Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 24.09.1998 № 15-4-5/6683

 



              ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                 ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                              ПИСЬМО

     Главное управление Банка России по г. Москве просит:
     1. Незамедлительно    довести    до    кредитных   организаций
прилагаемый   Порядок   представления   кредитными    организациями
отчетности   по  формам   N  645,  646,  647,  648  (приложение) от
24 сентября 1998 года.
     2. Передать    в   кредитные   организации   направляемый   по
электронной  почте  ИНФОТЕЛ  Комплект  электронных  документов   по
представлению   отчетности  по  формам  N  645,  646,  647,  648  в
установленном порядке.
     3. Информировать Главное управление Банка России по г.  Москве
о доведении вышеупомянутой информации в срок до  25  сентября  1998
года.


     Заместитель начальника
     ГУ ЦБ РФ по г. Москве                              В.П.Колбаев


                                     Приложение
                                     к письму ГУ ЦБ РФ по г. Москве
                                     от 24 сентября 1998 г.
                                     N 15-4-5/6683


          ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
             ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМАМ N 645, 646, 647, 648


     В целях исполнения указания Банка России от 23.09.98  N  357-У
"О  мерах  по дополнительному ограничению валютных рисков кредитных
организаций,   связанных   с   конверсионными   операциями   против
российских  рублей" устанавливается следующий порядок представления
кредитными организациями,  надзор за которыми осуществляет  Главное
управление Банка России по г.  Москве,  отчетности по формам N 645,
646, 647, 648.

     1. Общие положения

     1.1. Отчетность по формам  N  645,  646,  647,  648  (далее  -
Отчетность)  составляется и представляется в строгом соответствии с
указанием  Банка  России  от  23.09.98  N   357-У   "О   мерах   по
дополнительному  ограничению валютных рисков кредитных организаций,
связанных с конверсионными операциями против российских рублей".
     1.2. Отчетность представляется в виде комплекта Отчетности,  в
состав которого входят:
     1) экземпляр Отчетности на бумажном носителе (печатная форма);
     2) электронная копия Отчетности;
     3) опись передаваемых документов.
     1.3. Данные электронной копии  должны  строго  соответствовать
данным печатной формы.

     2. Порядок представления кредитными организациями комплекта
        Отчетности в Главное управление Банка России по г. Москве

     2.1. Представление     комплекта     Отчетности     кредитными
организациями  (надзор  за которыми осуществляет Главное управление
Банка России  по  г.  Москве),  отчитывающимися  в  соответствии  с
пунктом   10.1  указания  Банка  России  от  23.09.98  N  357-У  на
ежедневной  основе  (т.е.  кредитные  организации,   включенные   в
перечень,  определенный  приложением  5  к указанию Банка России от
23.09.98 N 357-У), осуществляется в ОПЕРУ Главного управления Банка
России по г.  Москве вне зависимости от того, в каком подразделении
(ОПЕРУ,  отделении) Главного управления Банка России по  г.  Москве
кредитной организации открыт корреспондентский счет.
     Представление комплекта  Отчетности  кредитными  организациями
(надзор за которыми осуществляет Главное управление Банка России по
г.  Москве), отчитывающимися в соответствии с пунктом 10.2 указания
Банка   России   от   23.09.98   N  357-У  на  ежемесячной  основе,
осуществляется в  том  подразделении  (ОПЕРУ,  отделении)  Главного
управления   Банка   России  по  г.  Москве,  в  котором  кредитной
организации открыт корреспондентский счет.
     2.2. Представление  комплекта  Отчетности  иным  путем  (через
экспедицию Главного  управления  Банка  России  по  г.  Москве  или
почтой) не допускается.
     2.3. Прием  комплекта  Отчетности  осуществляется  только  при
полном соответствии описи и фактически представляемых документов.
     2.4. Опись  передаваемых  документов,  заверенная  печатью   и
подписями  руководства кредитной организации,  представляется в 2-х
экземплярах:
     - 1-й  экземпляр  передается  в  соответствующее подразделение
(ОПЕРУ, отделение) Главного управления Банка России по г. Москве;
     - 2-й  экземпляр  заверяется подписью сотрудника подразделения
(ОПЕРУ,  отделения) Главного управления Банка России по г. Москве и
штампом подразделения (ОПЕРУ,  отделения) Главного управления Банка
России по г. Москве о приеме, после чего возвращается представителю
кредитной организации.
     2.5. Печатная   форма,   заверенная   печатью   и    подписями
руководства,   представляется   кредитной   организацией   в  одном
экземпляре,  который принимается сотрудником подразделения  (ОПЕРУ,
отделения) Главного управления Банка России по г. Москве.
     2.6. Электронная копия представляется на дискете (НГМД)  3,5",
отформатированной  на  1,44  Мбт  и  предварительно  проверенной на
отсутствие компьютерных вирусов.
     2.7. Прием  и  обработка  электронной копии производится путем
проведения процедуры предварительного контроля  электронных  данных
(ПКЭД),   сопровождающейся   записью   протокола   с   результатами
проведения обработки и предварительного контроля электронной  копии
на  НГМД.  После осуществления процедуры ПКЭД дискета с электронной
копией возвращается представителю кредитной организации.
     2.8. Отчетность  принимается  для  дальнейшей обработки только
при успешном прохождении процедуры ПКЭД,  в иных случаях Отчетность
не принимается и считается непредставленной.

     3. Порядок получения кредитными организациями комплекта
        электронных документов для представления Отчетности

     3.1. Для  формирования  и  представления  Отчетности   Главное
управление   Банка   России   по  г.  Москве  направляет  кредитным
организациям соответствующий комплект электронных документов.
     3.2. В   состав   комплекта   электронных   документов  входят
необходимое   программное   обеспечение,    служебные    программы,
электронные    справочники    и   электронные   тексты.   Процедуры
формирования,  требования к структуре и формату электронной копии и
печатной   формы   Отчетности   регламентируются   соответствующими
правилами в виде электронных текстов,  входящих в состав  комплекта
электронных документов.
     3.3. Передача указанных электронных документов  осуществляется
соответствующим   подразделением   (ОПЕРУ,   отделением)   Главного
управления Банка России по г. Москве.

     4. Порядок представления кредитной организацией уточненной
        Отчетности

     4.1. Уточнение     Отчетности     производится     посредством
представления  нового  комплекта  Отчетности.  При  этом  в  правом
верхнем углу бланка печатной формы и в записи описи,  относящейся к
уточняемому документу,  в обязательном порядке ставится  отчетливая
пометка "замена".
     4.2. Уточнение Отчетности  сопровождается  также  направлением
письма с описанием краткой характеристики произведенных уточнений в
два адреса:
     - Главное управление Банка России по г. Москве;
     - подразделение (ОПЕРУ,  отделение) Главного управления  Банка
России  по  г.  Москве,  в  котором  обслуживается данная кредитная
организация.

     5. Ответственность за допущенные нарушения

     5.1. Непредставление Отчетности в установленном  порядке  и  в
установленные   сроки,   а   также   представление   неполной   или
недостоверной  Отчетности  является  основанием  для  применения  к
допустившей  нарушение  кредитной  организации  мер  воздействия  в
соответствии с действующим законодательством.


     Начальник Валютного управления
     ГУ ЦБ РФ по г. Москве                                   Д.М.Ян


     СОГЛАСОВАНО
     Заместитель начальника Главного управления
     ГУ ЦБ РФ по г. Москве                              В.П.Колбаев