Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 10.06.1997 № 14-1-19/1202

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                  ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                            П И С Ь М О


     В связи с переходом 29.04.97 кредитных  организаций  г. Москвы
на новые  правила  депозитарного  учета  согласно  инструкции  N 44
"Правила ведения учета депозитарных операций кредитных  организаций
в Российской Федерации", утвержденной приказом ЦБ  РФ  от  25  июля
1996 года N 02-259 (далее - Правила), Главное управление ЦБ  РФ  по
г. Москве просит все кредитные  организации,  ведущие  депозитарный
учет, в срок до 20 июня 1997 года представить в  Управление  ценных
бумаг ГУ ЦБ РФ по г. Москве следующую информацию:
     - копию  приказа  (распоряжения)  по  кредитной   организации,
устанавливающего дату перехода на новые Правила  ведения  учета  (1
экз. на бумажном носителе);
     - копию   приказа   (распоряжения)    руководства    кредитной
организации о возложении обязанностей ведения  депозитарного  учета
на  бухгалтерию  или   на   специальное   подразделение   кредитной
организации (1 экз. на бумажном носителе);
     - анкету депозитария (приложение).
     Заполнение  данной  анкеты  позволит  кредитным   организациям
оценить   степень   соответствия   организованного   ими    порядка
депозитарного учета требованиям федерального закона  и  нормативным
документам Банка России.
     Для продолжения работы по организации консультаций по вопросам
исполнения требований нормативных документов Банка России  в  части
ведения депозитарного учета ГУ ЦБ РФ по г. Москве будет  благодарно
всем кредитным организациям, приславшим в адрес  Управления  ценных
бумаг  вопросы,  возникающие  в  процессе  заполнения  анкеты  и  в
практической работе, касающиеся исполнения Правил.
     Одновременно  просим  сообщить  о   необходимости   проведения
семинара -  совещания  или  письменного  ответа   на   поставленные
вопросы.


Заместитель начальника
ГУ ЦБ РФ по г. Москве                                   В.П.Колбаев



                                    Приложение
                                    к письму ГУ ЦБ РФ по  г. Москве
                                    от 10 июня 1997 г. 
                                    N 14-1-19/1202


                        Анкета депозитария

     1.1. Общие сведения о депозитарии
     Сведения   касаются   организационной   стороны   деятельности
депозитария, как  то:  какое  подразделение  кредитной  организации
ответственно за осуществление депозитарных операций и т.п.
     В этой главе также содержится информация о наличии лицензии на
осуществление   депозитарной    деятельности,    свидетельства    о
регистрации в качестве депозитария.

 1. Название
    кредитной
    организации
    (филиала)

 2. Подразделение по      Существует ли в банке подразделение по работе с                             да/нет
    работе с ценными      ценными бумагами (ПРЦБ)?
    бумагами              Если да, то:

                        * его наименование

                        * дата принятия (утверждения)

                        * дата внесения последних изменений

                        * орган (лицо), утвердившее

                        Руководитель ПРЦБ (лицо, ответственное за работу с
                        ценными бумагами):

                        * должность

                        * Ф.И.О.

                        * контактный телефон

 3. Депозитарное        Существует ли в банке депозитарий?                                            да/нет
    подразделение
                        * Дата создания

                        На какое подразделение банка (бухгалтерию, специальное                      название
                        депозитарное подразделение) возложено ведение
                        депозитарного учета (инструкция N 44, п. 3.3)?

                        Имеется ли приказ компетентного органа управления                            N, дата
                        банка о создании депозитария (инструкция N 44, п. 2.36,
                        3.3)?

                        Содержит ли Устав банка (положение о филиале) запись о
                        правомочности органа, принимающего решение о
                        создании депозитария (п. 3.2, абзац 4, письмо N 167)?

 4. Наличие лицензии    Осуществляет ли банк депозитарную деятельность на                        комментарии
    (свидетельства о    основании лицензии, выданной уполномоченным
    регистрации в       государственным органом, либо свидетельства о
    качестве            регистрации в качестве депозитария, выданного ГУ ЦБ РФ?
    депозитария)
                        * Если да, то N и дата выдачи лицензии (свидетельства
                          о регистрации)

                        Вносились ли изменения в документы банка,
                        представленные в ГУ ЦБ при регистрации? Характер и
                        обоснованность этих изменений

                        В случае филиала - имеет ли последний доверенность от                         да/нет
                        головного банка на проведение депозитарных операций?

                        * Зарегистрирован ли головной банк в качестве                                 да/нет
                          депозитария?

                        * Если да, то N свидетельства о регистрации

                        Руководитель депозитария:

                        * Ф.И.О.

                        * контактный телефон

 5. Состав персонала    Имеется ли документ с утвержденным составом               название, N, дата принятия
                        персонала, допускаемого для проведения операций с
                        ценными бумагами к учетным записям депозитария?

     1.2. Общая характеристика счетов депо
     Заполняется на основании учетных данных депозитария.  Сведения
касаются аналитического учета.

 1. Ценные бумаги,      Общее количество выпусков                                                 количество
    обслуживаемые       ценных бумаг, учитываемых на счетах депо депозитария
    депозитарием        (прил. 8, п. 3, письмо N 167)

                        Заведены ли анкеты выпусков ценных бумаг на каждый                            да/нет
                        учитываемый в депозитарии выпуск (инструкция N 44,
                        п. 4.42)?

 2. Депоненты           Общее количество счетов депо клиентов, открытых в                         количество
    депозитария         депозитарии
                        (прил. 8, п. 1, письмо N 167)

                        * из них: юридических лиц - резидентов                                    количество

                        * физических лиц - резидентов                                             количество

                        * юридических лиц - нерезидентов                                          количество

                        * физических лиц - нерезидентов                                           количество

                        Заключены ли депозитарные договоры (договоры счета                            да/нет
                        депо) со всеми депонентами (Закон "О рынке ценных
                        бумаг", ст. 7, абз. 4; письмо N 167, п. 4.1)?

 3. Ценные бумаги,      Учитывает ли депозитарий на счетах депо                                       да/нет
    принадлежащие       принадлежащие ему ценные бумаги?
    банку-
    депозитарию         * Общее количество счетов депо по собственным ценным                      количество
                          бумагам

 4. Ценные бумаги на    Проводит ли банк дилерские или брокерские операции с:
    брокерском,
    дилерском           * ГКО                                                                         да/нет
    обслуживании
                        * ОФЗ                                                                         да/нет

                        * муниципальными облигациями (МКО)                                            да/нет

                        * ОВВЗ (ВЭБ)                                                                  да/нет

                        * ОГСЗ                                                                        да/нет

                        * другими ценными бумагами                                                  название

                        * Заключены ли с каждым клиентом соответствующие                              да/нет
                          договоры?

5. Доверительное        Выступает ли банк в качестве доверительного                                   да/нет
   управление           управляющего по ценным бумагам своих клиентов?

                        * Заключены ли с каждым клиентом соответствующие                              да/нет
                          договоры?

 6. Порядок             Имеются ли в депозитарии  случаи распоряжения ценными                         да/нет
    распоряжения        бумагами депонента или осуществления от имени
    ценными бумагами    депонента других действий с его ценными бумагами,
    депонентов          кроме осуществляемых по поручению депонента и
                        предусмотренных депозитарным договором (Закон
                        "О рынке ценных бумаг", ст. 7, абз. 5)?

 7. Корреспондентские   Имеются ли корреспондентские отношения с другими                              да/нет
    отношения           депозитариями?                                                            количество
    депозитария с
    другими             * С какими депозитариями заключены соответствующие                       перечислить
    депозитариями         договоры?






                        * Открыты ли соответственно счета депо:                                       да/нет

                             * ЛОРО                                                               количество

                             * НОСТРО                                                             количество

 8. Отношения со        Обслуживает ли депозитарий выпуски ценных бумаг                               да/нет
    сторонними          сторонних эмитентов?
    эмитентами
                        * С какими эмитентами заключены соответствующие                          перечислить
                          договоры?







                        * Открыт ли каждому эмитенту отдельный счет депо с                            да/нет
                          соответствующими параметрами?

                             * Количество открытых счетов                                         количество

 9. Отношения с         Является ли депозитарий номинальным держателем по                             да/нет
    держателями         каким-либо ценным бумагам?
    реестра             (Закон "О рынке ценных бумаг", ст. 8, абз. 20)

                        * Если да, то каких эмитентов?                                           перечислить







     1.3. Документооборот депозитария
     Перечисленные  вопросы  в  основном   касаются   определенного
перечня  документов,  требования  к  наличию  которых   выдвигаются
нормативными  актами,  регулирующими   депозитарную   деятельность.
Основным документом, несомненно, является депозитарный договор (или
документы, его представляющие).
     Под  Регламентом  депозитария,  как  правило,  понимается  ряд
документов (может  быть  и  один  документ),  определяющих  порядок
осуществления им депозитарной деятельности.
     Документы, упомянутые в  пп. 3  и  4,  являются  обязательными
только для  тех  депозитариев,  которые  оказывают  соответствующие
услуги, осуществляют депозитарную деятельность на ОРЦБ.
     Ведение внутренней документации (анкет,  журналов,  картотек),
за исключением распоряжений администрации  по  счетам  депо,  может
осуществляться в электронном виде.

 1. Регламент           Имеет ли депозитарий документ (документы),                                    да/нет
    депозитария         определяющий условия осуществления им депозитарной
                        деятельности (Регламент депозитария) (Закон "О рынке
                        ценных бумаг", ст. 7, абз. 4; письмо N 167, п. 4.2)?

                        * Если да, то каким документом (документами) эти          название, N, дата принятия
                          условия определяются?

                        * Является ли Регламент депозитария ("клиентский                              да/нет
                          регламент", иной документ) неотъемлемой частью          название, N, дата приятия
                          заключаемого депозитарного договора?
                          (Закон "О рынке ценных бумаг", ст. 7, абз. 4)

                        Имеются ли у банка документы (служебные                                  перечислить
                        инструкции), регламентирующие внутренний                  название, N, дата приятия
                        порядок работы депозитария, и какие?







 2. Депозитарный        Какую из перечисленных ниже форм установления
    договор             договорных отношений  с клиентами предусматривает
                        Регламент депозитария:

                        * Заключение с каждым клиентом отдельного                                     да/нет
                          депозитарного договора (договора счета депо)

                           * Присутствует ли среди документов                                         да/нет
                             депозитария типовой депозитарный договор
                             (договор счета депо) с депонентом (Закон
                             "О рынке ценных бумаг", ст. 7, абз. 4; письмо N 167,
                             п. 4.1)?

                        * Письменное согласие клиента с офертой депозитария                           да/нет
                          заключить договор на общих условиях

                           * Включает ли Регламент депозитария                                        да/нет
                             существенные условия депозитарного договора,
                             являющиеся публичной офертой на заключение
                             договора о счете депо (письмо N 167, п. 4.2)?

                           * Если да, то имеется ли у депозитария образец                             да/нет
                             письменного заявления депонента на заключение
                             договора о счете депо?
                             (письмо N 167, п. 4.2)

                        * Иной порядок заключения договора                                             какой

 3. Типовые             * договор с эмитентом о регистрации прав                                      да/нет
    договоры              собственности на ценные бумаги (Закон "О рынке
    (при наличии          ценных бумаг", ст. 7, абз. 20; письмо N 167, п. 4.6.8)
    определенного вида
    отношений)          * договор о корреспондентских отношениях с другими                            да/нет
                          депозитариями (Закон "О рынке ценных бумаг", ст. 7,
                          абз. 7, 8; письмо N 167, п. 1, 4.5)

                        * договоры залога, предусматривающие нахождение                               да/нет
                          имущества у залогодателя или залогодержателя
                          (приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96 "Положение о порядке
                          депозитарного учета на ОРЦБ")

                        * специальные договоры на дилерское (брокерское)                              да/нет
                          обслуживание, доверительное управление и т.п.
                          клиентов, включающие или подразумевающие
                          депозитарное обслуживание клиентов

 4. Типовые формы       * поручение на исполнение депозитарной операции                               да/нет
                          (поручение депо) (инструкция N 44, п. 4.46; приказ
                          ЦБР N 02-51 от 28.02.96 "Положение о порядке
                          депозитарного учета на ОРЦБ")

                        * отчет об исполнении депозитарной операции (выписка                          да/нет
                          по счету депо) (инструкция N 44, п. 4.48; приказ ЦБР
                          N 02-51 от 28.02.96 "Положение о порядке депозитарного
                          учета на ОРЦБ")

                        * итоговая выписка по счету депо (инструкция N 44,                            да/нет
                          п. 3.12.3; приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96)

                        * отчет о состоянии счета (инструкция N 44, п. 3.12.3;                        да/нет
                          приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96)

                        * отчет о совершенных операциях за период (инстр. N 44,                       да/нет
                          п. 3.12.3; приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96)

 5. Внутренние          Присутствуют ли среди внутренних документов
    документы           депозитария следующие:

                        * журнал регистрации счетов депо (инстр. 44, п. 4.10)                         да/нет

                        * регистрационный журнал закрытых счетов (для                                 да/нет
                          архива) (инструкция 44, п. 4.16)

                        * справочник номеров для закрытого способа хранения                           да/нет
                          (инструкция 44, п. 4.40)

                        * анкета депонента (физ. или юр. лица) (инструкция 44,                        да/нет
                          п. 4.11)

                        * анкета счета депо (инструкция 44, п. 4.11)                                  да/нет

                        * регистрационная карточка лицевого счета (инструкция                         да/нет
                          44, п. 4.20)

                        * операционный журнал депозитария (или                                        да/нет
                          операционный журнал лицевого счета и
                          операционный журнал счета депо) (инструкция 44,
                          п. 3.15, 4.23, 4.25)

                        * журнал оборотов лицевого счета депо (инструкция 44,                         да/нет
                          п. 4.23)

                        * регистрационная карточка раздела счета депо                                 да/нет
                          (инструкция 44, п. 4.32)

                        * проверочная ведомость остатков лицевых счетов депо                          да/нет
                          (инструкция 44, п. 4.53)

                        * анкета выпуска ценных бумаг (инструкция 44, п. 4.42)                        да/нет

                        * распоряжение администрации депозитария на                                   да/нет
                          открытие счета депо (инструкция 44, п. 4.7)