Расширенный поиск

Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 26.09.1995 № 15-4-5/3710

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                  ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                            П И С Ь М О


   О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)

     В дополнение к Письму от  11.08.95  N 15-4-5/3167,  Письму  от
29.08.95 N 15-4-8/3373, Письму от  07.09.95  N 15-4-8/3474  Главное
Управление Банка России по г. Москве направляет  всем  коммерческим
банкам и филиалам коммерческих банков, уполномоченным на проведение
операций с валютой  и  зарегистрированным  в  г. Москве  (далее  по
тексту - БАНКИ  и  ФИЛИАЛЫ),  прилагаемые  Разъяснения  по  порядку
представления   отчетности   по   формам   1-Н   (1-НФ,   1-НЗ)   и
соответствующие электронные данные в порядке, определенном в  п. 13
Письма от 11.08.95 N 15-4-5/3167.


     Заместитель начальника
     Главного Управления
     ЦБ РФ по г. Москве                             А.Ю.Симановский



                                     Приложение
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 26 сентября 1995 г.
                                     N 15-4-5/3710


     Разъяснения по порядку представления БАНКАМИ и ФИЛИАЛАМИ
               отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ)

     1. В  КОМПЛЕКТ  ОТЧЕТНОСТИ  по  формам   1-Н   (1-НФ,   1-НЗ),
представляемых БАНКАМИ и ФИЛИАЛАМИ, входят:
     1) 1  экземпляр  отчетности  на  бумажном  носителе  (ПЕЧАТНАЯ
ФОРМА), заверенный печатью и  подписью  ответственного  лица  БАНКА
(ФИЛИАЛА);
     2) ЭЛЕКТРОННАЯ   КОПИЯ   отчетности,   представляемая   БАНКОМ
(ФИЛИАЛОМ) на НГМД (дискете) формата 3.5" или УВЕДОМЛЕНИЕ о  приеме
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ по электронной почте (ЭП) ИНФОТЕЛ;
     3) ОПИСЬ  передаваемых  документов,   заверенная   печатью   и
подписями руководства БАНКА (ФИЛИАЛА).
     2. Прием   КОМПЛЕКТА   ОТЧЕТНОСТИ,   представляемого    БАНКОМ
(ФИЛИАЛОМ), осуществляется только в том РКЦ ГУ ЦБ РФ по  г. Москве,
который  обслуживает   данный   БАНК   (ФИЛИАЛ).   БАНК   (ФИЛИАЛ),
обслуживаемый в ЦОУ ЦБ РФ, представляет отчетность в ГРКЦ ГУ ЦБ  РФ
по г. Москве.  Передача  КОМПЛЕКТА  ОТЧЕТНОСТИ  иным  путем  (через
экспедицию ГУ ЦБ РФ или почтой) не допускается.
     3. Прием КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ БАНКА (ФИЛИАЛА) в РКЦ ГУ  ЦБ  РФ
осуществляется только при соответствии представляемых документов  и
ОПИСИ. ОПИСЬ представляется БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ)  в  2-х  экземплярах:
1-ый экземпляр передается в РКЦ. 2-ой экземпляр заверяется  штампом
и подписью сотрудника РКЦ о приеме и возвращается БАНКУ  (ФИЛИАЛУ).
НГМД с ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИЕЙ отчетности после соответствующей проверки
и обработки возвращается БАНКУ (ФИЛИАЛУ).
     4. Сроки представления БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) КОМПЛЕКТА  ОТЧЕТНОСТИ
определены  Инструкцией  Банка  России  N 28  от  24.04.95.   Датой
представления БАНКОМ  (ФИЛИАЛОМ)  отчетности  является  фактическая
дата приема РКЦ ГУ ЦБ РФ КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ.
     5. Уточнение БАНКОМ  (ФИЛИАЛОМ)  отчетности  происходит  путем
составления нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, передаваемом  в  описанном
выше порядке. При этом на бланке ПЕЧАТНОЙ ФОРМЫ и в соответствующей
записи ОПИСИ ставится надпись "Замена".
     6. Для  представления  ПЕЧАТНЫХ  ФОРМ  и   ЭЛЕКТРОННЫХ   КОПИЙ
отчетности БАНКИ  и  ФИЛИАЛЫ  используют  только  последние  версии
полученного ими программного  обеспечения  (ПО).  БАНКИ  и  ФИЛИАЛЫ
должны регулярно  запрашивать  РКЦ  ГУ  ЦБ  РФ  о  появлении  новых
инструктивных  материалов  и  новых  версий   ПО,   относящихся   к
представлению отчетности по формам 1-Н (1-НФ, 1-НЗ), и получать  их
в установленном порядке. Каждая новая версия ПО снабжена  наряду  с
документацией разработчика ПО электронным файлом  с  Рекомендациями
ГУ по установке и работе поставляемой  версии  ПО,  которые  должны
быть изучены БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ).
     7. Перечень  форм,  представляемых  в  КОМПЛЕКТЕ   ОТЧЕТНОСТИ,
различен для ФИЛИАЛОВ и БАНКОВ с различной филиальной структурой:
     1) ФИЛИАЛЫ представляют в РКЦ ГУ ЦБ РФ и свои  головные  БАНКИ
только форму отчетности 1-НФ;
     2) БАНКИ, не имеющие ФИЛИАЛОВ, представляют в  РКЦ  ГУ  ЦБ  РФ
только форму отчетности 1-Н;
     3) БАНКИ,  имеющие  ФИЛИАЛЫ,  представляют  в  ГУ  ЦБ  РФ   по
г. Москве формы отчетности 1-Н и 1-НФ:
     4) форма 1-НЗ представляется за свои уполномоченные зарубежные
филиалы только БАНКАМИ, имеющими такие филиалы.
     8. Тип используемого  БАНКОМ  (ФИЛИАЛОМ)  ПО  для  составления
ПЕЧАТНЫХ ФОРМ и ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ отчетности различен для  ФИЛИАЛОВ
и БАНКОВ с различной филиальной структурой:
     1) ФИЛИАЛЫ используют ПО ФИЛИАЛОВ;
     2) БАНКИ, не имеющие ФИЛИАЛОВ, используют ПО ФИЛИАЛОВ;
     3) БАНКИ, имеющие ФИЛИАЛЫ:
     - используют ПО БАНКОВ,
     - распространяют  среди  своих  уполномоченных   филиалов   ПО
ФИЛИАЛОВ,
     - организуют прием ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ от  своих  уполномоченных
филиалов.
     9. БАНКИ  и  ФИЛИАЛЫ  являются   самостоятельными   СУБЪЕКТАМИ
представления   отчетности   и,   соответственно,    самостоятельно
представляют КОМПЛЕКТЫ ОТЧЕТНОСТИ ГУ ЦБ РФ  по  г. Москве  получает
через сеть РКЦ КОМПЛЕКТЫ ОТЧЕТНОСТИ только от  БАНКОВ  и  ФИЛИАЛОВ,
зарегистрированных  в  г. Москве.  Иногородние  филиалы  московских
БАНКОВ сдают отчетность в Главные управления  (Национальные  банки)
Банка России по месту своей  регистрации  в  порядке,  определенном
соответствующими ГУ (НБ).
     10. ПЕЧАТНАЯ ФОРМА состоит из 3-х составляющих  частей:  ЛИСТА
РЕКВИЗИТОВ, ОСНОВНОГО  РАЗДЕЛА  формы  и  СПРАВКИ.  ПЕЧАТНАЯ  ФОРМА
считается  непредставленной,  если  она  не   содержит   всех   3-х
составляющих частей.
     11. В  ЛИСТЕ  РЕКВИЗИТОВ  в  обязательном  порядке  отражаются
требуемые реквизиты самого СУБЪЕКТА представления отчетности, т.е.:
коды документа; территории по СОАТО; ОКПО;  регистрационный  номер;
число включенных в отчет филиалов;  название  СУБЪЕКТА;  месяц,  за
который  сдается  отчетность;  телефон,  фамилия,  имя  и  отчество
исполнителя. В ЛИСТЕ РЕКВИЗИТОВ  ПЕЧАТНОЙ  ФОРМЫ  БАНКА  отражаются
реквизиты БАНКА,  а  в  ЛИСТЕ  РЕКВИЗИТОВ  ПЕЧАТНОЙ  ФОРМЫ  ФИЛИАЛА
отражаются реквизиты ФИЛИАЛА.
     12. ОСНОВНОЙ РАЗДЕЛ формы и СПРАВКА представляются СУБЪЕКТОМ и
в случае отсутствия показателей формы. Показатели ОСНОВНОГО РАЗДЕЛА
и  СПРАВКИ  ПЕЧАТНОЙ  ФОРМЫ  должны  быть   равны   соответствующим
показателям ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ.
     13. В   ОПИСЬ   включаются   все   документы,   представляемые
СУБЪЕКТОМ.  В  ОПИСЬ  включаются  только  те   документы,   которые
относятся к отчетности по формам 1-Н (1-НФ,  1-НЗ).  Несоответствие
ОПИСИ комплекту представляемых документов является  основанием  для
непринятия документов или всего КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ. Каждая запись
в ОПИСИ отражает полные сведения о конкретном документе.  В  каждой
записи ОПИСИ допускается ссылка только на один документ.
     14. Форма ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ, передаваемой БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) по
ЭП  или  на  НГМД,  определяется  нижеприведенными   Правилами   по
формированию  и   представлению   ЭЛЕКТРОННОЙ   КОПИИ   отчетности.
Электронные данные, сформированные не на основе  указанных  Правил,
не  являются  ЭЛЕКТРОННЫМИ  КОПИЯМИ.  Фактическое   непредставление
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ в составе КОМПЛЕКТА  ОТЧЕТНОСТИ,  представляемого
БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ), на  НГМД  или  по  ЭП  является  основанием  для
непринятия всего КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ.
     15. Непредставление БАНКОМ (ФИЛИАЛОМ) КОМПЛЕКТА  ОТЧЕТНОСТИ  в
установленные сроки и в установленном порядке, а  также  наличие  в
отчетности недостоверных сведений, искажают сводный отчет ГУ ЦБ РФ,
представляемый в Банк России, и являются основанием для  применения
к  БАНКУ   (ФИЛИАЛУ)   санкций   в   соответствии   с   действующим
законодательством.
     16. Для Сбербанка РФ, Агропромбанка РФ и их ФИЛИАЛОВ определен
особый порядок представления отчетности.

     Правила по формированию и представлению ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
                            отчетности

     1. ЭЛЕКТРОННАЯ   КОПИЯ   формируется   путем    дополнительной
специальной обработки ТЕЛЕКСОВ... файлов особого вида, получаемых в
режиме "создания электронных  копий"  при  работе  ПО  (ФИЛИАЛОВ  и
БАНКОВ).
     2. ТЕЛЕКСЫ  представляют  из  себя  файлы   текстового   типа,
создаваемые в  поддиректории...\F1H_FIL\DOC  (ПО  ФИЛИАЛОВ)  или  в
поддиректории...\F1H_KB\DOC (ПО БАНКОВ). Определение принадлежности
файлов указанной директории к ТЕЛЕКСАМ осуществляется  по  имени  и
расширению имени файла. Шаблон имени ТЕЛЕКСА таков: F28t*. ???
     Имя ТЕЛЕКСА состоит от 5 до 8 знаков, расширение имени ТЕЛЕКСА
состоит  всегда  из  3  знаков.  Первые  3  знака   имени   ТЕЛЕКСА
представляют из себя символы F28. t - (4-й знак  имени  ТЕЛЕКСА)  -
представляет  из  себя  ТИП  ТЕЛЕКСА,  т.е.  цифра  от   1   до   7
включительно.
     * - остаток имени ТЕЛЕКСА, начиная с 5-ого знака, представляет
из  себя  число,  соответствующее  введенному  при  работе   с   ПО
регистрационному номеру БАНКА,  т.е.  номеру  банковской  лицензии.
Расширение имени ТЕЛЕКСА представляет из себя 3 символа:
     - TXT - для БАНКА,
     - nXT, nnT или nnn для ФИЛИАЛА, где n, nn или nnn представляют
из  себя  одно-,  дву-  или  трехзначное   число,   соответствующее
введенному при работе с ПО порядковому номеру ФИЛИАЛА.
     Примеры ТЕЛЕКСОВ:
     F2814. TXT    -  ТЕЛЕКС 1-ого ТИПА БАНКА с рег. номером 4
     F28470. TXT   -  ТЕЛЕКС 4-ого ТИПА БАНКА с рег. номером 70
     F2853996. 1XT -  ТЕЛЕКС 5-ого ТИПА ФИЛИАЛА с рег. номером 3996/1
     F286998. 12T  -  ТЕЛЕКС 6-ого ТИПА ФИЛИАЛА с рег. номером 998/12
     Примеры файлов, не являющихся ТЕЛЕКСАМИ:
     M2 FL.EXE     - не ТЕЛЕКС
     FRM21FL.DBF   - не ТЕЛЕКС
     F2470.TXT     - имя файла начинается не с "F28"
     F2853996.DOC  - расширение имени файла не соответствует ТЕЛЕКСУ
     F28111        - имя файла без расширения
     F2891000.TXT  - 9-й ТИП ТЕЛЕКСА не существует
     F28298A.TXT   - лишние символы в имени файла ("А")
     F2842000.1    - расширение имени файла состоит не из 3 знаков
     F2842000. TX1 - расширение имени файла не соответствует ТЕЛЕКСУ
     F286_998.12T  - лишние символы в имени файла ("_")
     3. Дополнительная специальная обработка  ТЕЛЕКСОВ  состоит  из
следующих этапов:
     1) скопировать в какое-либо место на  жестком  дискекомпьютера
для последующего  хранения  поставляемый  файл  NCOMMENT.O  (ШАБЛОН
КОММЕНТАРИЕВ);
     2) войти в поддиректорию, содержащую ТЕЛЕКСЫ:
     3) скопировать поставляемый файл ARJ.EXE в эту поддиректорию:
     4) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
     arj.a - jt Npmmr F28?r.???
     Здесь:
     p - символ "B" (для БАНКА) или символ "F" (для ФИЛИАЛА),
     r - введенный в ПО регистрационный номер БАНКА,
     mm - 2-значный номер того месяца,  за  который  представляется
отчетность, дополненный слева нулем.
     Примеры команд:
     arj.a - jt NB0998 F28?98.??? - для БАНКА с регистрационным
     номером 98 за сентябрь
     arj.a - jt NB103996 F28?3996.??? - для банка с регистрационным
     номером 3996 за октябрь
     arj.a - jt NF054 F28?4.??? - для ФИЛИАЛА с регистрационным
     номером БАНКА 4 за май
     После выполнения данной команды в текущей поддиректории
     создадутся (при наличии ТЕЛЕКСОВ) файлы с расширением имени
     ARJ. Для вышеприведенных примеров это будут файлы:
     nb0993.arj, nb103996.arj и nf054.arj (соответственно);
     5) скопировать из места хранения в текущую директорию  файл  -
ШАБЛОН  КОММЕНТАРИЕВ   (ncomment.0)   и   отредактировать   его   в
соответствии  с  нижеперечисленными  указаниями  с  помощью  любого
текстового редактора (например, встроенным  редактором,  вызываемым
нажатием  клавиши  F4  в  меню  популярной  оболочки   DOS   Norton
Commander). ШАБЛОН  КОММЕНТАРИЕВ  представляет  из  себя  текстовый
файл, состоящий из 8 строк:
     1T: Тип отчетности     : 1-H
     2N: Банк (филиал)      :
     3R: Регистр. номер     :
     4O: Код ОКПО           :
     5S: Территория СОАТО   : 1145
     6P: Период отчетности  :
     7Z: Особые отметки     :
     Редактированию  подлежат  строки  2,  3,  4,  6  и  7,  причем
занесение записей в редактируемые строки  допускается  в  окончание
строки после двоеточия ":". Начало каждой строки редактированию  не
подлежит.
     1-ая строка определяет общий тип  отчетности  и  уже  содержит
необходимый код: "1-H".
     Во  2-ой  строке  должно  быть  представлено  название   БАНКА
(ФИЛИАЛА).
     В 3-ей строке представляется регистр. номер  БАНКА  (ФИЛИАЛА),
введенный при работе с ПО.
     В 4-ой строке проставляется 8-значный код ОКПО БАНКА
     (ФИЛИАЛА), дополненный (при необходимости) слева нулями.  5-ая
строка определяет код  территории  по  СОАТО  и  уже  содержит  код
территории ГУ ЦБ РФ по г. Москве: "1145".
     В 6-ой  строке  проставляется  4-значное  число,  определяющее
период, за который представляется отчетность в формате:
                            mmyy, где:
       mm -   2-значное   число,   определяющее   номер  месяца  и
             дополненное (при необходимости) слева нулями.
       yy - 2-значное число,  определяющее последние 2 цифры года.
     В 7-ой строке  проставляются  необходимые  отметки,  например,
слово "замена" при уточнении отчета.
     8-ая строка редактированию не подлежит.
     Примеры отредактированных файлов:
     1T: Тип отчетности       : 1-H
     2N: Банк (филиал)        : Пример - банк
     3R: Регистр. номер       : 3996
     4O: Код ОКПО             : 01234567
     5S: Территория СОАТО     : 1145
     6P: Период отчетности    : 0895
     7Z: Особые отметки       :
     1T: Тип отчетности       : 1-H
     2N: Банк (филиал)        : Ф-л "Альфа" КБ "Пример - банк"
     3R: Регистр. номер       : 3996/2
     4O: Код ОКПО             : 98765432
     5S: Территория СОАТО     : 1145
     6P: Период отчетности    : 0795
     7Z: Особые отметки       : замена
     1T: Тип отчетности       : 1-H
     2N: Банк (филиал)        : МФ КБ "Индекс - банк"
     3R: Регистр. номер       : 2000/1
     4O: Код ОКПО             : 00000001
     5S: Территория СОАТО     : 1145
     6P: Период отчетности    : 0995
     7Z: Особые отметки       :
     При задании имени ФАЙЛА допустимо сокращение "МФ",  означающее
"Московский филиал".
     6) запустить из командной строки DOS команду следующего типа:
                 arj. c - zNCOMMENT.0 <имя_файла>
      Здесь <имя_файла>    -    имя   соответствующего   файла   с
      расширением, создаваемого на этапе 4).
   Примеры команд:
   arj. c - zNCOMMENT.0 nb0998.arj
   arj. c - zNCOMMENT.0 nb103996.arj
   arj. c - zNCOMMENT.0 nf054.arj
     При  этом  упомянутые  файлы  с  расширением   ARJ   и   будут
представлять  из  себя  ЭЛЕКТРОННЫЕ  КОПИИ,  которые  должны   быть
переданы в КОМПЛЕКТЕ ОТЧЕТНОСТИ на НГМД или по ЭП.
     4. В случае передачи ЭЛЕКТРОННЫХ КОПИЙ на НГМД следует:
     а) скопировать ЭЛЕКТРОННУЮ КОПИЮ в корневую  директорию  НГМД,
НАПРИМЕР, A:\ (или B:\);
     б) запустить из командной строки DOS команду следующего  типа:
arj t A:\<имя_файла> Здесь  <имя_файла>  -  имя  файла  ЭЛЕКТРОННОЙ
КОПИИ.   Данная   команда   проверяет   целостность   скопированной
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ. При появлении сообщений о нарушении  целостности
следует либо повторить создание ЭЛЕКТРОННОЙ  КОПИИ,  либо  заменить
НГМД на другой;
     в) проверить НГМД на наличие компьютерных вирусов. Обнаружение
компьютерных вирусов в поставляемых БАНКОМ  (ФИЛИАЛОМ)  электронных
данных является основанием для непринятия отчетности.
     5. В  качестве  передачи  ЭЛЕКТРОННЫХ  КОПИЙ  по  ЭП   ИНФОТЕЛ
следует:
     а) в    случае    1-ого    прикрепления    отразить     строки
отредактированного файла КОММЕНТАРИЕВ: NCOMMENT.0  (п.3  Правил,  5
этап) или прямо отослать этот файл 1-ым прикреплением;
     б) запустить из командной строки DOS команду следующего  типа:
arj t <имя_ файла>
     Здесь  <имя_файла>  -  имя  файла  ЭЛЕКТРОННОЙ  КОПИИ.  Данная
команда проверяет целостность скопированной ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ.  При
появлении  сообщений  о  нарушении  целостности  следует  повторить
создание ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ;
     в) проверить  ЭЛЕКТРОННУЮ  КОПИЮ   на   наличие   компьютерных
вирусов;
     г) в качестве 2-ого  прикрепления  отослать  файл  ЭЛЕКТРОННОЙ
КОПИИ.
     6. Передача ЭЛЕКТРОННЫЙ КОПИЙ  по  ЭП  ИНФОТЕЛ  осуществляется
поадресу: F1NKB@PB. Пересылка ЭЛЕКТРОННОЙ  КОПИИ  по  иному  адресу
недопускается.
     Перечень передаваемых электронных данных
     1. ARJ. EXE
     2. NCOMMENT.0
     3. LT260995.1_H