Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 01.10.1996 № 15-1-8/5749

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                  ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                            П И С Ь М О


 О порядке представления отчетности об открытых валютных позициях
     уполномоченными банками и филиалами уполномоченных банков

     В соответствии с инструкцией Банка  России  N 41  от  22.05.96
Главное управление Центрального банка РФ по г. Москве устанавливает
следующий порядок представления  отчетности  об  открытых  валютных
позициях уполномоченными банками и филиалами уполномоченных банков.
     1. Уполномоченные банки и филиалы уполномоченных банков (далее
- банки) начиная с 05.08.96 представляют отчеты, направляемые в  ГУ
ЦБ РФ по г. Москве, в расчетно-кассовые  центры  в  виде  комплекта
отчетности, в состав которого входят:
     - экземпляр отчета  на  бумажном  носителе  в  соответствии  с
приложением N 2 к инструкции (заверяется печатью банка и  подписями
руководства банка);
     - электронная копия отчета на дискете;
     - опись передаваемых документов в двух экземплярах (приложения
N 1, 2 к данному письму).
     2. Прием представляемого банком комплекта отчетности в  случае
представления еженедельной отчетности осуществляется только  в  том
РКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве, который обслуживает данный банк.
     3. Прием представляемого банком комплекта отчетности, в случае
представления ежедневной отчетности, осуществляется только  в  ГРКЦ
ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
     4. Передача комплекта отчетности иным путем (по  факсу,  через
экспедицию ГУ ЦБ РФ по г. Москве или почтой) не допускается.
     5. В случае отсутствия какого-либо документа, перечисленного в
описи, отчетность возвращается банку и считается непредставленной.
     6. Ответственность за  идентичность  информации  (текстовой  и
цифровой) на бумажных и электронных  носителях  несут  руководители
банка.
     7. После    первичного    контроля,    включающего    проверку
комплектности  отчетности,  РКЦ  осуществляет  логический  контроль
(соответствие контрольной суммы в  электронной  копии  отчета  и  в
отчете на бумажном носителе), правильность оформления и  перезапись
электронной копии отчетности.
     8. При успешном прохождении проверки соответствия  электронной
копии  бумажному  носителю  и  перезаписи  копии   отчетности   РКЦ
возвращает банку один экземпляр описи с отметкой о дате поступления
отчетности и электронный носитель (дискету).
     9. При обнаружении ошибок в отчетности  банки  представляют  в
РКЦ комплект новой отчетности с обязательной надписью "Замена"  или
"Предыдущая дата" на описи и соответствующей пометкой в электронной
копии отчета вместе с объяснительной запиской (с исходящей датой  и
регистрационным номером), в которой  должны  быть  перечислены  все
внесенные исправления.
     10. В  случае  нарушения  уполномоченными  банками,  филиалами
уполномоченных  банков  порядка  представления  отчетности  к   ним
применяются штрафные санкции в соответствии со ст. 75  Федерального
закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".


Начальник
ГУ ЦБ РФ по г. Москве                                       К.Б.Шор



                                     Приложение N 1
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 1 октября 1996 г. 
                                     N 15-1-8/5749


                         ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ
        КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ __________________________,
          НАПРАВЛЯЕМЫХ В ГУ ЦБ РФ ПО Г. МОСКВЕ В СОСТАВЕ
        ЕЖЕДНЕВНОЙ ОТЧЕТНОСТИ ОБ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ
       НА КОНЕЦ ОПЕРАЦИОННОГО ДНЯ " __ " _________ 199 _ Г.

--------------------------------------------------------------
 N п/п  Наименование документа                     Кол-во экз.
--------------------------------------------------------------
 1      Оригинал отчетности на бумажном носителе

 2.    Электронная копия отчетности (на дискете)

   Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)
   Главный бухгалтер                  (Ф.И.О.)
   " __ " ___________ 199 __ г.
   МП
   Отчет поступил
   " __ " _________ 199 __ г.      Штамп РКЦ



                                     Приложение N 2
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 1 октября 1996 г. 
                                     N 15-1-8/5749


                         ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ
        КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ______________, НАПРАВЛЯЕМЫХ
          В ГУ ЦБ РФ ПО Г. МОСКВЕ В СОСТАВЕ ЕЖЕНЕДЕЛЬНОЙ
        ОТЧЕТНОСТИ ОБ ОТКРЫТОЙ ВАЛЮТНОЙ ПОЗИЦИИ ЗА НЕДЕЛЮ
        С " __ " ______ 199 _ Г. ПО " __ " ______ 199 _ Г.
               (С РАЗБИВКОЙ ПО КАЖДОМУ ДНЮ НЕДЕЛИ)

--------------------------------------------------------------
 N п/п  Наименование документа                     Кол-во экз.
--------------------------------------------------------------
 1      Оригинал отчетности на бумажном носителе

 2.    Электронная копия отчетности (на дискете)

   Руководитель кредитной организации (Ф.И.О.)
   Главный бухгалтер                  (Ф.И.О.)
   " __ " ___________ 199 __ г.
   МП
   Отчет поступил
   " __ " _________ 199 __ г.      Штамп РКЦ



                                     Приложение N 3
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 1 октября 1996 г. 
                                     N 15-1-8/5749


                              ПРАВИЛА
 представления кредитной организацией электронной копии отчетности
                   по открытой валютной позиции

     1. Для подготовки электронной  копии  отчетности  используется
программа,  разработанная  Главным  управлением  Банка  России   по
г. Москве и распространяемая через РКЦ  на  некоммерческой  основе.
Программа обеспечивает:  ввод,  корректировку,  контроль  и  печать
отчетности об открытой валютной позиции.
     2. Программа может быть получена в РКЦ по  месту  обслуживания
банка. Для получения программы представитель банка должен  иметь  с
собой дискету 3,5", отформатированную на 1,44 Мб  и  предварительно
проверенную   на   отсутствие   компьютерных   вирусов.   Программа
записывается в корневую директорию дискеты и  поставляется  в  виде
двух файлов с именами OPEN_EX.EXE и EXCHANGE.INI. Правила работы  с
программой изложены в инструкции, поставляемой вместе с  программой
(текстовый файл).
     3. При подготовке отчетности обязательно выполнение  следующих
требований:
     - ввод реквизитов кредитной организации;
     - ввод даты отчета;
     - ввод лимитов, установленных ЦБ РФ.
     4. После выполнения ввода, отчетность обязательно должна  быть
проконтролирована средствами  программы.  Правильно  подготовленная
отчетность не содержит сообщений об ошибках в протоколе контроля.
     5. После  проведения   контроля   должна   быть   сформирована
электронная копия отчетности для ГУ ЦБ  РФ  по  г. Москве,  которая
записывается в корневую директорию дискеты 3,5",  отформатированную
на 1,44 Мб. В  электронной  копии  отчетности  и  в  отчетности  на
бумажном  носителе  должна  содержаться  информация  о  контрольной
сумме.
     6. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ  по  г. Москве
дискета, на которой записан файл электронной копии  отчета,  должна
быть проверена на  отсутствие  компьютерных  "вирусов".  Зараженные
вирусом дискеты возвращаются  банку  без  обработки  и  регистрации
отчетности.
     Просим  замечания  и  предложения  к  программе  присылать   в
письменном виде в адрес  Экономического  управления  ГУ  ЦБ  РФ  по
г. Москве (отдел экономической статистики).