Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 23.03.1998 № 28-4-1/15

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                  ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                            П И С Ь М О


                    О представлении отчетности

     В соответствии с указанием Банка России "О порядке составления
и представления отчетности кредитными организациями  в  Центральный
банк Российской Федерации" от 24.10.97 N 7-у, утвержденным приказом
Банка России от 24.10.97 N 02-469, необходимо  представить  в  срок
отчетности по  пунктам  41,  42  из  Перечня  отчетности  и  другой
информации, представляемой кредитными организациями и их  филиалами
в Центральный банк Российской Федерации.
     Информация направляется на имя первого заместителя  начальника
Главного   управления   ЦБ   РФ   по   г. Москве   для   Управления
лицензирования через экспедицию ГУ ЦБ РФ по г. Москве.
     Отчетность представляется ежеквартально  не  позднее  5  числа
месяца, следующего за отчетным кварталом.
     Кредитная организация приводит в отчетах данные  по  состоянию
на 1 число месяца, следующего за отчетным кварталом:
     1) кредитные организации с иностранными инвестициями:
     - понятие кредитных организаций  с  иностранными  инвестициями
приведено  в  Положении  об  особенностях   регистрации   кредитных
организаций с  иностранными  инвестициями  и  о  порядке  получения
предварительного разрешения Банка России  на  увеличение  уставного
капитала зарегистрированной кредитной организации за  счет  средств
нерезидентов от 23.04.97 N 437, утвержденном приказом Банка  России
от 23.04.97 N 02-195.
     Сведения по величине уставного капитала и  долям  нерезидентов
представляются в  тыс.  рублей  с  одним  десятичным  знаком  после
запятой;
     2) дочерние кредитные организации:
     - доля одного из участников кредитной  организации  (основного
общества) составляет более 50%;
     - статус дочерней кредитной организации предусмотрен договором
или другим документом;
     3) зависимые кредитные организации:
     - доля   одного   из    участников    кредитной    организации
(преобладающего, участвующего общества) составляет более 20%, но не
превышает 50% уставного капитала (для  акционерных  обществ - более
20%, но не превышает 50% голосующих акций);
     4) дочерние кредитные организации за рубежом (применительно  к
группам, указанным в п. 2 настоящего письма).
     О всех последующих изменениях сведений  кредитная  организация
информирует ГУ ЦБ РФ по г. Москве в течение трех  календарных  дней
после перечисления средств в  оплату  уставных  капиталов  дочерних
кредитных организаций либо зачисления на счет кредитной организации
средств (в случае уменьшения доли участия либо  выхода  из  состава
участников кредитной организации - нерезидента).
     Информация  представляется  по   формам   приложений   1-4   к
настоящему письму.
     Кредитные организации, не являющиеся дочерними или  зависимыми
кредитными  организациями   и   не   имеющие   дочерних   кредитных
организаций за рубежом и участников  с  иностранными  инвестициями,
информируют  об  этом  Управление  лицензирования  ГУ  ЦБ   РФ   по
г. Москве.


     Заместитель начальника
     ГУ ЦБ РФ по г. Москве                             А.М.Алексеев



                                     Приложение 1
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 23 марта 1998 г.
                                     N 28-4-1/15


  Отчет дочерней кредитной организации, за деятельностью которой
             осуществляет надзор ГУ ЦБ РФ по г. Москве

Полное наименование кредитной организации (КО) ___________________
__________________________________________________________________
                                                                                                               Ежеквартальная

N   Регистрационный Наименование Наименование      Местонахождение     Доля участия Дата согласования   Наименование
п/п номер кредитной кредитной    юридического      основного общества, сновного     с Банком России     документа
    организации     организации  лица (основного   N телефона,         общества в   приобретения        (с указанием
                                 общества), по     Ф.И.О. руководителя уставном     более 20% долей     его даты и номера),
                                 отношению к                           капитале     (акций) дочерней КО которым за кредитной
                                 которому указанная                    дочерней КО                      организацией
                                 КО является                                                            закреплен статус
                                 дочерней                                                               дочерней*

 1       2             3             4                  5                 6              7                  8


     ______________
     *  Заполняется  в  случае  закрепления  статуса  дочерней   КО
договором или другим соответствующим документом.


     Руководитель исполнительного
     органа КО                                 (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                         (Ф.И.О.)
                               М.П.
     Исполнитель                               (Ф.И.О.)
     Телефон



                                     Приложение 2
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 23 марта 1998 г.
                                     N 28-4-1/15


  Отчет зависимой кредитной организации, за деятельностью которой
            осуществляется надзор ГУ ЦБ РФ по г. Москве

Полное наименование кредитной организации (КО) ___________________
__________________________________________________________________
                                                                                             Ежеквартальная

N   Регистрационный Наименование Наименование          Местонахождение     Доля участия   Дата согласования
п/п номер кредитной зависимой    юридического          преобладающего      преобладающего с Банком России
    организации     кредитной    лица (преобладающего, (участвующего)      (участвующего) приобретения
                    организации  участвующего          общества,           общества в     более 20% долей
                                 общества), по         N телефона,         уставном       (акций) зависимой
                                 отношению к которому  Ф.И.О. руководителя капитале       КО
                                 указанная КО является                     зависимой КО
                                 зависимой

 1       2             3              4                    5                   6                 7


     Руководитель исполнительного
     органа КО                                 (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                         (Ф.И.О.)
                               М.П.
     Исполнитель                               (Ф.И.О.)
     Телефон



                                     Приложение 3
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 23 марта 1998 г.
                                     N 28-4-1/15


      Отчет кредитной организации, имеющей дочерние кредитные
   организации за рубежом, за деятельностью которой осуществляет
                   надзор ГУ ЦБ РФ по г. Москве

Полное наименование кредитной организации (КО) ___________________
__________________________________________________________________
                                                                                                                                  Ежеквартальная

N   Регистрационный Наименование Наименование       Дата и N разрешения Дата             Дата фактического Сумма и доля       Местонахождение
п/п номер кредитной кредитной    дочерней кредитной Банка России на     фактического     возврата средств, участия в          дочерней кредитной
    организации     организации, организации        внесение средств в  перечисления     внесенных ранее в уставном капитале  организации,
                    имеющей                         уставный капитал    средств на       уставный капитал  дочерней кредитной N телефона, Ф.И.О.
                    дочернюю КО                     КО - нерезидента    счет             КО - нерезидента, организации        руководителя
                    за рубежом                                          КО - нерезидента                   на счет
                                                                                                           КО - резидента**

 1       2             3              4                 5                6                      7                  8                9

     ______________
     ** Заполняется в случае уменьшения доли участия либо выхода из
состава участников КО - нерезидента.
     Руководитель исполнительного
     органа КО                                 (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                         (Ф.И.О.)
                               М.П.
     Исполнитель                               (Ф.И.О.)
     Телефон



                                     Приложение 4
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 23 марта 1998 г.
                                     N 28-4-1/15


     Отчет кредитной организации с иностранными инвестициями,
               за деятельностью которой осуществляет
                   надзор ГУ ЦБ РФ по г. Москве

Полное наименование кредитной организации (КО) ___________________
__________________________________________________________________
                                                                                              Ежеквартальная, тыс. руб.

N   Наименование Регистрационный Зарегистрированный Оплаченный Количество      Сумма зарегистриро-  Сумма оплаченных
п/п кредитной    номер КО        уставный капитал   уставный   участников -    ванных долей         долей (акций)
    организации                  КО                 капитал КО нерезидентов    (акций) нерезидентов нерезидентов

                                                          всегов т.ч. из всего  в т.ч. из   всегов т.ч. из
                                                               стран СНГ        стран СНГ        стран СНГ


 1      2            3                4              5      6      7        8        9        10    11



     Руководитель исполнительного
     органа КО                                 (Ф.И.О.)
     Главный бухгалтер                         (Ф.И.О.)
                               М.П.
     Исполнитель                               (Ф.И.О.)
     Телефон