Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 22.07.1996 № 15-1-14/4125

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                  ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                            П И С Ь М О


 О порядке представления отчетности об открытых валютных позициях
     уполномоченными банками и филиалами уполномоченных банков

     В соответствии с инструкцией Банка  России  N 41  от  22.05.96
Главное управление Центрального банка РФ по г. Москве устанавливает
следующей порядок представления  отчетности  об  открытых  валютных
позициях уполномоченными банками и филиалами уполномоченных банков.
     1. Уполномоченные банки и филиалы уполномоченных банков (далее
- Банки) начиная с 05.08.96 представляют отчеты, направляемые в  ГУ
ЦБ РФ по г. Москве, в Расчетно-кассовые центры,  в  виде  комплекта
отчетности, в состав которого входят:
     - экземпляр отчета  на  бумажном  носителе  в  соответствии  с
приложением 2 к инструкции (заверяется печатью  банка  и  подписями
руководства банка);
     - электронная копия отчета на дискете;
     - опись передаваемых документов в двух экземплярах (приложения
1, 2 к данному письму).
     2. Прием представляемого Банком комплекта отчетности в  случае
представления еженедельной отчетности осуществляется только  в  том
РКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве, который обслуживает данный Банк.
     3. Прием представляемого Банком комплекта отчетности в  случае
представления ежедневной отчетности осуществляется только в ГРКЦ ГУ
ЦБ РФ по г. Москве.
     4. Банк, обслуживаемый в Центральном  операционном  управлении
(ЦОУ) ЦБ РФ, представляет ежедневные и еженедельные отчеты  в  ГРКЦ
ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
     5. Передача комплекта отчетности иным путем (через  экспедицию
ГУ ЦБ РФ по г. Москве или почтой) не допускается.
     6. В случае отсутствия какого-либо документа, перечисленного в
описи, отчетность возвращается Банку и считается не представленной.
     7. Ответственность за  идентичность  информации  (текстовой  и
цифровой) на бумажных и электронных  носителях  несут  руководители
Банка.
     8. После    первичного    контроля,    включающего    проверку
комплектности  отчетности,  РКЦ  осуществляет  логический  контроль
(соответствие контрольной суммы в  электронной  копии  отчета  и  в
отчете на бумажном носителе), правильность оформления и  перезапись
электронной копии отчетности.
     9. При успешном прохождении проверки соответствия  электронной
копии  бумажному  носителю  и  перезаписи  копии   отчетности   РКЦ
возвращает Банку один экземпляр описи с отметкой о дате поступления
отчетности и электронный носитель (дискету).
     10. При обнаружении ошибок в отчетности Банки  представляют  в
РКЦ комплект новой отчетности с обязательной надписью "Замена"  или
"Предыдущая дата" на описи и соответствующей пометкой в электронной
копии отчета вместе с объяснительной запиской (с исходящей датой  и
регистрационным номером), в которой  должны  быть  перечислены  все
внесенные исправления.
     11. В  случае  нарушения  уполномоченными  банками,  филиалами
уполномоченных  банков  порядка  представления  отчетности  к   ним
применяются штрафные санкции в соответствии со ст. 75  Федерального
Закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".


Начальник ГУ ЦБ РФ по г. Москве                             К.Б.Шор



                                     Приложение N 1
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 22 июля 1996 г.
                                     N 15-1-14/4125


                         Опись документов

 Кредитной организации ________________________________________,
    направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в составе ежедневной
  отчетности об открытой валютной позиции на конец операционного
                   дня "___"___________ 199_ г.

  N п/п  Наименование документа                             кол-во экз.

   1     Оригинал отчетности на бумажном носителе

   2     Электронная копия отчетности (на дискете)

     Руководитель кредитной организации                    /Ф.И.О.
     Главный бухгалтер                                     /Ф.И.О.
     "___"____________ 199_г.
      М.П.
     Отчет поступил
     "___"__________ 199_ г.                  Штамп РКЦ



                                     Приложение N 2
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 22 июля 1996 г.
                                     N 15-1-14/4125


                         Опись документов

 Кредитной организации ________________________________________,
   направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве в составе еженедельной
        отчетности об открытой валютной позиции за неделю
       с "___"__________ 199_ г. по "___"__________ 199_ г.
               (с разбивкой по каждому дню недели)

  N п/п  Наименование документа                             кол-во экз.

   1     Оригинал отчетности на бумажном носителе

   2     Электронная копия отчетности (на дискете)

     Руководитель кредитной организации                    /Ф.И.О.
     Главный бухгалтер                                     /Ф.И.О.
     "___"____________ 199_ г.
      М.П.
     Отчет поступил
     "___"__________ 199_ г.                  Штамп РКЦ



                                     Приложение N 3
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 22 июля 1996 г.
                                     N 15-1-14/4125


  Правила представления кредитной организацией электронной копии
              отчетности по открытой валютной позиции

     1. Для подготовки электронной  копии  отчетности  используется
программа,  разработанная  Главным  управлением  Банка  России   по
г. Москве и распространяемая через РКЦ  на  некоммерческой  основе.
Программа обеспечивает:  ввод,  корректировку,  контроль  и  печать
отчетности об открытой валютной позиции.
     2. Программа может быть получена в РКЦ по  месту  обслуживания
Банка. Для получения программы представитель Банка должен  иметь  с
собой дискету 3,5", отформатированную на 1,44 Мб  и  предварительно
проверенную   на   отсутствие   компьютерных   вирусов.   Программа
записывается в корневую директорию дискеты и  поставляется  в  виде
двух файлов с именами OPEN_EX.EXE и EXCHANGE.INI. Правила работы  с
программой изложены в инструкции, поставляемой вместе с  программой
(текстовый файл).
     3. Кредитные организации,  имеющие  корреспондентский  счет  в
Центральном операционном управлении (ЦОУ) ЦБ РФ, получают программу
в ГРКЦ ГУ ЦБ.
     4. При подготовке отчетности обязательно выполнение  следующих
требований:
     - ввод реквизитов кредитной организации;
     - ввод даты отчета;
     - ввод лимитов, установленных ЦБ РФ.
     5. После выполнения ввода отчетность обязательно  должна  быть
проконтролирована средствами  программы.  Правильно  подготовленная
отчетность не содержит сообщений об ошибках в протоколе контроля.
     6. После  проведения   контроля   должна   быть   сформирована
электронная копия отчетности для ГУ ЦБ  РФ  по  г. Москве,  которая
записывается в корневую директорию дискеты 3,5",  отформатированную
на 1,44 Мб. В  электронной  копии  отчетности  и  в  отчетности  на
бумажном  носителе  должна  содержаться  информация  о  контрольной
сумме.
     7. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ  по  г. Москве
дискета, на которой записан файл электронной копии  отчета,  должна
быть  проверена  на  отсутствие  компьютерных  вирусов.  Зараженные
вирусом дискеты возвращаются  Банку  без  обработки  и  регистрации
отчетности.
     Просим  замечания  и  предложения  к  программе  присылать   в
письменном виде в адрес  Экономического  управления  ГУ  ЦБ  РФ  по
г. Москве (отдел экономической статистики).