Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 05.02.2003 № 03-2/пс

 



                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                  от 5 февраля 2003 г. N 03-2/пс

           О внесении изменений и дополнений в Положение
      "О системе квалификационных требований к руководителям,
      контролерам и специалистам организаций, осуществляющих
       профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг,
            к руководителям и специалистам организаций,
             осуществляющих деятельность по управлению
         инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными
         фондами и негосударственными пенсионными фондами,
        а также к руководителям и специалистам организаций,
          осуществляющих деятельность специализированного
     депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных
          фондов и негосударственных пенсионных фондов",
              утвержденное постановлением ФКЦБ России
    от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями,
               внесенными постановлением ФКЦБ России
                  от 30 октября 2002 года N 42/пс

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
              13 марта 2003 г. Регистрационный N 4265


     В соответствии с пунктом 14 статьи 42,  пунктом 10  статьи  44
Федерального  закона  от 22 апреля 1996 г.  N 39-ФЗ "О рынке ценных
бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17,
ст.  1918;  1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33,
ст.  3424;  2002,  N 52,  ст.  5141) Федеральная комиссия по  рынку
ценных бумаг постановляет:
     1. Внести  следующие  изменения  и  дополнения   в   Положение
"О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам
и специалистам  организаций,    осуществляющих     профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг,  к руководителям и специалистам
организаций,    осуществляющих    деятельность    по     управлению
инвестиционными   фондами,   паевыми   инвестиционными   фондами  и
негосударственными пенсионными фондами,  а также к руководителям  и
специалистам      организаций,      осуществляющих     деятельность
специализированного  депозитария  инвестиционных   фондов,   паевых
инвестиционных фондов   и   негосударственных   пенсионных  фондов"
(далее -  Положение),   утвержденное   постановлением   Федеральной
комиссии по   рынку  ценных  бумаг  от  5  июля  2002  г.  N  27/пс
(зарегистрировано Министерством   юстиции   Российской    Федерации
6 августа  2002  года, регистрационный  N 3666)<1>, с изменениями и
дополнениями, внесенными постановлением ФКЦБ России от  30  октября
2002 г.  N 42/пс (зарегистрировано Министерством юстиции Российской
Федерации 21 ноября 2002 года, регистрационный N 3937)<1>:
     1.1. Пункт 1.1 Положения изложить в следующей редакции:
     "Настоящее Положение  определяет квалификационные требования к
руководителям,    контролерам    и    специалистам     организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг,
в том числе к специалистам организаций,  осуществляющих  брокерскую
и/или  дилерскую  деятельность  на рынке ценных бумаг и оказывающих
эмитентам услуги по подготовке  проспекта  ценных  бумаг  (далее  -
финансовые    консультанты),   к   руководителям   и   специалистам
организаций,    осуществляющих    деятельность    по     управлению
инвестиционными   фондами,   паевыми   инвестиционными   фондами  и
негосударственными  пенсионными  фондами   (далее   -   управляющие
компании),  а  также  к  руководителям  и специалистам организаций,
осуществляющих   деятельность    специализированного    депозитария
инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных    фондов   и
негосударственных пенсионных  фондов  (далее  -  специализированные
депозитарии)".
     1.2. В пункте 1.2 Положения:
     дополнить новым шестым абзацем следующего содержания:
     "Штатный сотрудник   финансового   консультанта,   выполняющий
функции,  непосредственно связанные с оказанием услуг по подготовке
проспекта  ценных  бумаг  (далее  -  специалист  по   корпоративным
финансам).";
     абзацы шестой  - четырнадцатый считать соответственно абзацами
седьмым - пятнадцатым;
     дополнить новым  шестнадцатым  абзацем  следующего содержания:
     "деятельность по оказанию услуг по подготовке проспекта ценных
бумаг.";
     абзац пятнадцатый считать соответственно семнадцатым;
     дополнить новым восемнадцатым абзацем следующего содержания:
     "Задача, включающая  несколько  исследований,  предназначенная
для  определения  теоретических знаний соискателей в соответствии с
утвержденным Федеральной комиссией  квалификационным  минимумом,  и
знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных
бумаг (далее - задача).";
     абзацы шестнадцатый  -  двадцать второй считать соответственно
абзацами девятнадцатым - двадцать пятым;
     дополнить новым двадцать шестым абзацем следующего содержания:
     "Специализированный квалификационный  экзамен для специалистов
по корпоративным финансам,  состоящий из 2-х  этапов  (1-й  этап  -
квалификационный  экзамен,  состоящий  из  двух частей;  2-й этап -
задача) (далее - квалификационный экзамен серии 7.0).";
     абзацы двадцать    третий    -    тридцать    второй   считать
соответственно двадцать седьмым - тридцать шестым;
     абзац двадцать восьмой изложить в следующей редакции:
     "Документ государственного  образца  (СССР   либо   Российской
Федерации)   о  высшем  образовании  (далее  -  документ  о  высшем
образовании).".
     1.3. Дополнить  вторую  главу Положения пунктом 2.3 следующего
содержания:
     "2.3. Специалисты    по    корпоративным    финансам    должны
удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
     иметь высшее образование (юридическое или экономическое);
     иметь квалификационный     аттестат     по     соответствующей
специализации в области рынка ценных бумаг;
     пройти процедуру  регистрации  (перерегистрации)   в   Реестре
аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами
по соответствующей специализации не менее одного года);
     не быть исключенными из Реестра аттестованных лиц.".
     1.4. Пункты  2.3  и  2.4  Положения   соответственно   считать
пунктами 2.4 и 2.5.
     1.5. Дополнить пункт 3.1 Положения девятым абзацем  следующего
содержания:
     "об аннулировании квалификационных аттестатов.".
     1.6. Девятый абзац пункта 3.1 Положения соответственно считать
десятым.
     1.7. Изложить  третий  абзац  пункта 3.6 Положения в следующей
редакции:
     "при допуске  лица к специализированному экзамену - отсутствие
успешного  прохождения  базового  квалификационного  экзамена   или
прошествие  более  двух  лет  с даты успешного прохождения базового
квалификационного  экзамена,  за  исключением  случая   наличия   у
соискателя   квалификационного   аттестата,   выданного  в  порядке
присвоения    квалификации    по    результатам    квалификационных
экзаменов;".
     1.8. Дополнить текст первого абзаца пункта 3.7 Положения после
слов  "в  течение  одного  часа"  словами  "задача - в течение трех
часов".
     1.9. Дополнить  текст  четвертого  абзаца пункта 3.9 Положения
после слов "по соответствующей специализации"  словами  "в  течение
периода,  непосредственно  предшествующего  дате подачи соискателем
документов для присвоения квалификации,".
     1.10. В  шестом  абзаце пункта 3.9 Положения слова "не позднее
одного года с даты  увольнения  из  указанных  юридических  лиц  на
момент  подачи  документов для присвоения квалификации" заменить на
слова "не позднее  одного  года  с  даты  увольнения  из  указанных
юридических  лиц,  -  на  момент  подачи  документов для присвоения
квалификации".
     1.11. Дополнить пункт 3.9 Положения седьмым абзацем следующего
содержания:
     "наличие документов,    подтверждающих   оказание   услуг   по
подготовке  проспекта  ценных  бумаг  организацией,  осуществляющей
брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг,  в
которой соискатель работает в качестве руководителя для соискателя,
претендующего    на    присвоение   квалификации   специалиста   по
корпоративным финансам;".
     1.12. Седьмой    абзац    пункта    3.9    Положения   считать
соответственно восьмым.
     1.13. Изложить пятую главу Положения и ее название в следующей
редакции:
     "Глава V.  Порядок  и основания аннулирования квалификационных
аттестатов и исключения из Реестра аттестованных лиц
     5.1. Аттестационная     комиссия    принимает    решение    об
аннулировании квалификационного аттестата  Федеральной  комиссии  в
случае    неоднократного    или    грубого   нарушения   владельцем
квалификационного аттестата законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах.
     Решения     Аттестационной     комиссии    об    аннулировании
квалификационных  аттестатов оформляются протоколами и утверждаются
распоряжением Федеральной комиссии.
     5.2. Аттестационная  комиссия  принимает решение об исключении
зарегистрированных лиц из Реестра аттестованных  лиц  по  следующим
основаниям:
     аннулирование лицензии   профессионального   участника   рынка
ценных    бумаг,    управляющей    компании,    специализированного
депозитария,  в которых аттестованное лицо  являлось  руководителем
высшего  звена  или  контролером  в  период  совершения  нарушения,
повлекшего   аннулирование   лицензии   (за   исключением   случаев
аннулирования  лицензии  на  основании  заявления профессионального
участника,  управляющей компании, специализированного депозитария в
соответствии с законодательством Российской Федерации), - сроком на
три года с момента такого аннулирования;
     наличие судимости  за  преступления  в   сфере   экономической
деятельности  или  за  преступления  против государственной власти,
интересов  государственной  службы  и  службы  в  органах  местного
самоуправления   в   случаях,   предусмотренных   законодательством
Российской Федерации, - до момента времени,  когда с даты погашения
(снятия) судимости пройдет три года;
     аннулирование квалификационного аттестата.
     Решения Аттестационной      комиссии       об       исключении
зарегистрированных  лиц  из  Реестра  аттестованных лиц оформляются
протоколами и утверждаются распоряжением Федеральной комиссии.
     5.3. Организация, осуществляющая профессиональную деятельность
на рынке ценных  бумаг,  управляющая  компания,  специализированный
депозитарий   направляют  в  Федеральную  комиссию  ходатайство  об
аннулировании квалификационного аттестата или исключении из Реестра
аттестованных  лиц  должностного  лица  или специалиста с указанием
оснований в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2 Положения.
     5.4. Включение  лиц  в   Реестр   аттестованных   лиц,   ранее
исключенных  из  указанного  Реестра  в  соответствии с пунктом 5.2
настоящего  Положения,  осуществляется  Федеральной  комиссией   по
истечении сроков, установленных в вышеуказанном пункте, при условии
направления лицом в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Положения
документов  и  выписки  из  протокола  экзаменационной  комиссии об
успешном    прохождении    специализированного    квалификационного
экзамена.
     5.5. Лица, квалификационные аттестаты которых аннулированы или
исключенные из Реестра аттестованных лиц, вправе обжаловать решения
Федеральной комиссии в суд.".
     1.14. Изложить шестой абзац пункта 6.1 Положения  в  следующей
редакции:
     "О лицах,  исключенных  из  Реестра  аттестованных  лиц   либо
квалификационные  аттестаты  которых  аннулированы,  в дополнение к
вышеперечисленным  данным  содержатся  сведения  об  исключении  из
Реестра   аттестованных  лиц  либо  аннулировании  квалификационных
аттестатов,  включая   основания,   номер   и   дату   распоряжения
Федеральной  комиссии  об  исключении  из Реестра аттестованных лиц
либо аннулировании квалификационных аттестатов.".
     1.15. Дополнить  пункт  11 приложения 2 к Положению следующими
словами:
     "специализированный экзамен серии 7.0".
     2. Установить,  что  соискатели,  претендующие  на   получение
квалификационного  аттестата  Федеральной  комиссии  специалиста по
корпоративным финансам и удовлетворяющие следующим требованиям:
     наличие высшего образования (экономического или юридического);
     наличие не менее чем трехлетнего непрерывного  стажа  трудовой
деятельности по специальности;
     наличие не менее чем двухлетнего непрерывного  стажа  трудовой
деятельности  в  течение  периода,  непосредственно предшествующего
дате  подачи  документов  в  качестве   руководителя   организации,
осуществляющей  брокерскую  и (или) дилерскую деятельность на рынке
ценных бумаг;
     наличие документа,  подтверждающего получение профессиональных
знаний в области оценочной деятельности;
     наличие квалификационного   аттестата   по   брокерской  и/или
дилерской деятельности;
     наличие факта оказания эмитентам услуг по подготовке проспекта
ценных  бумаг  организацией,  осуществляющей  брокерскую  и   (или)
дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг,  в которой соискатель
работает в качестве руководителя на момент подачи документов;
     отсутствие судимости  за  преступления  в  сфере экономической
деятельности или за  преступления  против  государственной  власти,
интересов  государственной  службы  и  службы  в  органах  местного
самоуправления   в   случаях,   предусмотренных   законодательством
Российской Федерации;
     наличие ходатайства организации,  осуществляющей брокерскую  и
(или)  дилерскую  деятельность  на  рынке  ценных бумаг,  в которой
соискатель  работает  в  качестве  руководителя  на  момент  подачи
документов,  -  могут  представить в Федеральную комиссию документы
для   получения   квалификационного   аттестата   специалиста    по
корпоративным финансам в срок не позднее 1 июня 2003 года.
     3. Для выдачи квалификационного  аттестата  в  соответствии  с
первым  абзацем пункта 2 настоящего постановления соискатель подает
в уполномоченную организацию следующие документы:
     анкету-заявление о выдаче квалификационного аттестата по форме
согласно приложению N 2 к Положению;
     заверенную в  установленном  порядке  копию документа о высшем
образовании;
     заверенную администрацией   организации,   являющейся   местом
работы     владельца     квалификационного     аттестата,     копию
квалификационного   аттестата   по   брокерской   и/или   дилерской
деятельности;
     заверенную администрацией   организации,   являющейся   местом
работы  соискателя,  копию   документа,   подтверждающего   наличие
лицензии  на  осуществление брокерской и/или дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг,  выданной указанной организации  Федеральной
комиссией;
     заверенную администрацией   организации,   являющейся   местом
работы   соискателя,  копию  документа,  подтверждающего  получение
профессиональных знаний в области оценочной деятельности;
     заверенную администрацией   организации,   являющейся   местом
работы соискателя,  выписку  из  трудовой  книжки  (копию  трудовой
книжки,  копию  трудового  договора),  подтверждающую факт трудовой
деятельности в качестве руководителя в организациях, осуществляющих
брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг;
     ходатайство профессионального участника рынка ценных бумаг,  в
котором   соискатель   работает  на  момент  подачи  документов,  с
приложением документов, подтверждающих оказание услуг по подготовке
проспекта  ценных  бумаг организацией,  осуществляющей брокерскую и
(или) дилерскую деятельность  на  рынке  ценных  бумаг,  в  которой
соискатель работает в качестве руководителя.
     4. Установить,  что срок действия квалификационного  аттестата
специалиста  по корпоративным финансам,  выданного в соответствии с
пунктами 2 и 3 настоящего постановления, составляет 1 год.
     5. Установить,   что   владельцы  квалификационных  аттестатов
специалистов по корпоративным финансам,  выданных в соответствии  с
пунктами   2   и   3  настоящего  постановления,  для  установления
бессрочного  характера  действия  квалификационных   аттестатов   и
проставления  отметки  "бессрочно"  не  позднее  одного года с даты
выдачи  квалификационного  аттестата  должны  подтвердить   наличие
необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения
письменного   экзамена   (стандарт   теста   письменного   экзамена
утверждается   Федеральной   комиссией),   а  также  представить  в
Федеральную комиссию документы, подтверждающие участие в подготовке
не менее одного проспекта ценных бумаг.
     ________________
     <1> Бюллетень нормативных   актов      федеральных     органов
исполнительной власти, 2002, N 36, N 49. - Прим. ред.


                            ___________