Расширенный поиск

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 23.10.2007 № 07-105/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                от 23 октября 2007 г. N 07-105/пз-н

        Об утверждении Положения о квалификации иностранных
          финансовых инструментов в качестве ценных бумаг

        Зарегистрирован Минюстом России 11 декабря 2007 г.
                      Регистрационный N 10673


     В соответствии с пунктами 3 и 4 статьи 42, пунктом 2 статьи 44
Федерального закона от 22 апреля 1996 г.  N 39-ФЗ "О  рынке  ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст.  1918;  1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33,
ст.  3424;  2002,  N 52,  ст. 5141;  2004,  N 27,  ст. 2711;  N 31,
ст. 3225;  2005,  N 11,  ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5;
N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007,
N 1,  ст.  45;  N 18,  ст.  2117;  N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845),
пунктом  1  статьи  55  Федерального  закона  от  29 ноября 2001 г.
N 156-ФЗ  "Об  инвестиционных  фондах"  (Собрание  законодательства
Российской Федерации,  2001,  N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711;
2006, N 17, ст. 1780), пунктами 2 и 3 статьи 34 Федерального закона
от  7  мая 1998 г.  N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"
(Собрание  законодательства   Российской   Федерации,  1998,  N 19,
ст. 2071;  2001,  N 7,  ст. 623;  2002,  N 12, ст. 1093; 2003, N 2,
ст. 166;  2004,  N 49,  ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43,
ст.  4412)  и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным постановлением Правительства Российской  Федерации  от
30  июня  2004  г.  N  317  (Собрание  законодательства  Российской
Федерации,  2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13,
ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю:
     1. Утвердить прилагаемое Положение о квалификации  иностранных
финансовых   инструментов   в   качестве   ценных  бумаг  (далее  -
Положение).
     2. Установить, что:
     профессиональные участники    рынка    ценных    бумаг     при
осуществлении профессиональной деятельности и проведении операций с
иностранными  ценными  бумагами  должны  соблюдать   требования   к
профессиональной  деятельности  и  проведению  операций  с  ценными
бумагами,  установленные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации;
     управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных  фондов  и  негосударственных  пенсионных фондов,  а
также  негосударственные  пенсионные  фонды  при  инвестировании  в
иностранные   ценные   бумаги   должны   соблюдать   требования   к
инвестированию в ценные бумаги, установленные федеральными законами
и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
     профессиональные участники   рынка   ценных    бумаг    вправе
осуществлять  профессиональную  деятельность и проводить операции с
иностранными ценными бумагами,  а управляющие компании  акционерных
инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных    фондов   и
негосударственных  пенсионных  фондов,  а  также  негосударственные
пенсионные  фонды  вправе инвестировать в иностранные ценные бумаги
при наличии у них документа,  указанного в пункте 4 Положения,  или
его копии, заверенной в установленном порядке;
     учет и   переход   прав   на   иностранные    ценные    бумаги
осуществляется    в    Российской    Федерации   путем   совершения
соответствующих записей по счетам депо в соответствии  с  правилами
депозитарного  учета,  установленными федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации.
     3. Установить,  что  профессиональные  участники  рынка ценных
бумаг  не  вправе  осуществлять  профессиональную  деятельность   и
проводить   операции   с  иностранными  финансовыми  инструментами,
которые в соответствии с Положением не квалифицированы  в  качестве
ценных бумаг.
     4. Настоящий приказ вступает в силу с 1 февраля 2008 г.


     Руководитель                                     В.Д.Миловидов


                           _____________


     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
        о квалификации иностранных финансовых инструментов
                      в качестве ценных бумаг

     1. Настоящее   Положение   определяет   порядок   квалификации
иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг.
     2. Иностранные финансовые инструменты,  которым в соответствии
с международными стандартами ISO 6166<1> и ISO  10962<2>  присвоены
соответствующие  коды  ISIN<3> и CFI<4>,  квалифицируются следующим
образом:
     1) как  акции  в  случае,  если  присвоенный  им код CFI имеет
следующие значения:  первая буква - значение "Е",  вторая  буква  -
значения "S",  "Р",  "R",  "С",  "F",  "V", за исключением случаев,
когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";
     2) как   депозитарные   расписки   на  акции  в  случае,  если
присвоенный им код CFI имеет следующие  значения:  первая  буква  -
значение "Е", вторая буква - значения "S", "P", "R", "С", "F", "V",
шестая буква - значение "Z" или "А";
     3) как  паи  или  акции  инвестиционных фондов в случае,  если
присвоенный им код CFI имеет следующие  значения:  первая  буква  -
значение "Е",  вторая буква - значение "U", за исключением случаев,
когда шестая буква имеет значение "Z" или "А";
     4) как  депозитарные  расписки на паи или акции инвестиционных
фондов в случае,  если  присвоенный  им  код  CFI  имеет  следующие
значения: первая буква - значение "Е", вторая буква - значение "U",
шестая буква - значение "Z" или "А";
     5) как  облигации в случае,  если присвоенный им код CFI имеет
следующие значения:  первая буква - значение "D",  вторая  буква  -
значения "В",  "С",  "Т", "Y", за исключением случаев, когда шестая
буква имеет значение "Z" или "А";
     6) как  депозитарные  расписки  на  облигации  в случае,  если
присвоенный им код CFI имеет следующие  значения:  первая  буква  -
значение "D",  вторая буква - значения "В",  "С",  "Т", "Y", шестая
буква - значение "Z" или "А".
     3. Иностранные финансовые инструменты,  которым в соответствии
с  международными  стандартами  ISO  6166  и  (или)  ISO  10962  не
присвоены   коды   ISIN   и  (или)  CFI,  подлежат  квалификации  в
соответствии с Порядком  квалификации  ценных  бумаг,  утвержденным
постановлением  ФКЦБ  России  от  24  декабря  2003  г.  N 03-48/пс
(зарегистрировано  в  Министерстве  юстиции  Российской   Федерации
17 февраля 2004 г., регистрационный N 5555).
     4. Документом,   подтверждающим   квалификацию    иностранного
финансового инструмента в качестве ценной бумаги, является:
     документ организации,     являющейся     членом     Ассоциации
национальных  нумерующих  агентств<5>,  которым  такая  организация
подтверждает   присвоение   (наличие   присвоенных)    иностранному
финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами
ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI при условии,  что присвоенный
код CFI имеет значения,  указанные в пункте 2 настоящего Положения,
или
     уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг о квалификации иностранного финансового инструмента  в
качестве ценной бумаги.
     _____________
     <1> Справочно:  Международный стандарт ISO 6166 "Ценные бумаги
и относящиеся к ним финансовые инструменты - Международная  система
нумерации для идентификации ценных бумаг (ISIN)".
     <2> Справочно: Международный стандарт ISO 10962 "Ценные бумаги
и   относящиеся   к  ним  финансовые  инструменты  -  Классификация
финансовых инструментов (Код CFI)".
     <3> Справочно:  International securities identification number
(ISIN) - международный идентификационный номер ценных  бумаг,  код,
который  однозначным  образом  идентифицирует  определенную  ценную
бумагу или иной финансовый инструмент.
     <4> Справочно:  CFI  (Classification of Financial Instruments)
code - код классификации финансовых инструментов.
     <5> Справочно: В соответствии с международными стандартами ISO
6166  и  ISO  10962  Ассоциация  национальных  нумерующих  агентств
(Association  of national numbering agencies - ANNA) определена для
указанных   международных   стандартов   в   качестве    ассоциации
организаций, ответственных за присвоение кодов ISIN и CFI.


                           _____________