Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 21.09.1995 № 15-4-14/3662

 



              ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                 ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                           П И С Ь М О


     О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОММЕРЧЕСКИМИ БАНКАМИ ОТЧЕТНОСТИ
                           ПО ФОРМЕ 2-АП

     Главное  Управление  Центрального  банка   РФ   по   г. Москве
сообщает, что в целях совершенствования работы по сбору и обработке
отчетности московских коммерческих банков (далее по тексту "БАНКИ")
по форме 2-АП (далее по тексту  "ОТЧЕТНОСТЬ")  с  сентября  1995 г.
вводится следующий порядок ее представления и обработки.
     1. ОТЧЕТНОСТЬ  составляется  в  соответствии  с   требованиями
Инструкции Банка России от 20.07.93 N 45.
     2. ОТЧЕТНОСТЬ, представляемая в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, сдается
БАНКОМ с  описью  прилагаемых  документов  по  установленной  форме
(приложение 1) в  расчетно-кассовый  центр  по  месту  обслуживания
БАНКА в соответствии со сроками, утвержденными Банком России, -  не
позднее  5-го  числа  месяца,  следующего   за   отчетным.   БАНКИ,
обслуживающиеся в ЦОУ при ЦБ РФ, представляют ОТЧЕТНОСТЬ в ГРКЦ  ГУ
ЦБ РФ по г. Москве.
     3. В  соответствии  с  описью  сдаваемый  комплект  ОТЧЕТНОСТИ
должен содержать:
     - оригинал  ОТЧЕТНОСТИ   на   бумажных   носителях   в   одном
экземпляре;
     - электронную копию ОТЧЕТНОСТИ на дискете  или  уведомление  о
получении электронной копии по электронной почте  в  ГУ  ЦБ  РФ  по
г. Москве (сеть ИНФОТЕЛ), приведенное в приложении 2.
     4. Бумажный  оригинал   ОТЧЕТНОСТИ   (каждая   форма)   должен
содержать следующие реквизиты БАНКА: регистрационный  номер  БАНКА,
название БАНКА,  дату  отправки  ОТЧЕТНОСТИ,  телефон  исполнителя.
Каждое приложение должно быть  подписано  руководителем  и  главным
бухгалтером, а также заверено печатью БАНКА.
     5. При отсутствии данных по отдельным  формам  ОТЧЕТНОСТИ  эти
формы должны быть представлены с нулевыми данными.
     6. Правила представления БАНКОМ ОТЧЕТНОСТИ в виде  электронной
копии на машинных носителях определяются приложением 3.
     7. Формат представления электронной копии ОТЧЕТНОСТИ  приведен
в приложении 4.
     8. Руководители БАНКА несут  ответственность  за  идентичность
информации на бумажных носителях и электронной копии.
     9. В  случае  отсутствия  какого-либо   документа   из   описи
ОТЧЕТНОСТЬ возвращается БАНКУ и считается непредставленной.
     10. После   первичного    контроля,    включающего    проверку
комплектности  ОТЧЕТНОСТИ  и  правильности   ее   оформления,   РКЦ
осуществляет регистрацию ОТЧЕТНОСТИ БАНКА и перезапись  электронной
копии ОТЧЕТНОСТИ на ЭВМ РКЦ.
     11. При успешном осуществлении  перезаписи  электронной  копии
ОТЧЕТНОСТИ РКЦ возвращает БАНКУ один экземпляр описи с  отметкой  о
дате  поступления  ОТЧЕТНОСТИ  (штампом  экспедиции)  и   магнитные
носители (дискеты).
     12. Принятая в  РКЦ  ОТЧЕТНОСТЬ  передается  в  ГУ  ЦБ  РФ  по
г. Москве для дальнейшей обработки.
     13. При обнаружении ошибок в процессе обработки представленной
ОТЧЕТНОСТИ  ГУ  ЦБ  РФ  по  г. Москве  информирует  БАНК   и   БАНК
представляет  в  расчетно-кассовый  центр  полный  комплект   новой
ОТЧЕТНОСТИ  на  бумажных  и  магнитных  носителях  (с  обязательной
надписью "Замена") вместе с объяснительной запиской и  с  указанием
исправлений.
     14. К  БАНКАМ,  допустившим  нарушение  порядка  представления
ОТЧЕТНОСТИ,  ГУ  ЦБ  РФ  по  г. Москве  будет  применять   санкции,
предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.


     Заместитель начальника
     ГУ ЦБ РФ по г. Москве                          А.Ю.Симановский



                                     Приложение N 1
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 21 сентября 1995 г.
                                     N 15-4-14/3662


                         ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ
           коммерческого банка _______________________,
               направляемых в ГУ ЦБ РФ по г. Москве
               в комплекте отчетности по форме 2-АП
                       за ________ 19__ года

-----------------------------------------------------------------
 N   Наименование документа                              Кол-во
п/п                                                      экземпл.
-----------------------------------------------------------------
 1. Оригинал отчетности 2-АП на бумажном носителе           1
 2. Электронная копия отчетности на дискете                 1
    или уведомление о получении электронной копии
    отчетности по электронной почте ГУ ЦБ РФ по
    г. Москве (сеть ИНФОТЕЛ)
-----------------------------------------------------------------
Председатель Правления

Главный бухгалтер

     МП                                       Отчет поступил в РКЦ
"___"___________ 1995 года            "___" ___________ 1995  года

                                                         Штамп РКЦ



                                     Приложение N 2
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 21 сентября 1995 г.
                                     N 15-4-14/3662


  Клиенту АС ЭП ГУ ЦБ РФ по г. Москве  X-BANK (или филиал банка)

                     Уведомление о получении

      Ваше сообщение, переданное на адрес APKB@PB, получено
______   _________________ .
(дата)   (время получения)

          Информация поступила на обработку и контроль.



                                     Приложение N 3
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 21 сентября 1995 г.
                                     N 15-4-14/3662


    Правила представления коммерческим банком электронной копии
                     отчетности по форме 2-АП

     1. Электронные копии ОТЧЕТНОСТИ по форме 2-АП представляются в
ГУ ЦБ РФ по г. Москве вместе с оригиналами ОТЧЕТНОСТИ  на  бумажном
носителе.  Приемка  ОТЧЕТНОСТИ   выполняется   в   РКЦ   по   месту
обслуживания БАНКА. Приемка ОТЧЕТНОСТИ  БАНКОВ,  обслуживающихся  в
ЦОУ при ЦБ РФ, производится в ГРКЦ ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
     2. Ответственность за идентичность данных на бумажном носителе
и электронной копии несет руководство БАНКА.
     3. Электронная копия ОТЧЕТНОСТИ представляется в ГУ ЦБ в  виде
двух файлов передачи (файлов в формате  DBASE),  содержащих  данные
отчетов.  Структуры  и  названия  файлов   полностью   определяются
описанием, приведенным в приложении 4.
     4. Перед передачей электронной копии в ГУ ЦБ РФ  по  г. Москве
она должна быть проверена на отсутствие компьютерных "вирусов".
     5. Формы  ОТЧЕТНОСТИ  на  бумажных   носителях   подписываются
руководителями БАНКА, заверяются печатью и представляется вместе  с
электронными копиями форм ОТЧЕТНОСТИ.
     6. Файлы передачи, содержащие  электронные  копии  ОТЧЕТНОСТИ,
проверенные на отсутствие  компьютерных  "вирусов",  передаются  на
дискетах вместе с оригиналами ОТЧЕТНОСТИ  на  бумажном  носителе  в
расчетно-кассовый  центр  по  месту  обслуживания  БАНКА   или   по
электронной почте ГУ ЦБ РФ по г. Москве по адресу  APKB@PB  в  виде
первого и второго прикреплений к сообщению.
     7. На дискетах с электронными копиями ОТЧЕТНОСТИ  должны  быть
написаны: название, регистрационный номер БАНКА и месяц  ОТЧЕТНОСТИ
и название формы ОТЧЕТНОСТИ (2-АП).
     9. В случае передачи ОТЧЕТНОСТИ по электронной почте ГУ ЦБ  РФ
вместо   дискет   с   электронными   копиями   документов   в   РКЦ
представляется уведомление о получении  ОТЧЕТНОСТИ  по  электронной
почте ГУ ЦБ  РФ  по  г. Москве.  Текст  уведомления  представлен  в
приложении 2.


                                     Приложение N 4
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 21 сентября 1995 г.
                                     N 15-4-14/3662


  Структуры файлов передачи, содержащих электронные копии отчетов
                       2-АП в формате DBASE

     Данные  отчетов  2-АП,  представляемых  коммерческим   БАНКОМ,
содержатся в двух связанных базах данных. Первая  из  них  содержит
данные 1-го и 2-го разделов формы, а  вторая  -  данные  справки  к
форме 2-АП. Одному отчету  банка  одновременно  соответствуют  одна
запись в базе данных  AP*****.DBF  и  одна  запись  в  базе  данных
APS*****.DBF.
     Символы "*****" в названиях файлов  строго  индивидуальны  для
каждого коммерческого БАНКА и  представляют  собой  номер  лицензии
БАНКА. В качестве примера можно привести следующие названия файлов:
     ap5.DBF Ы названия файлов передачи, представляемых БАНКОМ
     aps5.DBF Ы с лицензией N 5;
     ap123.DBF Ы названия файлов передачи, представляемых БАНКОМ
     aps123.DBF Ы с лицензией N 123.

                      База данных AP*****.DBF

   Эта база данных содержит данные 1 и 2-го разделов формы 2-АП.
Field  Field Name  Type       Width    Dec
    1  REGN        Numeric        5          номер лицензии
    2  NAME        Character     30          наименование банка
    3  MONTH       Numeric        3          месяц отчетности
    4  YEAR        Numeric        5          год отчетности
    5  PERIOD      Character      1          период отчетности
    6  FIO_ISPOLN  Character     30          Ф.И.О. исполнителя
    7  TEL_ISPOLN  Character     30          его телефон
    8  I01A1       Numeric       17      3   строка 1 столбец 1
    9  I01A2       Numeric       17      3   строка 1 столбец 2
   10  I01P1       Numeric       17      3   строка 1 столбец 3
   11  I01P2       Numeric       17      3   строка 1 столбец 4
   12  I02A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   13  I02A2       Numeric       17      3
   14  I02P1       Numeric       17      3
   15  I02P2       Numeric       17      3
   16  I03A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   17  I03A2       Numeric       17      3
   18  I03P1       Numeric       17      3
   19  I03P2       Numeric       17      3
   20  I04A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   21  I04A2       Numeric       17      3
   22  I04P1       Numeric       17      3
   23  I04P2       Numeric       17      3
   24  I05A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   25  I05A2       Numeric       17      3
   26  I05P1       Numeric       17      3
   27  I05P2       Numeric       17      3
   28  I06A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   29  I06A2       Numeric       17      3
   30  I06P1       Numeric       17      3
   31  I06P2       Numeric       17      3
   32  I07A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   33  I07A2       Numeric       17      3
   34  I07P1       Numeric       17      3
   35  I07P2       Numeric       17      3
   36  I08A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   37  I08A2       Numeric       17      3
   38  I08P1       Numeric       17      3
   39  I08P2       Numeric       17      3
   40  I09A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   41  I09A2       Numeric       17      3
   42  I09P1       Numeric       17      3
   43  I09P2       Numeric       17      3
   44  I10A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   45  I10A2       Numeric       17      3
   46  I10P1       Numeric       17      3
   47  I10P2       Numeric       17      3
   48  I11A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   49  I11A2       Numeric       17      3
   50  I11P1       Numeric       17      3
   51  I11P2       Numeric       17      3
   52  I12A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   53  I12A2       Numeric       17      3
   54  I12P1       Numeric       17      3
   55  I12P2       Numeric       17      3
   56  I13A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   57  I13A2       Numeric       17      3
   58  I13P1       Numeric       17      3
   59  I13P2       Numeric       17      3
   60  I14A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   61  I14A2       Numeric       17      3
   62  I14P1       Numeric       17      3
   63  I14P2       Numeric       17      3
   64  I15A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   65  I15A2       Numeric       17      3
   66  I15P1       Numeric       17      3
   67  I15P2       Numeric       17      3
   68  I16A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   69  I16A2       Numeric       17      3
   70  I16P1       Numeric       17      3
   71  I16P2       Numeric       17      3
   72  I17A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   73  I17A2       Numeric       17      3
   74  I17P1       Numeric       17      3
   75  I17P2       Numeric       17      3
   76  I18A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   77  I18A2       Numeric       17      3
   78  I18P1       Numeric       17      3
   79  I18P2       Numeric       17      3
   80  I19A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   81  I19A2       Numeric       17      3
   82  I19P1       Numeric       17      3
   83  I19P2       Numeric       17      3
   84  I20A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   85  I20A2       Numeric       17      3
   86  I20P1       Numeric       17      3
   87  I20P2       Numeric       17      3
   88  I21A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   89  I21A2       Numeric       17      3
   90  I21P1       Numeric       17      3
   91  I21P2       Numeric       17      3
   92  I22A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   93  I22A2       Numeric       17      3
   94  I22P1       Numeric       17      3
   95  I22P2       Numeric       17      3
   96  I23A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   97  I23A2       Numeric       17      3
   98  I23P1       Numeric       17      3
   99  I23P2       Numeric       17      3
  100  I24A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  101  I24A2       Numeric       17      3
  102  I24P1       Numeric       17      3
  103  I24P2       Numeric       17      3
  104  I25A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  105  I25A2       Numeric       17      3
  106  I25P1       Numeric       17      3
  107  I25P2       Numeric       17      3
  108  I26A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  109  I26A2       Numeric       17      3
  110  I26P1       Numeric       17      3
  111  I26P2       Numeric       17      3
  112  I27A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  113  I27A2       Numeric       17      3
  114  I27P1       Numeric       17      3
  115  I27P2       Numeric       17      3
  116  I28A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
  117  I28A2       Numeric       17      3
  118  I28P1       Numeric       17      3
  119  I28P2       Numeric       17      3

                Структура базы данных APS*****.DBF

       Эта база данных содержит данные справки отчета 2-ап.

Field  Field Name  Type       Width    Dec
    1  REGN        Numeric        5          номер лицензии
    2  NAME        Character     30          наименование банка
    3  MONTH       Numeric        3          месяц отчетности
    4  YEAR        Numeric        5          год отчетности
    5  PERIOD      Character      1          период отчетности
    6  I29A1       Numeric       17      3   строка 29 столбец 1
    7  I29A2       Numeric       17      3   строка 29 столбец 2
    8  I29P1       Numeric       17      3   строка 29 столбец 3
   10  I30A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   11  I30A2       Numeric       17      3
   12  I30P1       Numeric       17      3
   14  I31A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   15  I31A2       Numeric       17      3
   16  I31P1       Numeric       17      3
   18  I32A1       Numeric       17      3   аналогично предыдущ.
   19  I32A2       Numeric       17      3
   20  I32P1       Numeric       17      3