.

     2.2. Привлечение   широкого  круга  инвесторов  к  финансированию
областных программ.

     2.3. Обеспечение эффективного регулирования выпуска, размещения и
обслуживания  Вологодского  областного облигационного займа 1998 года;
анализ  отечественных  и  зарубежных  фондовых   рынков;   организация
подготовки условий выпуска, обращения и обслуживания областного займа.

     2.4. Анализ деятельности участников займа.

     2.5. Организация  предварительного отбора и проведения конкурсной
аккредитации участников займа в соответствии с положением о конкурсе.

     2.6. Подведение итогов конкурса.

     2.7. Поиск и привлечение партнеров по размещению  и  обслуживанию
займа, поиск потенциальных инвесторов займа.

     2.8. Предоставление информации о ходе проведения займа.

     2.9. Оценка  эффективности  облигаций  областного  облигационного
займа  и  контроль  за  исполнением  обязательств   по   займу   перед
инвесторами и другими партнерами по проведению займа.

     2.10. Предоставление    необходимой   информации   уполномоченным
организациям областного облигационного займа.


           3. Состав Комиссии займа и полномочия его членов

     3.1. Персональный состав Комиссии займа утверждается губернатором
области.

     3.2. Председателем  Комиссии  займа  является  первый заместитель
губернатора области, курирующий по должности экономический блок.

     3.3. Председатель Комиссии займа организует и  направляет  работу
Комиссии.

     3.4. Заместителем  председателя Комиссии займа является начальник
департамента финансов, заместитель губернатора области.

     3.5. Заместитель   председателя    Комиссии    займа    исполняет
обязанности председателя Комиссии займа в его отсутствие.

     3.6. Члены  Комиссии займа непосредственно участвуют в разработке
нормативных документов займа,  анализируют материалы участников  рынка
ценных   бумаг,   подавших   заявления   на  аккредитацию  в  качестве
уполномоченной   организации   эмитента,   участвуют   в   экспертизах
инвестиционных  проектов,  принимают  участие  в  обсуждении вопросов,
вносимых на рассмотрение  Комиссии,  вносят  предложения  по  существу
вопросов, выполняют иные указания руководителей Комиссии займа.

     3.7. Секретарь  Комиссии  займа регистрирует заявления участников
займа,  обобщает поступающие  предложения  по  плану  работы  Комиссии
займа,   принимает   участие  в  обсуждении  и  подготовке  документов
аналитического и рекомендательного характера, сообщает членам Комиссии
о  планируемых  мероприятиях,  повестке  дня,  дате и месте заседаний,
ведет и оформляет протоколы заседаний Комиссии,  проекты  ее  решений,
осуществляет рассылку материалов Комиссии ее членам и заинтересованным
организациям.


                       4. Права Комиссии займа

     4.1. Для осуществления своих полномочий Комиссия вправе:
     4.1.1. Запрашивать документы (справки, отчеты и т.д.), касающиеся
деятельности аккредитованных участников займа.
     4.1.2. Ходатайствовать    о    досрочном   лишении   аккредитации
уполномоченной организации.
     4.1.3. Заслушивать  и  запрашивать  необходимую   информацию   от
аккредитованных  участников  займа  о  выполнении договорных условий с
эмитентом.


                 5. Организация работы Комиссии займа

     5.1. Комиссия займа осуществляет свою деятельность в соответствии
с требованиями, определенными в разделе II Положения.

     5.2. Работа Комиссии строится в соответствии с оперативным планом
мероприятий   по   выпуску,   обращению   и    погашению    областного
облигационного займа.

     5.3. Заседания  Комиссии  считаются  правомочными  при наличии не
менее 2/3 ее членов.

     5.4. Решения   Комиссии   принимаются    большинством    голосов,
оформляются  протоколом,  который подписывается председателем Комиссии
(в его отсутствие - заместителем) и секретарем.

     5.5. Техническое  обеспечение  работы   Комиссии   осуществляется
департаментом финансов администрации области.

     5.6. Заседания  Комиссии проводятся по мере необходимости,  но не
реже одного раза в месяц.



Приложение 3
                                 к постановлению губернатора
                                 области от 06.05.98 N 358


                              ПОЛОЖЕНИЕ
           о проведении конкурсной аккредитации участников
        Вологодского областного облигационного займа 1998 года


                    1. Основные понятия и термины

     Уполномоченная организация  -  профессиональный  участник   рынка
ценных  бумаг,  осуществляющий  операции  на  фондовом  рынке от имени
эмитента по организации выпуска,  обращения, обслуживания Вологодского
областного облигационного займа 1998 года.
     Аккредитация - официальное признание участника рынка ценных бумаг
организацией,  уполномоченной   выступать   от   имени   эмитента   по
организации   выпуска,  обращения  и  обслуживания  областного  займа,
подтвержденное свидетельством.


                          2. Общие положения

     2.1. Настоящее Положение определяет условия и порядок  конкурсной
аккредитации  профессиональных  участников  рынка  ценных бумаг (далее
участник  конкурса)  на  право  признания  уполномоченной  организации
Вологодского областного облигационного займа 1998 года, осуществляемой
Комиссией по подготовке и проведению областного  облигационного  займа
Вологодской области (далее - Комиссия займа), устанавливает критерии и
требования, предъявляемые к участникам конкурса.

     2.2. Аккредитация  осуществляется   на   конкурсной   основе   по
направлениям,   видам  деятельности  и  функциям  участников  конкурса
областного облигационного займа.

     2.3. Конкурс проводится в целях:
     - создания и развития рынка областных облигаций,
     - проведения маркетинговых исследований  деятельности  участников
займа области и других регионов РФ, изучения спроса на предоставляемые
ими услуги,
     - отбора    и   аккредитации   уполномоченной   организации   для
осуществления  операций  на  фондовом  рынке  от  имени  эмитента   по
организации выпуска,  обращения и обслуживания Вологодского областного
облигационного займа 1998 года.


                 3. Требования к участникам конкурса

     3.1. К  участию  в   конкурсе   допускаются   юридические   лица,
независимо от организационно-правовой формы, в том числе и предприятия
с  иностранными  инвестициями,  банки,  другие  кредитные  учреждения,
отвечающие требованиям, определенным настоящим Положением.

     3.2. Участники  конкурса,  аккредитуемые  по  его результатам при
эмитенте,  должны  быть  профессиональными  участниками  рынка  ценных
бумаг,   действующими   в   соответствии   с  законодательством  РФ  и
выполняющие требования,  предъявляемые к ним законами  и  нормативными
актами  соответствующих  государственных органов,  а также требования,
указанные в приложении 3.

     3.3. Участник   конкурса   должен    самостоятельно    обосновать
соответствие     cвоей     деятельности    требованиям    действующего
законодательства. Для этого он представляет Комиссии займа необходимые
документы и материалы.


             4. Порядок проведения конкурса аккредитации

     4.1. Комиссия займа организует и проводит конкурс по аккредитации
участников конкурса,  выразивших заинтересованность в сотрудничестве с
эмитентом    в   выпуске   и   продвижении   Вологодского   областного
облигационного займа 1998 года.

     4.2. Решение Комиссии  о  сроках  и  итогах  проведения  конкурса
подлежит опубликованию в средствах массовой информации.

     4.3. Конкурс  на  аккредитацию  осуществляется Комиссией займа на
основании заявления участника конкурса на имя  Председателя  Комиссии,
оформленного в соответствии с приложением 1.  Заявление и документы на
участие в конкурсе подаются в месячный срок  с  момента  опубликования
объявления о проведении конкурса в средствах массовой информации.

     4.4. Участник   конкурса,   подавший   заявление   на  конкурсную
аккредитацию (далее - кандидат), прилагает к нему следующие документы:
     4.4.1. Анкету, оформленную в соответствии с приложением 2.
     4.4.2. Нотариально    заверенную    копию     свидетельства     о
государственной регистрации кандидата.
     4.4.3. Нотариально    заверенную    копию   лицензии   на   право
осуществления профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг
и/или лицензии кредитной организации.
     4.4.4. Нотариально   заверенные  копии  учредительных  документов
(устав, учредительный договор) с изменениями и дополнениями.
     4.4.5. Справку из налоговой инспекции об отсутствии задолженности
по налоговым платежам в бюджет и внебюджетные фонды.
     4.4.6. Расчет размера собственного капитала.
     4.4.7. Бухгалтерский   баланс  и  отчет  о  прибылях  и  убытках,
составленный  на  последнюю  отчетную  дату   с   отметкой   налоговой
инспекции.
     4.4.8. Справку кандидата об отсутствии просроченной задолженности
клиентам, кредиторам, контрагентам и наличии (отсутствии) материальных
требований   третьих  лиц  к  кандидату  (административных  взысканий,
санкций, претензий, решений судов).
     4.4.9. Организационную структуру кандидата с указанием филиальной
сети  и дочерних предприятий или справку о наличии таковых с указанием
подразделений по операциям с ценными бумагами.
     4.4.10. Информацию,  отражающую опыт  работы  с  государственными
ценными  бумагами  и  ценными  бумагами субъектов РФ с предоставлением
копий договоров об оказании профессиональных  услуг  на  рынке  ценных
бумаг.
     4.4.11. Общую  информацию  о  деятельности  кандидата на фондовом
рынке (сведения о  выполненных  и  выполняемых  проектах,  их  объемы,
наличие  торговой  площадки  на российских биржах,  перечень клиентов,
включая субъектов Федерации и т.д.).
     4.4.12. Копию заключения  по  результатам  последней  аудиторской
(или консалтинговой) проверки.
     4.4.13. Список  руководителей  кандидата и специалистов фондового
рынка с указанием номеров телефонов.
     4.4.14. Предполагаемый  размер  комиссионного  вознаграждения   и
предполагаемые   сроки   выполнения   работ  по  организации  выпуска,
обращения и обслуживания областного облигационного займа.

     4.5. В дополнение к указанным документам  Комиссия  займа  вправе
запросить  иные  документы.  В свою очередь кандидат может представить
дополнительную информацию, характеризующую его деятельность.

     4.6. Представленные   документы,   не   требующие   нотариального
удостоверения,   должны   быть  подписаны  руководителем  кандидата  и
скреплены его печатью, копии должны быть хорошего качества.

     4.7. Документы,  представленные в Комиссию займа,  регистрируются
при их поступлении секретарем Комиссии займа.

     4.8. С   целью   проведения  анализа  представленных  документов,
Комиссия займа вправе привлекать для этого экспертов.

     4.9. Документы,  представленные   на   конкурсную   аккредитацию,
рассматриваются  Комиссией  займа  не  позднее  30  дней со дня приема
заявления.

     4.10. Не позднее 10  дней  после  подведения  итогов  конкурса  и
принятия  решения  кандидат письменно извещается Комиссией займа о его
результатах.

     4.11. По  итогам  конкурса  победителю  из  числа  кандидатов  по
решению  Комиссии  займа  выдается  свидетельство  об  аккредитации  в
качестве уполномоченной организации эмитента и между ними  заключается
договор  о  выполнении  функций  по  организации выпуска,  обращения и
обслуживания Вологодского областного облигационного займа 1998 года.

     4.12. При  отказе  в  аккредитации  Комиссия  займа  не   обязана
указывать мотивы своего решения.

     4.13. По    завершении    срока    аккредитации    по   заявлению
аккредитованного   участника   конкурса   (далее   -    уполномоченная
организация)  Комиссией  займа  может быть принято решение о продлении
срока аккредитации.


          5. Права и обязанности  Уполномоченной организации

     5.1. Уполномоченная организация имеет право:
     5.1.1. Осуществлять операции на фондовом рынке в рамках  договора
с эмитентом.
     5.1.2. Указывать в своих реквизитах,  рекламных, информационных и
других  документах  факт  аккредитации   в   качестве   уполномоченной
организации эмитента по организации выпуска,  обращения и обслуживания
Вологодского областного облигационного займа 1998 года.

     5.2. Уполномоченная организация обязана:
     5.2.1. Соблюдать условия договоров, заключенных с эмитентом.
     5.2.2. Предоставлять Комиссии займа по ее требованию для проверки
финансовую   или   иную   документацию,   связанную  с  осуществлением
деятельности  и  предоставлением  профессиональных  услуг  в  качестве
уполномоченной организации.
     5.2.3. Письменно   информировать  в  15-дневный  срок  с  момента
возникновения события Комиссию займа об изменениях  своего  состояния,
отраженного в документах,  представленных Комиссии займа при участии в
конкурсе на аккредитацию.
     5.2.4. Не передавать  права,  предоставленные  при  аккредитации,
третьим лицам.
     5.2.5. Не   разглашать   конфиденциальную   информацию,   ставшую
известной в результате взаимодействия сторон по договору.

                       6. Лишение аккредитации

     6.1. По решению эмитента займа постановлением губернатора области
Уполномоченная организация может быть досрочно лишена аккредитации.

     6.2. Основаниями для лишения аккредитации являются:
     6.2.1. Отзыв или приостановление действия лицензии.
     6.2.2. Нарушение  требований  Комиссии займа и условий договорных
отношений с эмитентом.
     6.2.3. Несоблюдение представленных в  Комиссию  займа  условий  и
правил осуществления своей деятельности,  повлекшее за собой нарушение
прав и интересов клиентов и других участников рынка ценных бумаг.
     6.2.4. Обнаружение  недостоверных  или  вводящих  в   заблуждение
данных  в документах,  представленных на конкурс по аккредитации,  и в
последующей отчетности.
     6.2.5. Совершение  уполномоченной  организацией  сделок  в   свою
пользу при наличии конфликта интересов с эмитентом.
     6.2.6. Непредставление  необходимых  сведений  и  документов  для
проведения проверки Комиссии займа  или  уполномоченному  им  лицу,  а
равно  недопущение  уполномоченных  лиц  Комиссии займа к материалам и
документам в ходе проверки  деятельности  уполномоченной  организации,
осуществляемой по договору с администрацией области.
     6.2.7. Иное нарушение требований законодательства,  повлекшее или
могущее повлечь  за  собой  нарушение  прав  клиентов  и  контрагентов
участников рынка ценных бумаг.

     6.3. Лишение аккредитации влечет за собой:
     - расторжение  всех  договоров  и   соглашений,   заключенных   с
уполномоченной организацией на основании аккредитации.
     - публикацию в средствах массовой информации.
     - признание свидетельства недействительным.

     6.4. Последствия лишения аккредитации оговариваются в договоре.



                                         Приложение 1
                                 к Положению "О проведении конкурсной
                                 аккредитации участников Вологодского
                                 областного облигационного займа 1998
                                 года"


Бланк организации

                                 Председателю Комиссии по подготовке и
                                 проведению Вологодского областного
                                 облигационного займа


                              ЗАЯВЛЕНИЕ
            профессионального участника рынка ценных бумаг
                 на участие в конкурсной аккредитации


______________________________________________________________________
                (полное наименование юридического лица
______________________________________________________________________
              с указанием организационно-правовой формы)

просит рассмотреть представленные документы на ________ листах и
аккредитовать нашу организацию в качестве уполномоченной
организации эмитента-_________________________________________________
______________________________________________________________________
(Генерального Менеджера, Платежного агента, Агента по размещению,
депозитария)
Вологодского областного облигационного займа 1998 года.



Руководитель (должность)

________________________          (Ф.И.О.)

М.П.



                                         Приложение 2
                                 к Положению "О проведении конкурсной
                                 аккредитации участников Вологодского
                                 областного облигационного займа 1998
                                 года"


                      Анкета участника конкурса

                     на аккредитацию при эмитенте


1. Полное наименование
   с указанием организационно-правовой формы

2. Дата и номер государственной регистрации

3. Орган регистрации

4. Сведения о лицензии на осуществление
   деятельности на рынке ценных бумаг (банковской лицензии)
   (номер, когда и кем выдана)

5. Членство в профессиональных организациях

6. Банковские реквизиты

7. Юридический адрес

8. Почтовый адрес

9. Телефон

10. Телефакс

11. Адрес электронной почты

12. ФИО и телефон руководителя

13. ФИО и телефон ответственного исполнителя



Руководитель (должность)

________________________          Ф.И.О.

М.П.



                                         Приложение 3
                                 к Положению "О проведении конкурсной
                                 аккредитации участников Вологодского
                                 областного облигационного займа 1998
                                 года"


      Требования к участникам конкурса, аккредитуемым в качестве
  (Генерального Менеджера, Платежного агента, Агента по размещению,
                             Депозитария)


     1. Общие критерии

     1.1. Наличие   лицензии   (банковской   и/или   профессионального
участника рынка ценных бумаг).
     1.2. Наличие   квалификационного  аттестата  на  право  работы  с
ценными бумагами у персонала .
     1.3. Выполнение   требований    ФКЦБ    по    совмещению    видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
     1.4. Наличие  рекомендации  от  профессиональных участников рынка
ценных бумаг.
     1.5. Срок деятельности - не менее 4 лет.
     1.6. Отсутствие исковых требований (за последний финансовый год).
     1.7. Аккредитация на фондовых биржах.
     1.8. Опыт работы с государственными ценными бумагами - не менее 3
года.
     1.9. Регламент работы по выпуску займа.
     1.10. Размер  комиссионного  вознаграждения  и  прочие договорные
условия.

     2. Критерии надежности

     2.1. Соответствие  размера  уставного  капитала   и   собственных
средств  действующему  законодательству  по состоянию на момент подачи
заявления на конкурс.
     2.2. Положительные  финансовые  результаты (отсутствие убытков за
последние 3 года)
     2.3. Хранение информации по договорам - не менее 4 лет
     2.4. Наличие процедур  своевременного  и  полного  информирования
клиентов

     3. Технологические критерии

     3.1. Наличие электронной системы учета и исполнения договоров



                                         Приложение 4
                                 к Положению "О проведении конкурсной
                                 аккредитации участников Вологодского
                                 областного облигационного займа 1998
                                 года"


Штамп эмитента

                            СВИДЕТЕЛЬСТВО
               _______________________________________
  (Генерального Менеджера, Платежного агента, Агента по размещению,
          Депозитария)Вологодского областного облигационного
                           займа 1998 года


     регистрационный номер __________________ дата ______________

Настоящим подтверждается, что ________________________________________
______________________________________________________________________
(наименование организации с указанием организационно-правовой формы)
вышла победителем конкурса  аккредитации  профессиональных  участников
рынка ценных бумаг и признана ___________________________ Вологодского
областного облигационного займа 1998 года на срок _______.


Эмитент:

______________________________ ФИО
(подпись)              М.П.


Основание: решение Комиссии по подготовке и проведению Вологодского
областного облигационного займа 1998 года (протокол N   от          ).