Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 03.04.1997 № 6-4-49/141

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                  ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                            П И С Ь М О


     Главное управление ЦБ РФ по г. Москве для выполнения  указаний
письма ЦБ РФ от 28.02.97 N 419  "О мерах  по  усилению  надзора  за
деятельностью    кредитных    организаций"    и     своевременного,
качественного составления сводной отчетности по Московскому региону
разработало  программное  обеспечение  для  составления  кредитными
организациями ежемесячной и ежеквартальной отчетности  по  открытым
корреспондентским счетам "ностро" и "лоро" и  остаткам  средств  на
них, а также по предоставленным и полученным межбанковским кредитам
и  размещенным  и   привлеченным   депозитам,   поэтому   кредитные
организации (с учетом всех своих филиалов в сводном виде) начиная с
отчетности на 1  апреля  1997 г.  представляют  в  РКЦ,  в  котором
обслуживаются, на бумажных и электронных носителях:
     Ежемесячно, на 3 рабочий день месяца, следующего за  отчетным,
а кредитные организации, имеющие в своем подчинении филиалы, - на 4
рабочий день месяца, следующего за отчетным, в тысячах целых единиц
рублей:
     - справку об  открытых  корреспондентских  счетах  и  остатках
средств на них (приложение N 1 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 N 419);
     - справку   о   предоставленных   межбанковских   кредитах   и
размещенных депозитах (приложение N 2 к письму ЦБ  РФ  от  28.02.97
N 419);
     - справку о полученных межбанковских кредитах  и  привлеченных
депозитах (приложение N 3 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 N 419).
     Дополнительно к ежемесячной  отчетности  ежеквартально  до  10
числа  месяца,  следующего  за  отчетным   кварталом,   в   разрезе
балансовых счетов, видов валют и  стран,  в  тысячах  целых  единиц
соответствующей валюты:
     - справку об  открытых  корреспондентских  счетах  и  остатках
средств на них (приложение N 1 к письму ЦБ РФ от 28.02.97 N 419).
     В  связи  с  этим  направляемый  в  РКЦ  комплект   отчетности
кредитной организации должен содержать:
     - опись   документов   (формируется   программой    LONOSTRO),
представляемую на бумажных и электронных носителях,  с  приложением
протокола контроля отчетности;
     - оригинал  отчетности   на   бумажных   носителях   в   одном
экземпляре;
     - электронная копия отчетности на дискете (3.5").
     Информация о вновь открытых счетах "ностро" и "лоро" (по форме
приложения N 1  к  письму  ЦБ  РФ  от  28.02.97  N 419)  передается
кредитными организациями в день открытия счета по факсу:  230-34-12
(с указанием в правом верхнем углу "Для управления по регулированию
деятельности коммерческих банков") с последующим  представлением  в
РКЦ подтверждения только на бумажном носителе не позднее следующего
рабочего  дня.  РКЦ  передает  в  Главное  управление   информацию,
полученную  от  кредитных  организаций  о  вновь  открытых   счетах
"ностро"  и  "лоро",  при  сопроводительном   письме   не   позднее
следующего рабочего дня.
     В случае закрытия в отчетном периоде счетов "ностро" и  "лоро"
в  ежемесячной  и  ежеквартальной  отчетности  нулевые  значения  в
следующем отчетном периоде не отражаются.
     Руководители кредитной организации  несут  ответственность  за
идентичность информации на бумажных носителях и электронной  копии.
В  случае  представления  неполного  комплекта  отчетности   данный
комплект возвращается кредитной организации и отчетность  считается
непредставленной. Отсутствие данных  по  какой-либо  представляемой
форме не должно влиять  на  ее  заполнение  (проставляются  нулевые
данные).
     После первичного контроля, включающего проверку  комплектности
отчетности, правильности ее оформления и  соответствия  электронной
копии оригиналу отчетности на  бумажных  носителях,  РКЦ  фиксируют
дату   и   время   поступления   комплекта   отчетности   кредитной
организации, осуществляют перезапись электронной  копии  отчетности
на ЭВМ РКЦ и передают в ГУ ЦБ РФ по г. Москве по электронной почте.
     При успешном  прохождении  первичного  контроля  и  перезаписи
электронной копии отчетности  РКЦ  на  экземпляре  описи  кредитной
организации делает отметку о  дате  поступления  отчетности  (штамп
экспедиции) и возвращает ей магнитный носитель (дискету).
     После получения от РКЦ электронных копий отчетности  кредитных
организаций Главное управление осуществляет их контроль и  передает
РКЦ по электронной почте протокол контроля.
     В случае отсутствия ошибок в протоколе контроля, полученном из
Главного управления, РКЦ направляет в Главное управление  экземпляр
отчетности кредитных организаций на бумажных носителях в Управление
информационных технологий (комната 421).
     Если в протоколе контроля отчетности, полученном  из  Главного
управления, содержатся ошибки, требующие  устранения,  РКЦ  доводят
полученный по электронной почте  протокол  контроля  отчетности  до
сведения кредитных организаций с сопроводительным письмом.
     Кредитные организации после исправления ошибок сдают в  РКЦ  с
сопроводительным  письмом  (указание  в  нем  внесенных   изменений
обязательно)  полный  комплект  документов  с  описью  и   надписью
"Замена".
     Прием и обработка замененной отчетности производятся  согласно
указанному выше порядку только  через  РКЦ.  Отчетность,  обработка
которой в РКЦ завершена и передана на бумажных носителях в  Главное
управление, замене не подлежит.
     Обращаем  внимание  РКЦ,  что  в  случае   замены   кредитными
организациями отчетности расчетно-кассовые центры принимают  полный
комплект новых документов с надписью "замена" и передают его  после
обработки в Главное управление вместе с теми формами отчетности,  в
которых  ранее  были  допущены  ошибки,   с   приложением   к   ним
первоначально представленной описи.
     Оставшиеся документы РКЦ возвращают кредитным организациям  по
истечении месяца с документально оформленным возвратом.
     Для подготовки отчетности в соответствии с письмом  ЦБ  РФ  от
28.02.97 N 419 должна быть использована программа LONOSTRO  (версия
от 02.04.97  и  позже).  Указанная  программа  распространяется  по
электронной почте ГУ  ЦБ  РФ  по  г. Москве,  а  также  может  быть
получена в РКЦ по месту обслуживания кредитной организации.
     Обращаем внимание, что программа обработки отчетности в ГУ ЦБ
РФ по г. Москве предусматривает осуществление контроля соответствия
исходящих  остатков  предыдущего  месяца  (квартала)  с   входящими
остатками  текущего  месяца  (квартала),  арифметического  контроля
остатков  с  учетом  дебетовых  и  кредитовых  оборотов,  а   также
исходящих остатков по приложениям N 1-3 к письму ЦБ РФ от  28.02.97
N 419 соответствующим счетам в балансе кредитной организации.
     Кроме того,  кредитные  организации  должны  принять  меры  по
исключению в отчетности ошибок округления.


Начальник ГУ ЦБ РФ по г. Москве                             К.Б.Шор