Письмо Центрального Банка Российской Федерации от 12.11.1998 № 14-1-08/3283

 



              ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                 ГЛАВНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПО Г. МОСКВЕ

                              ПИСЬМО


     Главное управление  Центрального банка Российской Федерации по
г.  Москве проанализировало регистрационные  формы,  представляемые
кредитными  организациями  за  I,  II  и  III  квартал  1998 года в
качестве отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг,
и считает необходимым обратить внимание на следующее.
     При заполнении регистрационной формы:
     - в  п.1.1 полное и краткое наименование кредитной организации
должно  соответствовать  наименованию  организации,  указанному   в
лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг;
     - в п.1.7  размер  собственных  средств  (капитала)  кредитной
организации   указывается   в   целых   тысячах   рублей  и  должен
соответствовать данным,  представленным в Московское  управление  в
составе ежемесячной финансовой отчетности;
     - в п.2.1 должны  быть  указаны  все  полученные  лицензии  на
осуществление  профессиональной  деятельности на рынке ценных бумаг
(кроме  банковской),  а  также  лицензии  на   осуществление   иных
лицензируемых видов деятельности;
     - в  пп.3.1,  3.2  в  сведениях  о  должностях,  занимаемых  в
настоящее   время   в   данной  кредитной  организации,  необходимо
указывать  должность,  занимаемую  в   органе   управления   данной
кредитной  организации;  при  заполнении  информации  о должностях,
занимаемых в органах управления других  лиц,  необходимо  указывать
место   нахождения   организации,   а   также  является  ли  данная
организация для них основным местом работы;
     - в  п.4.4  не  указывается  информация  о руководителе службы
внутреннего  контроля  (пп.3.5,  4.2   Положения   об   организации
внутреннего  контроля  в  банках  от 28.08.98 N 509,  утвержденного
приказом  Центрального   банка  Российской  Федерации  от  28.08.98
N 02-372);
     - в п.5.1 бухгалтерский баланс,  отчет о прибылях и убытках  и
отчет   об   использовании   прибыли   должны   быть  составлены  в
соответствии с указаниями "О порядке  составления  и  представления
отчетности  кредитными  организациями в Центральный банк Российской
Федерации" от 24.10.97 N 7-У  и  Правилами  ведения  бухгалтерского
учета   в   кредитных  организациях,  расположенных  на  территории
Российской  Федерации,  утвержденными  приказом  Банка  России   от
18.06.97  N  02-263,  в  целых тысячах рублей.  При этом заполнение
отчета об использовании прибыли должно соответствовать  ежемесячной
финансовой   отчетности,  представляемой  в  Московское  управление
(инструкция Банка России "О  состоянии  финансовой  отчетности"  от
01.10.97 N 17, с дополнениями и изменениями).
     Регистрационная форма  должна  быть  прошита,   пронумерована,
заверена печатью и подписана руководителем кредитной организации.
     Кроме того,  напоминаем, что кредитные организации, получившие
лицензию    профессионального   участника   рынка   ценных   бумаг,
ежеквартально,  не  позднее  15-го  числа  месяца,  следующего   за
отчетным  кварталом,  должны  представлять  в Московское управление
регистрационную форму на бумажном и магнитном носителе.
     Одновременно обращаем  внимание,  что в случае непредставления
отчетности в срок  или  представления  недостоверной  отчетности  к
кредитной  организации  могут  быть  приняты  меры в соответствии с
п.7.4  Положения   о   порядке   лицензирования   различных   видов
профессиональной  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг Российской
Федерации,  утвержденного  постановлением  ФКЦБ  России от 19.09.97
N 26, и Положения о порядке применения к кредитным организациям мер
ответственности   и   иных    мер    воздействия    за    нарушения
законодательства о рынке ценных бумаг от 19.08.98 N 49-П.


     Заместитель начальника
     ГУ ЦБ РФ по г. Москве                              В.П.Колбаев