Закон Тамбовской области от 13.10.1995 № 34-З

 


                         РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
                          Тамбовская область

                              З А К О Н

                                     Утратил силу - Закон Тамбовской
                                    области от 30.05.2003 г. N 123-З

      Об условиях выпуска и обращения облигаций областных займов

     ГЛАВА 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим законом

     1. Настоящим  законом  регулируются   отношения   вытекающие   из
полномочий  областной  Думы  и  Администрации  области согласно Уставу
(Основному  закону)  Тамбовской  области  и  возникающие  в  связи   с
эмиссией, обращением, изъятием из обращения облигаций областных займов
(далее именуемых - облигации),  а также профессиональная  деятельность
на рынке ценных бумаг.
     Отношения, не  урегулированные  настоящим  законом,  регулируются
законами Российской Федерации, иными законодательными актами области.
     2. К отношениям,  возникающим в связи  с  эмиссией  облигаций  на
федеральном  и  муниципальном  уровнях,  требования  настоящего закона
применяются в части,  не  противоречащей  законодательству  Российской
Федерации о ценных бумагах и законом области.

     Статья 2. Законодательство Тамбовской области об облигациях
               областных займов

     1. Законодательство об облигациях состоит из настоящего закона  и
иных нормативных правовых актов Тамбовской области.
     Стандарты эмиссии облигаций,  проспектов эмиссии, унифицированные
стандарты  и  правила  осуществления  профессиональной  деятельности с
облигациями, ведения учета и составления отчетности (как  резидентами,
так и не резидентами),  обязательные требования и иные условия допуска
к публичному  размещению,  котированию  и  листингу,  правила  ведения
реестра  владельцев  облигаций,  определение особенностей деятельности
участников  рынка  ценных  бумаг  регулируются   нормативными   актами
федеральной  комиссии  по  ценным бумагам и фондовому рынку Российской
Федерации,  органов законодательной и исполнительной  власти  области,
издаваемых  в  пределах их компетенции,  а в случаях,  предусмотренных
законодательством  Российской  Федерации,  -  актами   иных   ведомств
Российской Федерации.
     2. Требования,  устанавливаемые  Центральным  банком   Российской
Федерации,  распространяются  исключительно  на банки и иные кредитные
учреждения.

     Статья 3. Основные понятия, используемые в законе

     1. Ценная  бумага  -  документ,  удостоверяющий   с   соблюдением
установленной  формы  и  обязательных  реквизитов имущественные права,
осуществление  или  передача   которых   возможны   только   при   его
предъявлении.
     С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в
совокупности.
     В случаях,  предусмотренных  законом  или  в   установленном   им
порядке,  для  осуществления  и  передачи прав,  удостоверенных ценной
бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре
(обычном или компьютеризованном).
     2. Облигация -  ценная  бумага,  удостоверяющая  отношения  займа
между ее владельцем и эмитентом.
     3. Эмитент - юридическое лицо,  государственный орган  или  орган
местной  администрации,  выпускающий ценные бумаги и несущий от своего
имени обязательства по ним перед владельцами ценных бумаг.
     4. Эмиссия - выпуск в обращение ценных бумаг.
     5. Размещение  (выпуск)  облигаций  -  приобретение  облигаций  в
собственность их первыми владельцами.
     6. Инвестор -  физическое  или  юридическое  лицо,  приобретающее
ценные бумаги от своего имени и за свой счет, в том числе иностранные.
     7. Купон - вырезной талон с напечатанной на ней  цифрой  купонной
ставки.
     8. Купонная ставка - годовой процент по облигации.
     9. Дисконт   -  разница  между  ценой  покупки  и  ценой  продажи
облигации.
     10. Государственная  регистрация эмиссии - регистрация решения об
эмиссии (проспекта эмиссии) облигаций с присвоением кода  и  внесением
записей  об  этом  в  Государственный реестр ценных бумаг на основании
информации,  предоставленной  в   соответствии   с   законодательством
Российской Федерации.

     Статья 4. Требования к облигациям

     1. Виды  прав,  которые удостоверяются облигациями,  обязательные
реквизиты  ценных  бумаг,  требования  к  форме  облигации  и   другие
необходимые  требования  определяются  законом  или в установленном им
порядке.
     Отсутствие обязательных  реквизитов  облигации или несоответствие
установленной для нее форме влечет ее ничтожность.
     2. Права, удостоверенные облигацией, могут принадлежать :
     1) предъявителю облигации (облигация на предъявителя);
     2) названному в облигации лицу (именная облигация).

     Статья 5. Формы выпуска и обращения облигаций

     1. Облигации должны иметь установленную для  них  форму,  которая
обеспечивает передачу прав на них.
     2. Облигации могут выпускаться в форме, когда номинал выражен как
в денежном,  так и в натуральном выражении.  Обязательство такого рода
предполагает,  что по наступлении срока погашения  владелец  облигации
получает  по  желанию  материальные  ценности  или денежный эквивалент
стоимости.
     Могут выпускаться  целевые  облигации  на  реализацию  конкретных
проектов.
     3. Облигации  могут  иметь номинал,  определенный либо в денежном
выражении  -  эквиваленте  стоимости  на  дату   погашения,   либо   в
натуральном выражении.
     Выпуск может быть проведен в наличной и безналичной форме.
     4. Документарные  облигации  -  форма  именных ценных бумаг,  при
которой  осуществление  и  передача  прав   на   эти   ценные   бумаги
сопровождаются выдачей документа (сертификата) ценной бумаги.
     5. Бездокументарные облигации - форма именных ценных  бумаг,  при
которой  осуществление  и  передача  прав  на  эти  ценные  бумаги  не
сопровождаются выдачей документа (сертификата) ценной бумаги.
     6. Порядок удостоверения ценных бумаг в форме записей на счетах и
ведения  счетов  ценных  бумаг  устанавливается   в   соответствии   с
законодательными актами Российской Федерации.
     7. К облигациям на предъявителя  прилагается  купонный  лист,  по
которому один, два или четыре раза в год выплачиваются проценты, но не
реже 1 раза в год.

     Статья 6. Доходность облигаций

     1. Размеры  процентных  выплат  по   облигациям   устанавливаются
экспертным   Советом,   состав  которого  утверждается  постановлением
Администрации области  и  включает  представителей  законодательной  и
исполнительной  власти,  финансовых  и экономических органов,  а также
банков, осуществляющих размещение займов.
     2. Процент  по  облигациям  начисляется независимо от финансового
состояния эмитента.
     3. Облигации  приносят  их владельцам доход в виде фиксированного
процента от номинальной стоимости облигации,  независимо  от  курсовой
стоимости облигации.
     4. Выплата дохода осуществляется купонами к облигациям (облигации
на   предъявителя),   процентными   выплатами  (именные  облигации)  в
соответствии с купонной ставкой.
     Возможна бескупонная   форма  облигаций,  при  которой  доход  по
облигации выступает как дисконт.

     Статья 7. Условия погашения облигаций

     1. При выпуске и размещении  облигаций  могут  быть  использованы
несколько вариантов погашения облигаций:
     а) единовременное  -  при   создании   специального   фонда   для
резервирования  денежных  средств,  равного  по сумме объему эмиссии и
процентов для погашения;
     б) погашение сериями - при условии размещения облигаций сериями.

     Статья 8. Участники операций с облигациями

     1. Участниками операций с облигациями являются:
     а) эмитенты ценных бумаг;
     б) инвесторы;
     в) лица,  осуществляющие профессиональную деятельность с  ценными
бумагами  в  соответствии  с  требованиями,  установленными  настоящим
законом.

     Статья 9. Виды профессиональной деятельности с облигациями

     1. Могут   осуществляться   следующие    виды    профессиональной
деятельности:
     а) посредническая деятельность:
     - оказание  услуг эмитентам облигаций по организации и проведению
подписки,  а также продажа от имени эмитента ценных бумаг  эмитента  и
покупка за свой счет нереализованных при таком размещении облигаций;
     б) совершение сделок по купле и продаже ценных бумаг  в  процессе
их  обращения за комиссионное вознаграждение от своего имени и за счет
другого лица по его поручению;
     в) осуществление  покупок и продаж облигаций от своего имени и за
свой счет с  обязательством  заключить  сделки  по  объявляемым  ценам
покупки и продажи;
     г) консультационная      деятельность      -       предоставление
финансово-экономических,  юридических и других консультативных услуг в
области операций с облигациями;
     д) депозитарная деятельность - деятельность по хранению облигаций
и/или/учету прав на них;
     е) деятельность   по   ведению   и  хранению  реестра  владельцев
(держателей) облигаций - деятельность,  которую осуществляет держатель
реестра   в   порядке,   установленном   законодательством  Российской
Федерации;
     ж) организация   торговли  облигациями  -  предоставление  услуг,
способствующих заключению сделок с ценными бумагами.

     Статья 10. Условия осуществления профессиональной
                деятельности с облигациями

     1. Профессиональная  деятельность  с  облигациями,  по первичному
размещению облигаций,  за исключением предоставления  консультационных
услуг, осуществляется исключительно юридическими лицами.
     2. Профессиональная    деятельность    с     ценными     бумагами
осуществляется   на   основании   лицензий,   выдаваемых   в  порядке,
установленном законодательными актами Российской Федерации.

     ГЛАВА II. ПЕРЕДАЧА ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

     Статья 11. Основания возникновения и перехода прав на облигации

     Права на  облигации,  осуществляемые  в  соответствии с настоящим
законом,  возникают из договоров и иных  сделок,  как  предусмотренных
законодательством,  так и не предусмотренных им,  но не противоречащих
его общим началам и смыслу,  которые совершаются в процессе эмиссии  и
обращения облигаций.

     Статья 12. Передача прав по облигациям

     1. Права  по  облигациям  переходят  на  приобретателя  с момента
исполнения сделки, если соглашением сторон не определено иное.
     2. Сделка  по  облигациям признается исполненной после завершения
передачи этих ценных бумаг и расчетов по ним.
     3. Передача  облигаций в порядке дарения,  наследования,  раздела
имущества  и  по  иным  основаниям,  предусмотренным  законодательными
актами     безвозмездного     характера,   регулируется    гражданским
законодательством.
     4. Передача именной облигации отражается путем внесения изменений
в соответствующие записи в реестре владельцев (держателей) этих ценных
бумаг или на счетах ценных бумаг.

     Статья 13. Реестр владельцев облигаций

     1. Реестром владельцев облигаций признается существующая в единой
системе  совокупность  данных  о  каждом  зарегистрированном  лице   с
указанием, является ли оно собственником или держателем ценных бумаг.
     2. Внесение записей в реестр осуществляется держателем реестра  в
соответствии  с  правилами ведения и хранения реестра,  установленными
федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому  рынку  Российской
Федерации.

     Статья 14. Форма ведения реестра владельцев
                (держателей) облигаций

     Ведение реестра может осуществляться как на бумажных,  так  и  на
электронных носителях.  Ведение  реестра  в  той или иной форме должно
обеспечивать выполнение требований, содержащихся в настоящем законе.

     ГЛАВА III. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПОЛНЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ

     Статья 15. Обеспечение исполнения обязательств
                по сделкам с облигациями

     1. Участники  операций вправе совершать в отношении облигаций как
самостоятельно,  так и через посредников,  сделки  по  их  отчуждению,
приобретению,   хранению,   залог   и   иные  сделки,  не  запрещенные
гражданским законодательством  и  законодательными  актами  Российской
Федерации.
     2. Исполнение обязательств,  вытекающих из сделок с  облигациями,
обеспечивается неустойкой, залогом или поручительством (гарантией).

     Статья 16. Ответственность за исполнение обязательств по сделкам
                с облигациями

     1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения  участником
операций  с  облигациями своих обязательств по сделкам с этими ценными
бумагами он обязан возместить контрагенту по сделкам  все  причиненные
этим  убытки в порядке,  предусмотренном гражданским законодательством
Российской Федерации.

     ГЛАВА IV. ЭМИССИЯ ОБЛИГАЦИЙ

     Статья 17. Эмиссия облигаций

     1. Эмиссия облигаций включает в себя следующие процедуры:
     а) решение об эмиссии облигаций,  а  в  случаях,  предусмотренных
настоящим законом, подготовку проспекта эмиссии ценных бумаг;
     б) государственную регистрацию решения об эмиссии облигаций,  а в
случаях,  предусмотренных  настоящим  законом,  регистрацию  проспекта
эмиссии;
     в) публикацию проспекта эмиссии облигаций;
     г) размещение  облигаций  в  соответствии  с   зарегистрированным
решением об эмиссии (проспектом эмиссии);
     д) принятие  решения  о  завершении  или  прекращении  размещения
облигаций;
     е) публикацию и представление отчета об итогах  завершенного  или
прекращенного размещения облигаций.
     2. В   течение   срока   размещения   облигаций,   указанного   в
зарегистрированном  решении об эмиссии (проспекте эмиссии),  изменение
предусмотренных ими условий размещения ценных бумаг не допускается.

     Статья 18. Решение об эмиссии облигаций

     1. Решение об эмиссии облигаций  принимается  эмитентом,  который
имеет на то полномочия согласно действующему законодательству и Уставу
(Основному закону) Тамбовской области.
     2. Дополнительная  эмиссия  осуществляется после оплаты стоимости
ценных бумаг завершенного  или  прекращенного  предыдущего  размещения
облигаций этого же вида, категории, серии.
     3. Решение об эмиссии облигаций  должно  содержать  исчерпывающую
информацию  об  обязательствах  эмитента  перед  владельцами облигаций
данного  вида   и   категории,   серии,   форме   (документарной   или
бездокументарной),   объеме   предоставляемых   прав,   количестве   и
номинальной стоимости, цене и условиях их размещения.
     4. Объем прав,  предоставленных выпущенными ценными бумагами,  не
может быть изменен без согласия на  это  владельцев  указанных  ценных
бумаг.

     Статья 19. Государственная регистрация эмиссии облигаций

     1. Государственная   регистрация  эмиссии  облигаций  обязательна
независимо от количества,  стоимости,  категории,  типа, вида, объема,
предоставляемых  прав,  а  также  сроков  и способов размещения ценных
бумаг.
     2. Для регистрации эмиссии облигаций эмитент представляет регист-
рирующим органам следующие документы:
     а) заявление на регистрацию;
     б) данные об эмитенте;
     в) проспект   эмиссии,   который  включает  данные  о  финансовом
состоянии эмитента и  сведения  об  облигациях,  содержащих  следующие
данные:
     - форма облигаций;
     - вид и категория, серия;
     - объем прав, предоставляемых облигациями;
     - номинальная стоимость;
     - количество;
     - дата принятия решения о размещении;
     - наименование   органа   управления,   принявшего   решение    о
размещении;
     - условия размещения:  дата начала и окончания продажи облигаций,
место, где можно приобрести облигации, цена размещения;
     - порядок получения дохода  по  облигациям  (определение  размера
дохода и периодичность выплат его эмитентом);
     - сведения о ценных бумагах эмитента, выпущенных ранее;
     - направление    использования    средств,   мобилизуемых   путем
размещения   облигаций   (с   указанием   документов,   подтверждающих
обоснование и экспертизу проекта);
     - иные сведения.
     3. Государственная     регистрация     эмиссии    ценных    бумаг
осуществляется Министерством финансов Российской Федерации.
     4. Регистрация  проспекта  эмиссии  осуществляется на федеральном
уровне не позднее 45 дней с даты получения документов.

     Статья 20. Публичность размещения облигаций

     1. Размещение  облигаций  до  регистрации  и  публикации  решения
(проспекта  эмиссии)  о размещении облигаций в порядке,  установленным
настоящим законом, не допускается.
     2. Эмитент,   профессиональные   участники  рынка  ценных  бумаг,
осуществляющие эмиссию и продажу облигаций эмитента,  обеспечивают  ее
публичность   в  порядке,  определенном  законодательством  Российской
Федерации.
     Указанные лица    несут    ответственность    за   достоверность,
своевременность и полноту представления информации  в  соответствии  с
действующим законодательством Российской Федерации.

     Статья 21. Признание недействительной эмиссии облигаций.
                Приостановление размещения облигаций

     1. Размещение облигаций без государственной  регистрации  эмиссии
не допускается.
     2. Несоблюдение  или  нарушение   процедур   эмиссии   облигаций,
является   основанием  для  принятия  решения  Министерством  финансов
Российской Федерации о приостановлении размещения.

     ГЛАВА V. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

     Статья 22. О порядке введения в действие закона

     1. Настоящий Закон вступает в силу со дня его принятия.


     Председатель Тамбовской
     областной Думы          А.Рябов

     13 октября 1995 г.
     г. Тамбов
     N 34-З